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新制度经济学复习题
1． 新制度经济学的研究对象和基本命题是什么？ 2． 制度主义的演变大体经历了那些发展阶段？ 3． 新制度经济学的主要创新点是什么？
4． 当代西方经济学中关于制度研究有那些流派？ 5． 理性的形式有哪些？
6． 简述有限理性的内涵和产生原因。7． 有限理性的形式有那些？
8． 如何理解制度与人类行为的关系？ 9． 简述相互依赖的含义和产生原因。10． 举例说明合作剩余的形成。11． 简述制度与合作的关系。12． 互惠制度是如何形成的？
13． 试比较康芒斯、科斯和威廉姆森关于交易的分析。14． 简述交易费用存在的原因。
15． 如何理解作为一种分析范式的交易费用理论？ 16． 如何理解从零交易费用到正交易费用的转变？ 17． 简述交易成本经济学的特点及总体思路。18． 交易费用测量的意义和难点是什么？
19． 如何衡量两个层次的交易费用的含义及其相互关系？
20． 总量交易费用（宏观交易费用）的大小主要取决于哪些因素？ 21． 技术进步到底是提高了交易费用还是降低了交易费用？ 22． 简述契约的原则。
23． 履行契约的方式有哪些？ 24． 简述古典契约的含义和特征。25． 简述新古典契约的含义和特征。26． 简述交易的三个维度？
27． 论述委托——代理问题产生的原因。28． 论述不完全契约产生的原因。29． 简述制度与博弈之间的关系。30． 举例说明制度的起源。
31． 简述人类社会需要制度的主要原因。
32． 如何理解制度非均衡与制度变迁之间的关系？
33． 分析近年来我国大学英语水平考试政策的演变及其对相关各方的影响。
34． 有一种观点认为，随着生产力的发展，低效率的制度会随着潜在的或实际的制度安排之间的竞争而被高效率的制度自动取代。你如何看待这种观点？ 1． 新制度经济学的研究对象和基本命题是什么？
新制度经济学是用新古典经济学的方法研究制度的经济学。该概念由威廉姆森（Oliver E.Williamson）提出。新制度经济学以人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系为研究对象，强调研究真实世界。
新制度经济学的基本命题：在一定约束条件下，人的理性选择将创造和改变一些制度（产权结构、法律、契约、政府形式和管制等），而这些制度会建立一种成本收益关系，形成激励机制，在一定时期内支配经济活动和经济增长。基础理论：
交易成本理论;产权理论;契约理论 研究领域：
（1）企业理论（企业内部的产权结构）（2）国家理论（政治经济学和公共选择)（3）数量经济史
（4）意识形态和路径选择的作用
核心议题：制度的起源;制度对经济增长的作用
2． 制度主义的演变大体经历了那些发展阶段？
（二）旧制度经济学（制度学派）
1、旧制度经济学产生和发展的三个阶段
（1）创立时期：19世纪末到20世纪30年代初 凡勃伦、康芒斯等
（2）过渡时期：20世纪30年代到50年代，米恩斯等
（3）新制度学派时期：20世纪50年代至今，加尔布雷斯等
3． 新制度经济学的主要创新点是什么？
新制度经济学对旧制度经济学的创新（1）分析方法上的创新（2）理论体系上的创新（3）基本理论范畴上的创新（4）研究领域上的创新
4． 当代西方经济学中关于制度研究有那些流派？
5． 理性的形式有哪些？
6． 简述有限理性的内涵和产生原因。
7． 有限理性的形式有那些？
8． 如何理解制度与人类行为的关系？
9． 简述相互依赖的含义和产生原因。
10． 举例说明合作剩余的形成。
11． 简述制度与合作的关系。
12． 互惠制度是如何形成的？
13． 试比较康芒斯、科斯和威廉姆森关于交易的分析。
（二）康芒斯的交易理论：交易的一般化
1、建立了比较严格的交易范畴，并对交易进行了明确界定和分类。
2、交易概念
（1）交易是经济活动中人与人关系的最一般和最基本形式，是人类经济活动的基本单位，也是制度经济学的基本分析单位。
（2）交易是人与人之间对物的所有权的转移。交易与交换不同，前者是所有权的转移，后者是实际物品的转移。
（3）交易概念与生产概念对应。前者是人与自然的关系，后者是人与人的关系。（4）交易是在一定的秩序中发生的、彼此利益冲突的关系。
3、交易分类
