证券市场基础知识最新模拟试题24[1]_证券市场基础知识试题

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证券市场基础知识最新模拟试题

1.证券市场法律制度

证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。(单项选择题)1: A：公开

[错] 2: B：诚实信用

[对]

3: C：公正

[错] 4: D：公平

[错]

2.按计息方式分类的债券

浮动利率债券的利率应与（）挂钩。(单项选择题)1: A：经济增长率

[错] 2: B：再贴现率

[错] 3: C：基准利率

[对]

4: D：物价上涨率

[错]

3.证券公司内部控制的目标和原则

《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。(单项选择题)1: A：2003年12月15日

[对]

2: B：2002年12月26日

[错] 3: C：2002年11月26日

[错] 4: D：2003年11月26日

[错]

4.恒生指数

现在的恒生指数基期指数为（）。(单项选择题)1: A：100点

[错] 2: B：1000点

[错] 3: C：10000点

[错] 4: D：975.47 [对]

5.律师事务所

按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。(单项选择题)1: A：证券公司

[错]

2: B：可转换债券主承销商

[对]

3: C：证券咨询机构

[错] 4: D：证券投资机构

[错]

6.基金持有人

公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。(单项选择题)1: A：股东大会

[错] 2: B：董事会

[对]

3: C：监事会

[错] 4: D：收益人大会

[错] 7.按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。(单项选择题)1: A：政府债券、公司债券、金融债券

[错] 2: B：金融债券、公司债券、政府债券

[错] 3: C：政府债券、金融债券、公司债券

[对]

4: D：金融债券、政府债券、公司债券

[错]

8.证券市场的产生

美国最早的证券交易所是（）。(单项选择题)1: A：纽约证券交易所

[错] 2: B：芝加哥证券交易所

[错] 3: C：费城证券交易所

[对]

4: D：波士顿证券交易所

[错]

9.金融期权的内在价值与时间价值

无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都（）。1: A:大于零

[错] 2: B:小于零

[错] 3: C:等于零

[错] 4: D:大于或等于零

[对]

10.债券的定义与特征

债券是实际应用的（）的证书。(单项选择题)

(单项选择题)1: A：真实资本

[对]

2: B：虚拟资本

[错] 3: C：固定资本

[错] 4: D：流动资本

[错] 11.欺诈行为

按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。选择题)1: A：内幕交易行为

[错] 2: B：操纵市场行为

[错] 3: C：欺诈客户行为

[对]

4: D：虚假陈述行为

[错]

12.其他基金

在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。(单项选择题)1: A：银行短期存款

[错] 2: B：国库券

[错] 3: C：商业票据

[错] 4: D：普通股

[对]

13.信用风险

信用风险最小的债券是（）。(单项选择题)1: A：中央政府债券

[对]

2: B：地方政府债券

[错]

(单项 3: C：金融债券

[错] 4: D：公司债券

[错]

14.《基金法》的主要内容

我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。(单项选择题)1: A：百分之三十以上

[错] 2: B：百分之七十以上

[错] 3: C：百分之十以上

[错] 4: D：百分之五十以上

[对]

15.国际债券的分类

目前，已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是（）。(单项选择题)1: A：扬基债券

[错] 2: B：武士债券

[错] 3: C：龙债券

[错] 4: D：欧洲债券

[对]

16.有价证券的分类

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。(单项选择题)1: A：货币证券

[错] 2: B：资本证券

[对]

3: C：商品证券

[错] 4: D：凭证证券

[错]

17.证券投资基金的特点

契约型证券投资基金反映的是（）。(单项选择题)1: A：所有权关系

[错] 2: B：债权债务关系

[错] 3: C：委托代理关系

[错] 4: D：信托关系

[对]

18.按债券形态分类的债券

凭证式债券是债权人认购债券的（）。(单项选择题)1: A：流通凭证

[错] 2: B：会计凭证

[错] 3: C：收款凭证

[对]

4: D：付款凭证

[错]

19.场外交易市场的定义、特征和功能

以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。(单项选择题)1: A：上海证券交易市场

[错] 2: B：纽约证券交易市场

[错] 3: C：那斯达克证券交易市场

[对]

4: D：伦敦证券交易市场

[错] 20.欧洲债券

欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。(单项选择题)1: A：英镑

[错] 2: B：欧元

[错] 3: C：美元

[对]

4: D：特别提款权

[错] 21.公司型基金

契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在（）。(不定项选择题)1: A：法律依据

[对]

2: B：运作原理

[对]

3: C：投资者的地位

[对]

4: D：组织形式

[对]

22.基金资产的估值

关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有（）。(不定项选择题)1: A：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值

[对]

2: B：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值

[错] 3: C：首次公开发行的股票，按成本价估值

[对]

4: D：送股必须按估值日同一股票的收盘价估值

[错]

23.有价证券的分类

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。(不定项选择题)1: A：非挂牌证券

[对] 2: B：非上市证券

[对]

3: C：挂牌证券

[错] 4: D：停牌证券

[错]

24.证券投资基金的作用

基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。(不定项选择题)1: A：投资经验比较丰富

[对]

2: B：信息资料相对齐备

[对]

3: C：投资行为相对理性

[对]

