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国际金融市场学复习要点
1.国际金融市场
是指在国际范围内进行资金融通、证券买卖及相关金融业务活动的场所，由经营国际货币信用业务的一切金融机构所组成。
2.国际金融市场的分类：
按照资金融通期限的长短划分，可以分为国际货币市场和国际资本市场； 按照功能划分，可以分为国际资金市场、国际外汇市场和国际黄金市场；
按照交易产品品种划分，可以分为国际金融现货市场、国际金融期货市场和期权市场； 按照交易者及币种国别划分，可以分为在岸国际金融市场和离岸国际金融市场。
3.票据发行便利：
是银行与借款人之间签订的，在未来的一段时间内由银行以承购连续性短期票据的形式向借款人提供信贷资金的协议，该协议具有法律约束力。
4.在岸国际金融市场和离岸国际金融市场
按照交易者划分，现代国际金融市场又可分为在岸国际金融市场和离岸国际金融市场。
5.外国债券
是指外国借款人在某国发行的，以该国货币标示面值的债券。外国人在美国发行的美元债券又被称为“扬基债券”，在日本发行的日元债券也被称为“武士债券”，在英国发行的英镑债券被称为“猛犬债券”，韩国“阿里郎债券”、澳大利亚“袋鼠债券”、我国的“熊猫债券”是发展较快的外国债券市场
6.瑞士是世界上最大的外国债券市场。
7.根据营运特点，可以将离岸金融中心分为功能中心和名义中心两类
功能中心又细分为两种：一体化中心和隔离性中心
8.监管原则
①公开、公正、公平原则 ②制止背信原则
③禁止欺诈、操纵市场的原则
9.监管的手段
经济手段 法律手段 行政手段
10.跨国金融企业
（1）投资银行（2）信托投资公司（3）资产管理公司
11.各类国际金融组织
国际货币基金组织
世界银行与世界银行集团 国际清算银行
地区性开发银行：亚洲开发银行；泛美开发银行；非洲开发银行；亚投行
12.尼克松政府被迫于1971年8月15日宣布停止美元兑换黄金。美元与黄金的官方平价兑换终止，实际上等于废除了布雷顿森林协定。
13.《牙买加协议》的主要内容：
一是浮动汇率合法化
二是黄金非货币化
三是提高SDR的国际储备地位
四是扩大对发展中国家的资金融通。五是增加会员国的基金份额。
14.国际金融市场证券化趋势
从20世纪80年代上半期开始，国际信贷结构发生了很大变化，主要构成部分从辛迪加银行贷款转向证券化资产；融资方式从传统的商业银行筹款方式逐渐转变为在金融市场上发行不同期限债券与票据的方式；商业银行在吸存放贷方面的优势逐渐减弱。这就是融资手段的证券化，也称为非中介化趋势。
15.国际金本位制度有三项基本的运行规则：
①所有参加国的货币均以一定数量的黄金定值，本国货币当局随时准备以本国货币固定的价格买卖黄金；
②黄金能够自由进口和出口；
③本国的货币供应量受本国黄金储备的制约，黄金流入会导致货币供应增加，黄金流出会导致货币供应减少。
16.未来国际金融市场的发展有三大趋势：
一是世界金融市场全球化程度将不断加深；
二是国际金融市场证券化趋势不可逆转；
三是金融市场和金融产品多元化程度将日趋提高。
17.当代外汇市场主要呈现出以下特征：
第一，由于现代通信设施的发展，全球各地区外汇市场能够相互衔接 第二，从地理分布看，伦敦、纽约和东京为三大外汇交易中心，第三，从外汇市场的交易额看，外汇市场的规模持续扩展。
第四，从交易类型看，远期交易的比例不断增长。
18.外汇市场的交易可以分为三个层次：
银行与顾客之间，银行同业之间，银行与中央银行之间。
19.欧洲货币市场是目前国际金融市场的核心。
欧洲货币市场最早发源于20世纪50年代末的伦敦 欧洲货币市场是离岸金融市场
20.欧洲货币市场的特点
第一，市场范围广阔，不受地理限制，第二，交易规模巨大，交易品种、币种繁多。
第三，有自己独特的利率结构。