（1）买卖的交易：法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上的买卖关系。（2）管理的交易：长期合约规定的上下级之间的不平等的交换关系，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系。
（3）限额的交易：也是一种上下级之间的交换关系，只是上级是一个集体或集体的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府与个人的关系。
上述三种交易不同程度的不同组合形式构成了制度，制度是无数次交易的活动的结果。
（三）科斯的交易理论：交易的深化
从资源配置效率角度来认识交易的内涵，并用经济学的方法分析制度及其运行。主要观点：
（1）选择交易作为基本的分析单位。（2）提出交易费用的概念。
（3）区分企业内部交易和市场交易。
（4）比较企业内部组织交易产生的费用和通过市场进行交易的费用。主要贡献
在继承康芒斯对交易概念（所有权转让）理解的基础上，认识到交易费用的存在，交易的成本和收益可以计量和比较，因而把制度分析与资源配置联系起来，运用新古典经济学的方法分析交易，并把其纳入主流经济学的分析框架。
（四）威廉姆森的交易理论：交易的细化
1、深入分析交易的特性，对“交易”作了进一步的细化和一般化，使对交易的经济学分析更具有操作性。
2、交易的产生：当一项物品和服务在技术上可分的结合部发生转移时，就产生交易。
3、交易的特性
（1）区分不同交易的主要依据是：资产专用性、不确定性程度、交易频率。
（2）资产根据其专用程度可以分为三类：通用性资产、专用性资产、混合性资产。专用性资产：指为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形成就难以转移到其他用途上。
资产专用性越强，交易双方越需要建立一种稳定的、持久的契约关系。
资产专用性分为三类：资产本身的专用性、资产地理区位的专用性、人力资本专用性。资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。（3）不确定性 不确定性的分类：
市场（环境）的不确定性：指市场未来状况的不确定性。
行为的不确定性：指由于交易双方策略性的隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性。（4）交易的频率
交易的频率：它在时间段连续性上表现了交易的状况。可以分为一次、数次和经常三类。交易的频率是影响交易费用的一个重要因素，因而对制度选择也有重要影响。这种影响主要体现在设立某种交易的规制结构的费用能否得到补偿，频率越高，交易的规制结构的费用越能得到补偿。
在不同的交易中，不确定性所产生的作用和约束交易的程度也是不同的。一般来说，一次性交易中，不确定性的影响相对较小，而在长期交易中，不确定性的影响则较大。交易不确定性的存在意味着交易决策必须是适应性的、连续性的，以及弱化这种不确定性影响的相应制度结构的存在。
14． 简述交易费用存在的原因。
四、交易费用存在的原因
（一）交易费用在本质上是专业化与劳动分工的费用
（二）交易费用存在的原因
1、有限理性
2、机会主义倾向
3、资产的专用性
结论：威廉姆森用资产专用性解释交易费用的起源，再从交易费用研究各类合同，从各类合同从发现相应的治理结构，由此考察各种经济制度，再从效率上对这些制度进行比较。
15． 如何理解作为一种分析范式的交易费用理论？
一、作为一种分析范式的交易费用理论
（一）交易费用未引入经济理论的主要原因
1、传统经济理论假设完全信息，而交易费用与不完全信息相联系。信息成本与交易成本的区别。
2、交易成本被长期忽视的主要原因（张五常）
（1）20世纪60年代以前，经济学家认为交易成本类似运输成本、关税等，为简化分析，可以对其进行抽象。
（2）传统经济学家害怕接触现实世界。
（二）交易费用理论的意义
1、交易费用理论提出了一个不同于新古典研究范式的新范式
范式：指一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的条理化规则等。改变新古典研究范式：有限理性
深入到经济学问题的最基本层次：不完全信息和不对称信息
2、交易费用是新制度经济学的核心范畴 新古典经济学的完全竞争世界：（1）零交易费用（2）健全的私有产权（3）非货币收入可以忽略
