交易 第八章 融资融券业务由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“第八章融资融券业务”。
证券交易
章节测试 一.单项选择题
1.证券公司融资融券业务合同由（）统一制定。
A.证券公司 B.证券交易所 C.证监会 D.证券业协会
2.证券公司应当于每个交易日（）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。
A.开盘前 B.13：00前 C.收盘前 D.22：00前
3.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A.20 B.15 C.10 D.5 4.（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。A.客户信用证券账户 B.客户信用资金台账 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用资金账户 5.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.10% B.50% C.70% D.100% 6.未经（）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.证监会 D.证券业协会
7.证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（）个工作日内证监会出具是否统一申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A.5 B.10 C.20 D.30 8.证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（）。A.罚金 B.警示
C.责令处分有关责任人员 D.撤销融资融券业务许可 9.证券公司对客户融资融券的期限不得超过（）。
A.1个月 B.2个月 C.6个月 D.1年
10.（）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户
征信、签约、开户等业务操作。
A.业务执行部门 B.业务决策部门 C.董事会 D.分支机构
11.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。
A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值
12.单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A.10% B.15% C.20% D.30% 13.融券卖出的申报价格（）该证券的最新成交价格。
A.不得低于 B.等于 C.不得高于 D.两者没关系 14.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A.收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值
二.多项选择题
1.客户融券卖出的，以（）的方式偿还向证券公司融入的证券。A.买券还券 B.直接还券 C.借券还其 D.直接还款
2.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保
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资金账户内的资金的情形有（）。
A.收取客户应当支付的利息、费用、税款
B.按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物 C.收取客户应当支付的违约金
D.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金 3.证券公司开展融资融券业务对券商的影响包括（）。A.增加利差收入 B.增加佣金收入 C.可以吸引更多的客户群体 D.以上都正确 4.证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A.业务稽核部门 B.计算机管理中心 C.风险监控部门 D.财务部门 5.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（）。A.信用交易证券交收账户 B.信用交易资金交收账户 C.信用交易担保资金账户 D.信用交易担保证券账户 6.证券申请融资融券业务试点，应具备的条件（）。
A.经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定 C.最近6个月净资本在20亿元以上
D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理 7.融资融券业务的监管包括（）。
A.证券公司的监管 B.证券交易所的监管 C.客户查询 D.信息公告
8.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金可以动用的情形有（）。A.为客户进行融资融券交易的结算 B.收取客户应当支付的违约金 C.收取客户应当支付的利息
D.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物 9.证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括（）。A.基本授信 B.特别授信 C.固定授信 D.非固定授信
10.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司采取的措施包括（）。
A.适当延期 B.强制平仓 C.处分客户担保物 D.不足部分向客户追索 11.作为融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）。A.在证券交易所上市满6个月 B.股东人数不少于4000人
C.近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% D.融券买入标的股票的流通股本不少于5亿股
12.证券公司融资融券业务合同约定导致合同终止的各种情形，包括但不限于（）。
A.甲方死亡或丧失民事行为能力
B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散 C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散 D.乙方被证监会取消业务资格
13.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务
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经营损失的可能性。
A.控制不力 B.制度不全 C.管理不善 D.操作失误 14.证券经营融资融券业务主要面临的风险有（）。
A.信息技术风险 B.市场风险 C.业务管理风险按 D.客户信用风险 15.证券公司对证券发行人的权利是指（）。
A.请求召开证券持有人大会 B.请求分配投资收益的权利 C.配售股份的认购权 D.参加证券持有人会议
三.判断题
1.证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。（）
2.证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接负责人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以五万元以上三十万以下的罚款。（）
3.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务之前还应向交易所申请融资融券交易权限。（）
4.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务执行部门—业务决策部门—分支机构”的架构设立和运行。（）
5.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金。（）6.客户信用交易担保资金账户，用于客户融资融券交易的资金结算。（）
7.客户信用交易担保资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。（）
8.证券公司融资融券业务选择客户必须是非证券公司股东或关联人。（）9.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金或证券。（）
10.客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人姓名或名称可不一致。（）11.客户向证券公司提供的融资融券保证金可以为现金或等值的担保物。（）12.客户融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。（）13.融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。（）
14.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。（）15.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买入还券外不得他用。（）16.日均涨跌幅是指过去一定时期内的证券或基准指数每日涨跌幅的平均值。（）17.作为融资买入或融券卖出的标的股票可以为特别处理的股票。（）
18.客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。（）19.担保证券涉及收购情形时，客户可以通过信用证券账户申报预受要约。（）20.单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资卖出，并向市场公布。（）
参考答案
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一.单项选择题
1.A 2.D 3.C 4.A 5.B 6.C 7.B 8.A 9.C 10.D 11.C 12.C 13.A 14.C 二.多项选择题
1.AB 2.ABCD 3.ABCD 4.AC 5.C 6.ABD 7.BCD 8.ABCD 9.CD 10.BCD 11.BC 12.ABCD 13.ABCD 14.ABCD 15.ABCD 三.判断题
1.错误 2.错误 3.正确 4.错误 5.正确 6.错误 7.错误 8.正确 9.正确 10.错误 11.错误 12.正确 13.正确 14.正确 15.正确 16.错误 17.错误 18.正确 19.错误 20.错误
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