内蒙古上半年证券从业资格考试：股票的价值与价格模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“债券价值与股票价格”。
内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：股票的价值与价
格模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列哪个文件属基金定期报告（）A．基金资产净值公告 B．开放式基金公开说明书 C．基金持有人大会决议 D．澄清公告
2、董事会会议的召集权人是__。A．董事会秘书 B．副董事长 C．董事长 D．总经理
3、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．“白衣骑土”策略 C．管理层防卫策略
D．保持公司控制权策略
4、回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。A．期货交易和期权交易 B．现货交易和期货交易 C．现货交易和期权交易 D．现货交易和远期交易
5、依法持有并保管基金资产的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所
6、以下不属于社会公益基金的是__。A．福利基金 B．养老保险基金 C．科技发展基金 D．教育发展基金
7、网上定价，竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．证券交易所 B．委托商 C．主承销商 D．发行人
8、__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．信息比率 D．詹森指数
9、基金公司的__是认购公司型基金的投资人。A．债权人 B．代理人 C．股东 D．委托人
10、现行市价法的适用条件之一是存在着__或以上具有可比性的参照物。A．2个 B．3个 C．4个 D．5个
11、封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。A．1 B．2 C．3 D．5
12、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。A．25% B．20% C．15% D．10%
13、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股
14、目前，我国资产管理业务的种类不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为单一客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
15、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。
A．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B．净资产不少于3亿元人民币
C．过去1年税后利润不少于5000万元人民币
D．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元
16、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收款
C．由中国证监会核准 D．由母公司核准
17、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__ A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画
C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率
D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
18、技术分析的优点是__ A．同市场接近考虑问题比较直接
B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势 C．应用起来相对简单
D．进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长
19、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。A．委托代理 B．证券托管 C．证券存管 D．委托买卖
20、资产负债比率的正确计算公式是——。A．（负债总额/资产总额）×100％ B．（资产总额/负债总额）×100％ C．（净资产/负债）×100％ D．（负债/净资产）×100％
21、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．A B．H C．N D．S
22、保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于__。A．6个月 B．1年 C．3年 D．10年
23、__更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。A．每股收益 B．持续增长率 C．红利收益率 D．资本负债率 24、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。A．《证券交易所法》 B．《格林斯潘法》
C．《金融服务现代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格尔法案》
25、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、我国开放式基金的申购计价方式是__。A．数量申购 B．余额申购 C．金额申购 D．指数申购
2、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件主要包括__。A．公司股本总额不多于人民币3000万元
B．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 C．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D．公开发行的股份达公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上
3、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为__。
A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。B．登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C．登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D．登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
4、涨跌幅价格的计算公式为__。
A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
5、全国银行间同业拆借中心接受__监管。A．财政部 B．银监会
C．中国人民银行 D．证券会
6、关于全国银行间市场质押式回收交易的报价方式，下列说法不正确的是__。A．自主报价包括公开报价和对话报价 B．债券交易采用询价交易方式
C．交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销 D．未按规定做的报价为无效报价
7、营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（）。A．日常工作纪律和服务规范 B．员工绩效考核制度 C．经纪业务操作规程 D．信息系统管理规章
8、投资者认为市场效率较强时，可采用__。A．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换
9、股票基金是指以__为主要投资对象的基金。A．债券 B．股票
C．货币市场工具 D．期货
10、下列选项中，影响债券理论价格的主要变量有__。A．债券的期值 B．待偿期限 C．买卖价格 D．市场利率
11、关于督察长制度，以下说法错误的是（）。
A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员
B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意 C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作
D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节
12、QDII基金的禁止行为包括__。A．购买不动产
B．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 C．购买实物商品
D．从事证券承销业务
13、下列关于申报原则的说法，不正确的是__。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
14、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。A．《证券交易委托规则》 B．《网上买卖规则》 C．《证券交易委托代理协议书》 D．《证券全权买卖协议书》
15、关于目标市场，下列说法错误的是__。
A．目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合B．目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集性策略” C．目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场
D．证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为
16、关于特雷诺指数，下列说法正确的是__。A．是1975年由特雷诺提出的 B．用获利机会来评价绩效
C．用每单位风险获取的风险溢价来计算 D．连接证券组合与无风险组合的直线 E．以上说法都正确
17、ETF募集期内，认购ETF的方式包括__。A．场内现金认购 B．场外现金认购
C．网上组合证券认购 D．网上股票认购
18、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员
19、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定__。A．B股联合席位 B．风险资金账户 C．法人结算席位 D．结算经办人
20、基金行业自律管理的方式主要包括__。
A．通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
B．建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D．通过督察长进行定期检查
21、下列交易活动中，属于内幕交易的有__。A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券 C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
22、下列各项属于国家有关证券市场的法律的有__。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B．《证券法》 C．《基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
23、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．公司资本公积金 B．股本账户 C．盈余公积 D．留存收益
24、场内市场在固定场所进行交易活动，一般的是指__。A．证券交易所 B．证券公司 C．店头交易 D．柜台市场
25、目前我国金融债券的最长年限为__年。A．10 B．15 C．20 D．30
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