第四，由于一般从事非居民的境外货币借贷，因而所受管制较少。
21.欧洲货币市场具有存贷利差相对小的独特利率体系。
在欧洲货币银行同业市场上最著名和最常用的参考利率是伦敦银行同业拆放利率。
22.欧洲货币市场的作用与影响
作用：（1）24小时不间断实现了国际金融市场的全球化
（2）打破了各国际金融中心之间相互独立的状态，并且使其间的联系不断加强
（3）有利于进一步降低国际资金流动的成本，有利于国际贸易的发展，还有利于在国际间协调资金的供给与需求，缓解各国之间国际收支的失衡。
（4）国际金融市场的各方面有利因素得到最大限度的发挥。影响：
第一，加剧了主要储备货币之间汇率的波动幅度。
第二，增大了国际贷款的风险。
第三，使储备货币国家国内的货币政策难以顺利贯彻执行。
23.1975年，总部设在瑞士巴塞尔的国际清算银行主持成立了“银行管制和监督常设委员会”，这个组织也称为“巴塞尔委员会”
24.亚洲货币市场是指亚太地区的银行经营境外货币的借贷业务所形成的市场，是由亚洲、太平洋地区的美元存、放款活动而形成的金融市场。
25.亚洲货币市场最初称为亚洲美元市场，简称亚元市场。
26.离岸金融市场是在市场所在地非居民与非居民之间，按照市场机制，从事有关境外货币存放和借贷交易的场所或营运网络。
27.离岸金融市场的交易主体是市场所在地的非居民；离岸金融市场的交易主体所结成的关系链就属于债务人和债权人双方均为非居民
28.离岸金融市场的交易活动具体包括：
①以银行同业拆借为主的境外货币短期信贷； ②以辛迪加贷款形式为主的境外货币中长期信贷； ③以欧洲债券为主的国际资本市场工具的发行和买卖； ④欧洲票据等短期融资工具的发行和流通。
29.离岸金融市场的交易中介
主要包括商业银行、投资银行、商人银行和证券公司等
30.离岸金融市场的特点
（1）金融管制较少（2）市场范围广阔（3）交易的虚拟性
（4）利率体系独特（5）市场交易批发性（6）银行间市场地位突出
31.离岸金融市场的类型
（1）以离岸金融业务与国内金融业务关系来分类
（2）根据形成方式，离岸金融市场可以分为自然演进型和人为促进型离岸金融市场。属于前一类的有伦敦和中国香港地区等（3）根据是否允许市场参与者经营境内金融业务，离岸金融市场又可以分为纯粹型离岸金融市场（如巴哈马、开曼、巴林等）和混合型离岸金融市场（如新加坡等）
32.伦敦是离岸金融市场的发源地，是目前世界上最大的全球性离岸金融中心。
英国是世界上最大的国际银行贷款来源之一，领先的国际保险业市场之一；世界上最大的外汇市场；世界上最重要的场外衍生品交易市场。
33.国际银行业设施是指美国境内的银行根据法律可以使用现有的机构和设施，们是要没就单独的账户向非居民提供存放借贷等金融服务。
34.外汇市场是金融市场的重要组成部分，是指从事外汇买卖交易和外汇投机的场所，或者说是各种不同货币彼此进行交换的场所。
35.外汇交易的参与者主要有四类：
外汇银行 外汇经纪人 顾客 中央银行
外汇市场的交易可以分为三个层次：银行与顾客之间，银行同业之间，银行与中央银行之间。
36.欧洲货币市场则是指在货币发行国境外进行的该国货币存储与贷放的市场。欧洲货币市场就其构成而言，可分为欧洲信贷市场和欧洲债券市场。
37.金融衍生产品
是指价值派生于其基础金融工具的价格及价格指数的一种金融契约，根据其交易特征可以分为远期协议、互换、期货和期权四类。
38.金融衍生产品具有以下主要特点：
(1)价值受制于基础工具的价值变动
(2)产品特性复杂
(3)产品多具有财务杠杆作用
(4)产品设计具有灵活性。
(5)交易活动具有特殊性。(6)金融衍生品具有高风险性。
39.外汇远期交易的分类
选择交割日的外汇远期交易
固定交割日的外汇远期交易（择期交易）
40.外汇远期交易的作用
套期保值 投机
41.远期外汇交易在成交时无须付现，并不发生现金流动，即使没有巨额资金作本，亦可进行大规模的外汇投机。
