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天津2017年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、股票按股东享有权利的不同，可以分为__。A．普通股票和优先股票 B．记名股票和无记名股票 C．有面额股票和无面额股票 D．份额股票和比例股票
2、下列不在区位分析范围内的是__ A．区位内的自然和基础条件
B．区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 C．区位内的地理位置
D．区位内的比较优势和特色
3、新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。A．主承销商 B．发行人
C．发行人保荐机构 D．证券公司
4、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10% B．40% C．50% D．60%
5、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。A．证券交易所 B．中国证监会
C．发行审核委员会 D．国家工商局
6、代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。A．客户自己 B．证券交易所 C．证券公司 D．代理人
7、下列有关金融期货的叙述，错误的是__。
A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B．金融期货交易是非标准化交易
C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
8、企业债券每份面值为__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000
9、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。A．可转债 B．抵押证券 C．担保证券 D．金融债券 10、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．60 B．120 C．180 D．36511、对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括__。A．戈登·亚历山大 B．史蒂夫·罗斯 C．杰弗里·贝利 D．费舍·布莱克
12、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报
B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
13、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。A．现实复利收益率 B．内部收益率
C．算术平均组合投资率
D．加权平均投资组合收益率
14、应收账款周转率与__无关。A．销售收入 B．年初应收账款 C．年末固定资产 D．销售成本
15、上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。A．证券上市当年剩余时间
B．证券上市当年其后2个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
16、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲
B．与委托人协商对冲 C．向交易所申报竞价 D．报交易所批准后对冲
17、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．“白衣骑士”策略 C．管理层防卫策略
D．保持公司控制权策略
18、证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__ A．两种证券间存在完全的同向的联动关系 B．两种证券的收益有反向变动倾向 C．两种证券的收益有同向变动倾向
D．两种证券间存在完全反向的联动关系
19、农产品的市场类型较类似于__。A．完全竞争 B．垄断竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断
20、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率
21、公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书
B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告 C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
22、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。A．《证券投资基金信息披露指引》 B．《基金合同的内容与格式》 C．《基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金法》
23、以下属于资产配置的基本方法是（）。A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法
24、利用回归分析得出的估计方程具有很强的时效性原因不包括__。A．市场兴趣的变化 B．数据值的变化
C．尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素 D．数据取样不准确
25、以下（）不属于基金估值的对象。A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易额 C．基金所持有的配股权证 D．基金的应收利息
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。
A．当日开盘价 B．该证券发行价 C．零
D．开盘价与发行价的均值
2、招股说明书（）是信息披露的最低要求。A．结构准则 B．内容准则 C．格式准则 D．形式准则
3、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括__制定的合同必备条款。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．商务部
4、下列属于自营业务特点的是__。A．客户资料的保密性 B．客户指令的权威性 C．交易行为的自主性 D．业务对象的广泛性
5、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。A．投资者 B．证券公司 C．证券交易所
D．交易所登记结算机构
6、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。
A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度
7、（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。A．中国证券业协会 B．股东大会 C．监事会
D．中国证监会
8、下列不属于评估的原则的是（）。A．客观 B．市价 C．实事求是 D．公正
9、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%
10、基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%
11、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的__。A．10% B．15% C．20% D．30%
12、关于证券经纪业务，下列叙述正确的有__。
A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
13、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A．受托机构 B．信托 C．银行
D．资金保管机构
14、标准券的折算率比率是__。
A．债券面值折算成债券回购业务标准券的比率 B．债券市值折算成债券面值的比率 C．债券市场价格折算成债券面值的比率 D．债券面值折算成债券市场价格的比率
15、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有__。
A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40% B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30% C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40% D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30% E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
16、下列各选项中属于外商直接投资的是__。
A．注册地在中国，且业务发展到日本的企业对房地产行业的投资 B．华侨在三资企业的投资
C．有过海外留学经验的老师组织为学校的投资 D．中国企业家为聘用美国管理人才的公司投资
17、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是__。A．财政部
B．中国人民银行
C．国务院证券监管机构 D．证券行业公会
18、与证券市场形成有密切关系的是__。A．股份公司 B．社会化大生产 C．信用制度
D．商品经济的发展
19、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有__。A．20世纪70年代，金融衍生工具为规避市场风险而产生
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因 D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
20、下列属于内部控制基本要素的是（）。A．环境控制 B．产品管理 C．风险评估 D．控制活动
21、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下
C．2人以上50人以下
D．至少有5人，没有上限
22、中央银行票据本质上属于特殊的__。A．国债 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券
23、股权式衍生工具的种类有__。A．股票期货 B．股票期权
C．股票指数期货 D．股票指数期权
24、由股票的上涨家数和下降家数的差额推断股票市场多空双方力量对比的技术指标是（）。A．ADR B．WMS C．OBOS D．ADL25、__的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。A．柜台
B．银行间市场 C．上市债券 D．上市股票
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