交易费用概念的出现：正确理解经济行为和制度安排
3、交易费用理论的提出大大拓展了新古典经济学的研究领域 概念革命：交易费用概念的提出及其一般化 新制度经济学改变了新古典经济学的研究方向：
（1）交易费用使所有权的分配成为首要因素，提出了经济组织的问题。（2）使政治制度结构成为理解经济增长的关键因素。
16． 如何理解从零交易费用到正交易费用的转变？
二、从零交易费用到正交易费用
1、零交易费用假设对新古典经济学有重要意义
承认制度的存在，但制度对经济发展的影响被认为是中性的。
2、交易费用这一概念的革命性意义
（1）交易费用使得经济学研究走向现实世界
（2）交易费用是解释经济绩效的关键，因为交易费用的存在，制度框架为生产效率提供激励机制
（3）新制度经济学家将交易费用概念广泛应用于很多领域，如代理关系、寻租活动、企业内部考核、外部性问题、纯粹市场于科层组织之间的各种类型的经济组织形态、经济史、政治制度等。
（4）交易费用概念一般化的过程就是新制度经济学体系不断完善的过程。
17． 简述交易成本经济学的特点及总体思路。
三、交易费用理论的基本构成（一）交易费用范式的总体思路（1）交易是基本的分析单元。
（2）造成各种交易存在成本差异的关键是交易的频率、不确定性和资产的专用性（度量资产能否被再配置）。
（3）各种一般治理模式（市场、混合型组织、私有机关、公有机构）都是由一系列属性所界定的，每一种模式都表现为成本、竞争力上的离散的结构性差异。
（4）每一种一般治理模式都适应不同的合同法。
（5）预测内容表明，交易（其属性各不相同）与治理结构（其成本与竞争力各不相同）的对应方式各不相同，但都主要是以交易成本最小化为目标的。
（6）将制度环境如政治法律制度、法律法规、习俗、规范看成位移轨迹的参数，其变化将导致治理成本的变化，可以提出额外的预测内容。
（7）交易成本经济学是对可行的备选方案作出的比较制度分析。
（三）交易费用经济学
1、基本观点
（1）应该把交易而不是人作为最基本的分析单位。
（2）任何交易都是在一定的契约关系中进行的，所以契约成为分析交易的最基本的方法，一切经济关系都可以转化为契约问题并用契约方法来研究。（3）以“契约人”代替“经济人”成为研究的基本假设。“契约人”是指具有有限理性和机会主义行为的经济主体。
18． 交易费用测量的意义和难点是什么？
一、交易费用测量的意义和难点
（一）交易费用测量的意义
1、交易费用测量是交易费用理论研究进展的关键和难点。
2、交易费用测量在很大程度上决定着新制度经济学的进一步发展和能否融入主流经济学。
3、交易费用测量对科学测量经济效率、变革国民收入核算体系有重要意义。
（二）交易费用测量的难点
1、交易费用包括两部分：一部分是经由市场的可以衡量的成本；另一部分是难以衡量的成本，如由获得信息、不完全监督、贿赂等所导致的成本。
2、交易费用测量的难点： （1）交易费用概念定义的差异 （2）交易费用测量目标的不同
（3）生产和交易费用是被联合决定的，这导致对交易费用的单独估计变得困难 （4）如果交易费用非常高，会导致许多交易不会发生 （3）一价定律在此并不适应
19． 如何衡量两个层次的交易费用的含义及其相互关系？
二、两次层次的交易费用：
制度费用和制度既定条件下的交易费用
（一）两个层次交易费用的关系
微观层次的交易费用并不等于宏观层次的交易费用
宏观层次交易费用的大小决定着微观层次每笔交易的交易费用大小
（二）宏观层次的交易费用（制度费用）
1、含义：指一系列制度费用，其中包括信息费用、起草和实施合约的费用、界定和实施产权的费用、监督管理的费用、改变制度安排的费用。
（三）微观层次的交易费用
1、含义：微观层次的交易费用是指既定制度下的每笔交易的交易费用或交换成本。
20． 总量交易费用（宏观交易费用）的大小主要取决于哪些因素？
2、决定宏观交易费用的大小的主要因素（1）分工、经济发展水平和产业结构的转换
分工和专业化程度的提高:降低生产费用,增加交易费用 制度出现的转折点:交易费用曲线与生产费用曲线的交点。（2）制度因素
21． 技术进步到底是提高了交易费用还是降低了交易费用？
2、技术进步对交易费用的影响具有双重性
一方面：技术进步会大大降低与交换的效率有关的那部分交易费用。
另一方面：技术进步使人的机会主义倾向以更隐蔽、成本更低的方式实现。技术进步使最终交易费用增加。
