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合规制度目录
(重点复习条文中红色字体部分和日常业务相关的部分)
一、外部监管法规
1、商业银行合规风险管理指引
2、商业银行内部控制指引
3、中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知(操作风险十三条)
4、反洗钱法
5、金融机构反洗钱规定
6、金融机构大额和可疑交易报告管理办法
7、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易资料保存管理办法
二、总行制度
1、中国银行股份有限公司合规政策
2、中国银行内部控制指引
3、中国银行股份有限公司反洗钱和反恐怖融资政策
4、中国银行股份有限公司员工违规处罚办法
5、中国银行营业柜员十二个“严禁”
6、中国银行营业机构负责人十个“严禁”
三、合规政策中各层级合规风险管理责任摘要(法律与合规部整理)
合规考试法规目录1.证券法2.证券公司监督管理条例3.证券公司合规管理试行规定(证监会公告[2008]30号)4.关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定......
合规制度学习心得近日,总行在全行组织开展合规制度建设学习活动,不断增强员工合规理念,强化合规意识,提高合规经营的自觉性。本人通过这次的学习活动总结了以下心得:一、合规建设......
合规制度学习心得近期,总行组织开展了合规制度学习活动,通过一系列的制度学习、心得交流、考试,并结合我平时在工作中实际情况,对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了......
一、填空题1、有价单证、重要空白凭证应严格管理,实行、统一管理、的原则。 答案:统一印制、统一式样2、有价单证、重要空白凭证的领(使)用应坚持“专人管理、手续严密、、、入......
证券公司合规法律法规汇编2014年12月目录一、综合类1.中华人民共和国公司法(1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国......