证券考试练习题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券考试题”。
证券交易:流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。
新中国证券交易: 1986年。1988年国库券。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所。1992年B股。
证券公司七大业务：（1）证券经纪、证券投资咨询、财务顾问（2）证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务
前三项资本最低限额5000万元；后四大业务一项的为1亿元；后四2项以上的为5亿元。
上海9：15-9：25开盘集合竞价
深圳9：15-9：25开盘集合竞价 14：57-15：00收盘集合竞价
深证取距离前一收盘价最近的价格为成交价；
上海取未成交量最小申报价为成交价，若一样取中间价为成交价
中小板股票有效竞价范围为最近成交价的上下3%
交易费用包括：佣金、过户费和印花税。
1、佣金。券商收取佣金不得高于3‰。
2、过户费。属于中国结算公司的收入。上海，A股为成交面额的1‰，起点1元，深证免收。基金免收
3、印花税。
在申购新股流程上：上海（1000股）深证（500股）
1、T+0（申购当日），投资者申购。
2、T+1日，申购资金冻结、验资及配号。
3、T+2日，摇号抽签、中签处理。
4、T+3日，申购资金解冻。
发行人应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告。证券发行人应在确定的权益登记日3个交易日前，向交易所申请信息披露。
权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+标的证券当日涨幅*1.25*行权比例（跌幅同理）
我国，债券和权证实行当日回转交易；B股实行次一交易日回转交易。深圳专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。
上交所收盘价为当日最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。当日无成交以前收盘价为当日收盘价。深证以最后3分钟集合竞价结果作为当日收盘价。
除权价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）
证券自营业务是证券公司用自有资金和依法筹集的(不要少了依法筹集)资金（注册资本最低限额1亿，净资本5000万。）
证券公司办理定向资产管理业务，设立限定性单个客户的资金不得低于5万；设立非限定性单个客户不得低于10万；
权益处理原则：客户融资买入证券的权益归客户所有，客户融券卖出证券的权益归证券公司所有。
市场买断回购期限最长不得超过91天。以净价交易，全价结算。
国债买断式回购按照“一次成交、两次清算”原则结算。
我国T+1适用A股、基金、债券、回购交易；T+3适用于B股。
三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)1.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 ()√ 2......
1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。 A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟......
1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》......
第七章 证券中介机构练习题一、单项选择题1．我国第一家专业证券公司是（）。A．国信证券公司B 深圳特区证券公司C．南方证券公司2．我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（A．私营合......
中国证券业协会2014年度考试计划已于2013年12月26日公布，以下是2014年证券从业资格统考报名时间和考试时间，请大家持续关注233网校证券从业资格考试站点，我们会第一时间发布201......