42.外汇远期投机可分成两种形式：
一种叫“买空”或“做多头”，这是一种在外汇行情看涨时做的先买后卖的投机交易； 一种叫“卖空”或“做空头”，这种先卖后买的投机交易是在预期外汇汇率将要下跌时做的。
43.外汇期货交易的特点
分散交易与集中交易 个性化交易与标准化交易 可变对手风险与清算所 保证金交易
44.外汇期货合同的内容
第一，外汇期货合约的交易单位。
第二，交割月份。
第三，通用代号。
第四，最小价格波动幅度。
第五，每日涨跌停板额
45.掉期交易的形式：
第一，即期对远期
第二，即期对即期 第三，远期对远期
46.外汇期权合同的使用三种形态：（P105理解）
（1）实值
（2）虚值（3）两平
47.期权价格的决定因素
内在价值和时间价值
48.远期外汇交易又称期汇交易，是指交易双方在成交后并不立即办理交割，而是按照所签订的远期合同规定，在未来约定的日期才办理交割的外汇交易。
49.外汇期货是交易双方约定在未来某一时间，依据现在约定的比例，以一种货币交换另一种货币的标准化合约
50.货币互换是指交易双方交换不同币种、相同期限、等值资金债务的货币及利率的一种预约业务。
51.世界债券市场上可以分为：
本国债券市场、外国债券市场和欧洲债券市场
52.欧洲债券市场的特点（8个）：
市场容量大
自由和灵活
发行费用和利息成本比较低
免缴税款和不记名
安全
债券种类和货币选择性强 流动性强，容易转手兑现
金融创新持续不断
53.欧洲债券的种类（8种）：
固定利率债券
浮动利率债券（第二大类欧洲债券）
可转换债券
附认购权证债券
选择债券
零息债券
双重货币债券
全球债券：在全世界各主要资本市场同时大量发行，并可以在这些市场内部和市场之间自由交易的一种国际债券。
54.国际股票的特性：
不可赎回性；风险性；流动性
55.国际股票的种类： 直接海外上市的股票 存托凭证 欧洲股权
56.国际资本流动的类型：
（1）资本流入与资本流出
（2）国际商业资本、货比资本以及生产资本流动
（3）长期资本流动和短期资本流动（以一年为界限）
（4）国际直接投资、国际证券投资和国际贷款：
国际直接投资有四种形式：在国外创办新企业；直接收购现有外国企业；购买外国企业股票并达到一定比例；以投资利润进行再投资。
国际证券投资的目的：债息、股息或红利
国际贷款：政府贷款、国际金融机构贷款、其他贷款
57.国际资本流动的特点：
发展速度快，资金规模大
国际资本证券化
机构投资者的作用日益重要
金融衍生工具的应用日益广泛
58.国际资本流动的原因
过剩资本的形式
利率、汇率两大经济杠杆的影响
财政赤字与通货膨胀的发生
政治、经济以及战争风险的存在发展中国家利用外资策略的实施
59.国际资本流动对宏观经济的影响
正面效应：国际资本的大量流入可以弥补国内建设资金的不足，带动投资和消费的扩大；带来先进的生产技术和管理经验，促进经济的增长、技术的进步和经营管理水平的提高。
负面效应：国际资本大量流入使该国的投资规模扩大，带动对本币需求的扩大可能引发基础货币的过度投放，进而产生通货膨胀。
60.中央银行的干预效果受到一国所持有的外汇储备、短期国际信贷市场筹资能力以及国际社会的支持程度等因素的限制。
61.对资本与金融项目下国际资本流动的监管
（1）独一直接投资的监管：
根据外汇管理条例的规定，境内投资者在外直接投资必须得到商务部及其授权部门的审批通过
外商在华的直接投资分为：鼓励、允许、限制和禁止（2）对证券投资的监管（3）对外债的监管
62.证券评级的意义：
（1）维持正常的金融秩序，创造良好的金融交易环境
（2）有利于提高发行人的经济地位和社会知名度
（3）保护投资人的利益
（4）起到良好的社会公正作用
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