下半年贵州证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行申请考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业公司法试题”。
2015年下半年贵州证券从业《证券发行与承销》：可转换
公司债券发行申请考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当__。A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务 B．直接没收该资产 C．追究其刑事责任 D．对其进行罚款
2、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%
3、我国封闭式基金实行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5
4、ETF的受托人一般为__。A．证券交易所 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司
5、投资者有下列__情形的，拥有上市公司的控制权。A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25% C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任
6、某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。
A．货币市场基金 B．债券基金 C．混合基金 D．股票基金
7、我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。A．1 B．2 C．3 D．5
8、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__ A．申购费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．基金管理费 9、2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。A．《证券投资基金管理暂行办法 B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法 D．《开放式证券投资基金试点方法》
10、保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；311、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）A.B.C.D.12、基金管理公司的督察长由__聘任。A．总经理 B．董事会 C．独立董事
D．基金份额持有人大会
13、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．20 B．7 C．10 D．314、以下不属于基金设立合规性审查内容的是__。A．法律文件是否合规 B．风险揭示是否充分
C．基金持有人利益的保护机制是否健全 D．设立的可行性
15、（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。
A．重组亏损企业保障就业的 B．具有领先科技成果的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．可以改善市场公平竞争条件的16、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008
17、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。A．6 B．4.5 C．3 D．2
18、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。
A．当日已成交的平均价
B．当日最高和最低成交价格之间协商 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价
19、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率 B．市净率
C．现金流折现
D．每股盈余成长率
20、恶性通货膨胀的年通胀率达__ A．10%以下 B．两位数
C．三位数以上 D．四位数以上
21、对于股东大会会议，监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。A．30；5% B．60；5% C．90；10% D．365；10%
22、发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注__，在国有法人股股东之后标注__，并披露前述标识的依据及标识的含义。A．“SS”；“SLS” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SL” D．“SS”；“LSL”
23、计算存货周转率，不需要用到的财务数据是__。A．年末存货 B．营业成本 C．营业收入 D．年初存货
24、发行人应列表披露最近（）年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。A．3 B．2 C．1 D．半
25、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要__个或__个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。A．1，1 B．2，2 C．3，3 D．4，4
2、创立大会可以行使的职权有（）。A．审议发起人关于公司筹备情况的报告 B．通过公司章程
C．选举董事会、监事会成员
D．对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核
3、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括__。A．存券银行 B．托管银行
C．基础证券发行公司 D．外汇交易所
4、第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（）。A．一般要求 B．参考要求 C．最高要求 D．最低要求
5、公司型证券投资基金反映的是__关系。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权
6、养老基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到（）。A．基金的风险容忍度、投资目标等因素
B．确定总体资产配置可以选择资产类型及目标 C．确定投资管理结构并选择外部资产管理人
D．养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整
7、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。A．商誉
B．非专利技术 C．土地使用权 D．商标权
8、根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。A．发行人 B．承销人 C．投资者
D．证券交易所
9、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。A．设立并持续经营3年以上(含3年)B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 C．最近1年净资本不低于净资产的50% D．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
10、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折合数 D．折算率
11、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命
12、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。
A．权益证券和债务证券 B．商业证券和银行证券
C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券
13、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是__。A．保险市场 B．基金市场
C．回购协议市场 D．商业票据市场
14、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A．7 B．10 C．15 D．30
15、专人服务是为投资额较大的__提供的最具个性化的服务。A．个人投资者 B．集体投资者 C．机构投资者 D．机关投资者
16、衡量股票投资收益水平的指标主要有__。A．股利收益率 B．再投资收益率 C．持有期收益率
D．股份变动后持有期收益率
17、在企业债券的募集说明书中，发行人的基本情况主要有__。A．历史沿革 B．股东情况
C．公司治理和组织结构
D．发行人与母公司、子公司等投资关系
18、股票交易中的竞价方式主要有__。A．口头竞价 B．书面竞价 C．集合竞价 D．连续竞价
19、我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994
20、基础资产价格与期权价格的关系是__。A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低 C．基础资产价格与期权价格无明显关系
D．基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
21、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%
22、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制
23、利率期限结构的形成主要是由__决定的。A．对未来利率变化方向的预期 B．流动性溢价 C．市场分割
D．市场供求关系
24、中国证监会在__年加入了证监会国际组织。A．1992 B．1995 C．1998 D．200125、上市公司向原股东配售股份应当采用__发行。A．代销方式 B．全额包销 C．自销方式 D．余额包销
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