22． 简述契约的原则。
三、契约的原则和契约的功能
（一）契约的原则
1、社会性原则
由于契约当事人至少是两人或两人以上，这意味着契约为一种人与人自己的社会关系。不仅契约本身构成不同的社会关系，而且契约内在与社会中。
2、平等性原则
该原则强调契约当事人的交易活动是在地位对等倾向进行的，并且这种对等性得到了互相认可。
3、自由原则
指契约是契约当事人不受干预和胁迫地自由选择的结果，它包括签约与否的自由、选择签订契约方的自由、决定契约内容的自由、选择契约方式的自由。
4、理性原则
指契约当事人能够根据自己所掌握的信息（约束条件）对契约的备选方案进行比较和权衡，发现和选择其中能以最小的资源耗费使需要得到最大限度满足的契约。
5、互利性原则
指进入交易领域的任何人都是通过对方实现自己的利益，并且只能在双方都接受的点上才能达成契约，契约达成是一种帕累托改进。
6、过程性原则
指契约关系不仅包括契约的一个个不连续的点，还包括整个契约的动态发展过程。
23． 履行契约的方式有哪些？
（二）契约的履行
1、契约的自我履行
（1）契约自我履行适于如下情形： A.环境稳定
B.交易是通过市场进行的 C.契约为完全契约或古典契约
D.交易比较频繁、交易特点为各交易方熟悉 E.资产的专用性程度不高 F.契约环境呈现中等不稳定性
（2）契约的自我履行指契约是一组基于合作方的合意并且在执行中没有争端的条款，从而不需要第三方介入来强制执行。
2、契约执行的第三方监督
当契约的自我履行机制失效（如交易环境的不确定性增加、资产的专业程度很高等）时，契约的执行就依赖于第三方监督，解决争端的程序是事前由各方商定的，参与调解和监督的第三方可以是私人的，也可以是公共的，或者是两者的混合。
3、一体化手段
当不确定性和资产专用性程度很高时，契约的执行要求采用一体化的形式。一体化手段指通过对资产使用权和剩余控制权的配置，所有权能够消除非所有者隐匿资产不投入使用的能力，进而约束一些机会主义行为。
24． 简述古典契约的含义和特征。
一、古典契约理论
（一）古典契约的含义
古典契约是一种标准化的契约，其条款全面、明确、有约束力，完成后不考虑今后的修改和调整。
古典契约能自动履行。
古典契约的当事人出现某些机会主义行为时，契约是受害者可以通过法院裁决得到满意的处理。
在古典契约中，交易完成时，契约当事人的契约关系终止。
（二）古典契约的基本特征
1、契约的完全自由选择性
契约是以具有自由意志的交易当事人之间协商为基础而订立的，所签订的契约是交易当事人在不受外力干预下自由选择的结果。
2、契约是个别的、不连续的个别性是指交易当事人之间除了单纯的物品交易外不存在任何其他关系，而且所签订的契约把交易当事人事前和事后的其他事前分开。
3、契约的即时性
即时性是指把全部的契约行为、契约活动，无论是过去还是未来的，都转化为当前的事前处理。
即使包括如下内容：
（1）契约当事人之间的交易在瞬间完成，契约是现时的。
（2）契约条款明确规定了交易当事人的权力和义务，当事人只需履约即可。（3）契约的谈判、签订、履行都时即时的。
25． 简述新古典契约的含义和特征。
二、新古典契约理论
（一）新古典契约理论的模型
1、瓦尔拉斯（Walras）的卖者喊价模型 一般均衡理论的核心是交易理论，瓦尔拉斯的交易理论的实质是：企业和个人都是追求自身利益最大化的经济主体；市场机制能够保证企业和个人处于均衡状态；各经济主体在给定的价格体系下，能够选择自己的目标函数，实现自身目标的最大化。
瓦尔拉斯构建了一个卖者喊价机制来说明一般均衡的实现。卖者喊价机制是实现契约、完成交易的一种预期性价格或数量调整过程。
2、埃奇沃斯（Edgeworth）的重订契约理论 埃奇沃斯假设交易当事人在签订契约之后，如果又发现更好的机会，则可以放弃原来的契约，重新签订契约，这种过程可以反复进行，直到交易当事人感到满意为止。这时，市场达到一般均衡，契约曲线上的每一点都有可能是均衡契约，因而，每一份契约都是不确定的。重订契约理论是第一个系统的契约理论。
3、阿罗—德不鲁（Arrow—Debru）范式
（1）阿罗—德不鲁范式是指阿罗和德不鲁建立的一套一般均衡概念体系。该范式为研究契约问题提供了一套理论上的范式。
