证券市场知识点及模拟知识由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券市场基础知识题库”。
1、“荐股软件”可实现的功能包括（）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产
C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场
3、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁
B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输
D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
4、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所
5、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式
6、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
7、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
8、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告
9、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
10、经纪业务的禁止行为包括（）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C．不得侵占、损害客户的合法权益
D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
11、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股 C．其他
D．被同一机构控制
12、我国现行的证券市场法律主要有（）。A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
13、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．年度业务报 C．利润表
D．财务会计报表
14、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
15、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司
16、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的17、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事
18、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券
19、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工
20、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据
21、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
22、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A．热点分析 B．买卖时机 C．证券选择 D．风险提示
23、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
24、股份有限公司的股东大会分为（）。A．年会 B．季度会 C．月会 D．临时会议
25、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚
26、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。
A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B．本罪的主体主要是单位
C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
27、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
28、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
29、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。
A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议
D．代收股款银行的名称及地址
30、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问
31、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
32、证券承销的方式有（）。A．代销 B．包销 C．助销 D．直销
33、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。
A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格
34、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司
D．证券投资咨询机构
35、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易
36、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。
A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 C．不得以他人名义开立多个账户
D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
37、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．2538、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露
39、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同
40、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间
41、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．违约责任
42、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产
C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产
43、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立
44、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事
45、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A．发行人
B．上市公司的董事 C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
46、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B．转移或者隐瞒所募集资金的 C．利用募集的资金进行违法活动的 D．发行数额在100万元以上的47、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性
48、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式
49、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险 50、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
A．发行人 B．证券公司 C．证券服务机构 D．投资者
51、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意
52、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格
53、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。
A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议
D．代收股款银行的名称及地址
54、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险
55、信息公开的内容包括（）。A．上市公告书 B．中期报告 C．年度报告 D．临时报告
56、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的57、“荐股软件”可实现的功能包括（）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
58、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
59、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 60、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性
61、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所
62、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种
63、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象
64、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
65、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险
66、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A．发行价格 B．筹资金额 C．发行数量 D．筹资费用
67、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25 68、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
69、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A．经营证券经纪业务已满2年
B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
70、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。A．被实行特别处理和被暂停上市的A股 B．基金 C．债券 D．央行票据
71、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 72、金融期货的主要品种可以分为（）。A．股指期货 B．金属期货 C．利率期货 D．外汇期货
73、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 74、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
75、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B．动用募集资金投资亏损的处罚
C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
76、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询
D．在营业场所公示
77、证券投资基金的销售人员包括（）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员
78、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A．发起人 B．投资者 C．投资银行 D．资信评级机构
79、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
80、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东
C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事
81、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象
82、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众
C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求
83、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形
84、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员
85、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A．风险承受能力 B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况 86、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时 B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时 C．持有公司股份10%以上的股东请求时 D．董事会认为必要时
87、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券
1、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。 A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露2、下列属于证券市场法律制度的有（）。 A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易......
1、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。 A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件2、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。 A．5 B．15 C．20 D．253、下列选项中，属于账户管理内容的......
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