4: D：责任心相对较强

[错]

25.按计息方式分类的债券

政府债券的（），关系着一国的社会政治经济发展的全局。(不定项选择题)1: A：发行规模

[对]

2: B：期限结构

[对]

3: C：利率

[错] 4: D：未清偿余额

[对]

26.操纵市场

在证券市场上，（）属于操纵市场的行为方式。(不定项选择题)1: A：合谋

[对]

2: B：虚买虚卖

[对]

3: C：虚假陈述

[错] 4: D：内幕交易

[错]

27.国债的分类

依照不同的发行本位，国债可以分为（）。(不定项选择题)1: A：流通国债

[错] 2: B：实物国债

[对]

3: C：货币国债

[对]

4: D：长期国债

[错]

28.国债和国库券

国债按资金用途分类，可以分为（）。(不定项选择题)1: A：赤字国债

[对]

2: B：建设国债

[对]

3: C：战争国债

[对]

4: D：特种国债

[对]

29.受托资产管理业务

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。1: A：限定性

[对]

2: B：非限定性

[对]

3: C：固定性

[错] 4: D：非固定性

[错]

(不定项选择题)30.《基金法》的调整对象与范围

我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。(不定项选择题)1: A：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

[对]

2: B：利用基金财产为基金份额持有人谋取利益

[错] 3: C：向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

[对]

4: D：不公平地对待其管理的不同基金财产

[对] 31.金融期权的定义、特征与功能 金融期权的功能包括（）。(不定项选择题)1: A:套期保值

[对]

2: B:控制风险

[错] 3: C:发现价格

[对]

4: D:投资组合[错]

32.证券市场的结构

按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。(不定项选择题)1: A：股票市场

[对]

2: B：债券市场

[对]

3: C：拆借市场

[错] 4: D：基金市场

[对]

33.金融时报指数与日经股价指数

NASDAQ综合指数的特点主要有（）。(不定项选择题)1: A：按各样本股的市场价值设权重

[对] 2: B：以所有上市公司的普通股为基础

[对]

3: C：以选取的上市公司样本股为基础

[错] 4: D：按样本股的市场价值设量权重

[错]

34.国际债券的定义和特征

国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般有（）为主。题)1: C：英镑

[对]

2: D：瑞士法朗

[对]

3: A：美元

[对]

4: B：日元

[对]

35.诚信建设的有效措施

上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。(不定项选择题)1: A：大股东行为

[错] 2: B：公司治理

[对]

3: C：信息披露

[对]

4: D：募集资金使用

[对]

36.国债基金

影响国债基金收益的主要因素是（）。(不定项选择题)1: A：股利率

[错] 2: B：货币市场利率

[对]

(不定项选择 3: C：国债利率

[对]

4: D：汇率

[对]

37.基金投资风险

我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。(不定项选择题)1: A：对证券投资业绩进行预测

[对]

2: B：承诺收益或损失

[对]

3: C：诋毁其他基金管理人

[对]

4: D：提示风险

[错]

38.证券投资基金的作用

证券投资基金具有（）等作用。(不定项选择题)1: A：为中小投资者拓宽投资渠道

[对]

2: B：有利于证券市场国际化

[对]

3: C：有利于证券市场的稳定和发展

[对]

4: D：完善投资者结构

[对]

39.基金管理人

基金管理人的义务包括（）等。(不定项选择题)1: A：遵守基金契约

[对]

2: B：接受基金托管人的监督

[对]

3: C：委托第三人管理和运用基金资产

[错] 4: D：召集基金份额持有人大会

[对]

40.基金投资风险

基金在运作过程中发生（）事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。(不定项选择题)1: A：基金持有人大会决议

[对]

2: B：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动

[对]

3: C：基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30％以上

[对]

4: D：基金所投资的上市公司出现重大事件

[对] 41.证券投资人

金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。

[错]

42.限仓制度与大户报告制度2002 在金融期货限仓制度中,只有总量限仓而无比例限仓.[错]

43.ETF的意义、性质

全球绝大多数的交易所交易基金是在2000年以后发起的.[对]

44.中国存托凭证的发展

我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证.[错]

45.国际股票市场及其价格指数

现在的道－琼斯指数实际上是一组股价平均数，它包括五组指标。

[对]

46.金融期货的定义和特征

金融期货所具有的基本功能是投机获利.[错]

47.上证指数

上证B股指数的基期是1991年2月21日。

[错]

48.金融期权的定义、特征与功能

与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换.[对]

49.封闭式基金与开放式基金的区别

与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。

[对]

50.影响金融期权得主要因素2002 通常期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响.[对]

51.《证券法》规定的禁止行为

证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。

[对]

52.股票的特征和分类

股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。

[对]

53.有价证券的定义

优先股票是指股东享有某些优先权利但有些权利有受到限制的股票。

[对]

54.公司债券

公司债券属于抵押证券或担保证券。

[错]

55.股票价格平均数

修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

[对]

56.会计师事务所

从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。

[对]

57.证券市场法律制度

《中华人民共和国刑法修正案》对证券犯罪作了具体界定。

[错]

58.证券市场其它参与者

证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。

[对]

59.收益和风险的关系

我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。

[对]

60.有价证券的特征

证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。

[对]

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