（2）阿罗—德不鲁模型的基点是创造了一个纯粹的阿罗—德不鲁商品的概念。阿罗和德不鲁假设每一种商品都可以被一种客观的、可量化的和普遍一致的范式来描述。当一种商品的划分并不能产生可以想象得出的、能够提交易当事人满足程度的配置时，这种商品就被称为阿罗—德不鲁商品。
（3）阿罗—德不鲁模型在分析一种商品的生产配置效率时提出了或有商品的概念。（4）阿罗—德不鲁模型中的消费者具有理想选择的能力。（5）阿罗—德不鲁模型包含了不确定性思想。不确定性分为外在不确定性和内在不确定性。前者是指外部环境的不确定性，不可消除；后者是指经济体系本身的不确定性，可以减少。（6）阿罗—德不鲁讨论了信息在经济中的作用。
（三）新古典契约的特征
1、契约的抽象性
在新古典契约理论中，交易成为实现均衡的手段，契约已经成为市场运行的结果，提出了古典契约理论中的伦理道德因素。
2、契约的完全性
（1）在新古典契约理论中，每一份契约都是市场供求相等的均衡点，都能得到严格的履行，是完全契约。
（2）契约完全性的表现
A.契约条款的影响和作用不存在交易当事人之间的外部性。B.契约当事人对其契约拥有完全信息。
C.存在足够多的交易者，每一契约当事人对整个市场的影响很小。D.契约交易过程中的交易费用为零。
3、契约的不确定性（1）契约曲线上的每一份契约都是不确定的，阿罗则用或有商品的思想来讨论不确定问题。（2）交易过程中不确定性的存在增加了签订契约的成本。将不确定性契约转化为确定性契约，在新古典契约中，这种转化可以分为事前和事后两种类型。（3）新古典契约是一种长期契约关系。26． 简述交易的三个维度？
2、根据交易的性质，可以把交易分解为三个维度（1）交易的不确定性
初级的不确定性：由于自然的随机变化和消费者偏好的不可预料的变化所带来的不确定性。次级的不确定性：由于信息不对称引起的不确定性。
行为的不确定性：由于人们的机会主义行为而产生的不确定性。
（2）资产专用性 资产专用性：指某些投资一旦形成专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改变为其他用途，会造成较大的经济损失。专用性资产可以分为四类： A.物质资本专用性 B.场地或区位专用性 C.人力资本专用性 D.特定资产专用性
在资产专用性情况下，契约的连续性就特别重要。（3）交易发生的频率
交易发生的频率不影响交易成本的绝对值，而只影响进行交易的各种方式的相对成本，影响各种交易方式的选择。
27． 论述委托——代理问题产生的原因。
（2）委托——代理问题产生的主要原因
委托——代理问题存在的根本原因在于契约当事人之间的信息不对称。具体而言，委托——代理问题产生的主要原因是： A.保险与信用关系的存在 B.耐用品租赁中的信息不对称
C.当委托人对某产出结果知情而代理人不知情时，委托人企图从代理人那里获得更多的租值，就会尽量压低代理人应该获得的报酬而使自己的租值最大，从而产生委托——代理问题。
28． 论述不完全契约产生的原因。
（一）不完全契约产生的原因
1、人的有限理性
2、交易成本的存在3、信息不完全
当一方不知道另一方类型的分布，或知情方不能令人信服地披露他的类型时，契约是不完全的。
29． 简述制度与博弈之间的关系。
30． 举例说明制度的起源。
一、制度形成的途径
（一）自发演进
用博弈论来解释合作的形成。
（二）人为设计
制度设计在制度形成中的重要作用：
1、仅仅依靠制度的自发演进难以满足社会对有效制度的需求，人为设计的制度能够弥补这方面的不足。
2、人为设计的制度能够加速制度的演进过程。
3、人为设计的制度有利于纠正制度自发演进中的路径依赖现象。
31． 简述人类社会需要制度的主要原因。
32． 如何理解制度非均衡与制度变迁之间的关系？
制度非均衡指人们对现存制度的一种不满意或不满足、意欲改变而又尚未改变的状态。
33． 分析近年来我国大学英语水平考试政策的演变及其对相关各方的影响。
34． 有一种观点认为，随着生产力的发展，低效率的制度会随着潜在的或实际的制度安排之间的竞争而被高效率的制度自动取代。你如何看待这种观点？
新制度经济学复习题一、名词解释1.新制度经济学 2.完全理性 3.交易费用 4.市场型交易费用 5.产权 6.私有产权 7.共有产权 8.完全契约 9.不完全契约 10.不完全契约 11.道德风......
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