上海基金从业资格：基金国际化试题_基金从业资格试题

其他范文时间：2020-02-28 11:15:19 收藏本文下载本文

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上海2017年基金从业资格：基金国际化试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____ A：经济波动风险 B：政策风险 C：购买力风险 D：经营风险

2、基金托管人内部控制的内容包括__。A．资产保管 B．投资监督

C．会计核算和估值 D．技术系统

3、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。A．流转税 B．消费税 C．增值税 D．营业税

4、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．零风险等级

5、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金

6、契约型证券投资基金反映的是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：委托代理关系 D：信托关系

7、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准

B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度

C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

8、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况

D．基金经理对净值波动的控制情况

9、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。A．采用讲座方式销售基金 B．采取抽奖方式销售基金 C．募集期间对认购费打折

D．采用送基金份额的方式销售基金

10、在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销

11、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。A．基金管理费 B．基金交易费 C．基金托管费 D．基金赎回费

12、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程

D：制定公司的具体规章

13、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。A：1 B：2 C：3 D：5

14、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。A：证券交易所 B：股份有限公司 C：证券公司

D：基金管理公司

15、前台业务系统应具备的功能包括__。A．提供投资资讯功能

B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能

D．为基金投资人提供服务的功能

16、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。A．有效识别投资者身份

B．向投资者提供《投资人权益须知》

C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

17、基金托管人的首要职责是____ A：进行基金会计核算 B：完成基金资金清算 C：监督基金投资运作

D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

18、基金是一种____投资工具。A：直接 B：间接 C：实业 D：债权

19、关于基金监管目标，下列说法错误的是____ A：保护投资者利益

B：保证市场的公平、效率和透明 C：消除系统风险

D：推动基金业的规范发展

20、以下属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券

21、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。A：30 B：50 C：60 D：70

22、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80

23、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类

B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会

24、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市净率 D．平均市盈率

25、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益

D．是替代储蓄的等效理财方式

26、以下不属于我国债券发行方式的有__。A．定向发行 B．承购包销 C．公募发行 D．招标发行

27、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市

D．独立的投资顾问

28、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3% B．5% C．10% D．12%

29、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A．财务诊断 B．风险评价 C．资产配置 D．理财规划

30、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A．1 B．3 C．6 D．12

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。A．10% B．15% C．25% D．50%

32、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____ A：设计 B：销售 C：售后服务 D：基金运作

33、基金管理公司应当建立__的治理结构。A．组织机构健全 B．职责划分清晰 C．制衡监督有效 D．激励约束合理

34、基金投资风险控制的具体措施包括__。

A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构 B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度 C．采取投资风险管理技术和控制程序 D．实行内部监察稽核控制

35、基金管理人的主要收入来源是__。A．基金投资收益 B．基金管理费 C．基金托管费 D．基金申购费

36、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。

A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任 B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性

C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性

37、交易所交易资金清算的数据来源于____ A：中国证券登记结算公司 B：中国证券公司 C：基金管理公司 D：商业银行

38、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险

39、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策 B：证券投资分析

C：组建证券投资组合 D：投资组合的修正

40、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总值 D．基金份额净值

41、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A．基金投资者

B．基金份额持有人大会 C．基金托管人 D．基金管理公司

42、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。A．公司 B．该股东 C．董事会 D．国家

43、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____ A：组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平 B：组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平 C：组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平 D：组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

44、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

45、成功的基金营销需要建立详细的营销计划，其主要内容有__。A．计划实施概要 B．预算和控制

C．市场威胁和市场机会 D．市场营销现状

46、下列属于利息收入的有__。A．结算备付金收入 B．存出保证金收入 C．股利收入

D．买入返售金融资产收入

47、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简单过滤器规则 B：移动平均法 C：上涨和下跌线 D：相对强弱理论

48、公开披露的基金信息，不可以包括__。A．基金募集情况

B．对证券投资业绩的预测

C．基金资产净值、基金份额净值 D．涉及基金管理人的诉讼

49、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是__。A．债券 B．股票

C．银行活期存款单 D．金融衍生工具

50、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A．连续性 B．有效性 C．审慎性 D．自律性

51、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。A：一致性 B：合理性 C：审慎性 D：公开性

52、关于债券的特征，下列描述错误的是__。

A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资 B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬

C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券

53、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。A．未来价格 B．资产价格 C．约定价格 D．市场价格