四川省上半年基金从业资格：权证试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格考试试题”。
四川省2017年上半年基金从业资格：权证试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：《首次公开发行股票并上市管理办法》 B：《上市公司证券发行管理办法》 C：《上市公司收购管理办法》 D：《证券发行与承销管理办法》
2、投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000
3、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；15
4、____是基金进行收益分配后的剩余额。A：基金净收益 B：基金经营业绩
C：未分配基金净收益
D：期末可供分配基金收益
5、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量
6、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
7、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金
8、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A．基金资产净值
B．基金份额申购、赎回价格 C．基金定期报告
D．定期更新的招募说明书
9、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。A．10天
B．10个工作日 C．20天
D．20个工作日
10、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____ A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系
11、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率
12、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行
D．国有资产管理部门
13、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。A．互联网 B．传真 C．手机短信
D．电话服务中心
14、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投
B．以固定收益工具为主
C．以偏进取的平衡资产配置为主 D．以偏保守的平衡资产配置为主
15、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额
16、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。A．缘故法 B．介绍法
C．陌生拜访法 D．公众宣传法
17、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。A．自助式，辅助式 B．网上交易，柜台交易 C．人工方式，电脑自动方式 D．银行柜台，券商柜台
18、股票风险的内涵是指预期收益的__。A．确定性 B．永久性 C．不确定性 D．可接受性
19、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导
20、下列各要素中，基金促销手段不包括__。A．人员推销 B．广告促销 C．内部公告 D．营业推广
21、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算 B．结算 C．交收 D．结账
22、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日
23、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大
24、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。
A．财产保管 B．投资运作 C．净值计算 D．信息披露
25、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
26、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易
27、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80% D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
28、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期国债
D．高等级公司债券
29、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__ A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音
D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
30、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的__。A．1% B．2% C．3% D．5%
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。A．持续购买 B．直接关系型 C．间接关系型 D．陌生关系型
32、证券投资人中，机构投资者包括__。A．政府机构 B．事业法人 C．基金 D．个人
33、股份有限公司申请其股票上市交易，向____报送有关文件。A：证券交易所 B：证监会 C：全国人民代表大会 D：全国人大常务委员会
34、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。A．金额申购原则 B．份额赎回原则 C．未知价原则 D．价格优先原则
35、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。A．基金分红 B．已实现收益
C．期末基金份额净值 D．基金净值增长率
36、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。A．50% B．60% C．80% D．90%
37、封闭式基金是指____ A：经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
C：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金
D：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金
38、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。
A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格
C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D．最近3年无重大违法违规记录
39、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。A．建立组织机制 B．运用管理方法 C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制
40、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。A．ETF通常采用完全被动式管理方法
B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行 C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
41、证券投资基金市场营销的内容包括__。A．营销组合设计 B．目标客户确定 C．营销过程管理 D．营销环境分析
42、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是____ A：基金份额本期净收益
B：期末可供分配基金份额收益 C：资产负债
D：基金份额累计净值增长率
43、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____ A：基金销售机构 B：基金份额持有人 C：基金管理人 D：基金托管人
44、《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于____实施。A：1998年12月29日 B：1999年1月1日 C：1999年7月1日 D：1999年12月1日
45、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____ A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C：要考虑相关法律法规的约束
D：要考虑基金管理人自身的管理水平
46、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5
47、在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过__个月。A．3 B．4 C．5 D．6
48、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% C．基金买入申报数量为100份或其整数倍 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
49、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在__。A．规范性 B．专业性 C．持续性 D．适用性
50、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性
B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性
C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法
D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性
51、不追求取得超越市场表现的基金是__。A．指数型基金 B．主动型基金 C．灵活配置基金 D．积极成长基金
52、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。A．银行 B．证券公司 C．保险公司
D．财务顾问公司
53、中国证监会__。
A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C．是全国证券、期货市场的主管部门 D．是国务院直属事业单位
54、证券具有高流动性必须满足的条件有__。A．发行规模极大
B．变现的交易成本极小 C．本金保持相对稳定 D．很容易变现
55、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是__。A．指数型基金 B．收入型基金 C．增长型基金 D．平衡型基金
56、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。A．企业 B．政府 C．金融机构 D．证券业协会
57、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。A．职业 B．收入水平 C．投资意愿
D．风险承受能力
58、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A：收入型基金 B：上市开放式基金 C：公募基金 D：私募基金
59、关于债券与股票，下列说法错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金
60、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。A．《证券投资基金销售管理办法》 B．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
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