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有色金属行业推行科技项目监理制度探讨
管红斌
(云南科技咨询评估中心，云南昆明650011)
摘要：有色金属是云南最大的矿产优势，在有色金属行业推行科技项目监理制度必将有力提升重点冶金企业的技术创新能力，加快了云南新型工业化进程。在此背景下，本文详细介绍了科技项目监理制度的内涵及主要制度，并对重大（重点）科技计划项目承担单位如何配合监理机构做好科技监理工作提出了一些有益的建议。
关键词：有色金属；科技项目；监理制度
中图分类号：文献标识码：文章编号：
有色金属是云南最大的矿产优势，有54种矿产保有储量居全国前10位，其中铝、锌、锡的保有储量居全国第一位，铜，镍金属保有储量居全国第三位。在贵金属、稀有元素矿产中，铟、铊、镉保有金属储量居全国第1位，全省铟储量达5200吨；银、锗、铂族金属储量居全国第2位。云南已形成了一批以有色金属为主的，具有一定规模的矿产资源采、选、冶工业，是国家重要的锡、铜、磷肥生产基地。根据《云南省矿业资源总体规划（2008―2015）》，到2015年，规划全省生产煤炭1.3亿吨、铅锌金属135万吨、铜金属45万吨、金40吨、银2000吨、磷矿石2800万吨，实现矿业产值4000亿元，利税500亿元。
近年来，云南省科技管理部门围绕新材料生产、中低品位矿综合利用和多金属矿先进选冶、煤焦化先进技术及副产物高效利用、节能减排等关键共性技术，安排实施了一批突破产业技术瓶颈的关键共性技术研发推广项目，目前该批项目已取得阶段性突破。如马关云铜锌业公司以含铟粗锌为原料，集成真空冶金、湿法冶金、电冶金等多项新技术，建成了30吨/年4N精铟的产业化示范装置，实现了金属铟、锌的高效提取，解决了传统工艺设备投资大、铟回收率低、生产环境差等问题；云南蒙自矿冶公司利用具有自主知识产权的专利技术综合回收铅锌冶炼过程中共伴生多金属，有效提高了金属回收率，实现了金属银、铟、铋、隔等产品产量的翻番；云南祥云飞龙公司和昆明理工大学联合解决了品位低于10%的氧化锌矿利用的世界性难题，实现了规模化利用。通过这些重大（重点）科技计划项目的实施，大力提升重点冶金企业技术创新能力，加快了云南新型工业化进程。
与此同时，从2007年起依托这些重大（重点）科技计划项目，云南省科技管理部门全面启动了重大科技项目监理制度工作。重大科技项目监理制的实施，实现了对项目实施的整
个过程充分有效的监督和控制，有效提高科技计划管理水平，规范了项目参与各方的行为，有力提高了项目研究质量和资金的使用效率。
一、科技项目监理制度的内涵
目前，国内外对科技项目监理制还没有一个统一的定义，普遍认为科技项目监理是指科技管理部门委托科技中介机构，作为独立的第三方科技项目监理单位，对项目（课题）实施全过程进行跟踪、考察、监测评估，对项目（课题）分阶段及总体目标实现程度做出评价，对项目（课题）时间进度和任务执行情况、目标实现、经费到位及管理使用情况等进行检查、监督、评价的工作过程。
在重大科技计划项目管理过程中推行监理制度，聘用项目监理机构，可有效地补充管理资源的不足，丰富科技项目管理的手段。作为利益独立于项目各方之外的第三方监理机构，完全可以根据合同来协调各方在项目进程中出现的问题，并客观公正地提出相关意见和措施，保证项目实施的质量、进度、效益和效率。更重要的是，一个好的项目监理小组能够帮助项目承担单位解决一些技术和管理上的难题，可以从技术层面上保证整个项目的实施和完成，促进项目顺利实施和圆满完成。
二、科技项目监理制度的主要工作
1、监理工作内容
科技中介监理机构一般从以下五个方面对重大科技计划项目开展监理工作：①监督检查重大科技计划项目资金落实与使用情况，审查资金的支出的合理性和合规性；②监督检查项目计划进度完成情况；③监督检查项目考核的技术、经济指标完成情况，知识产权获取情况，项目实施产生的经济、社会效益情况；④ 监督检查项目承担单位为组织实施项目建立的管理机制、创造的保障条件、采取的工作措施情况，评价承担单位的管理与实施能力；⑤综合分析项目实施中存在的主要问题，向科技管理部门提出解决措施和建议。
2、监理工作方式
对重大科技计划项目实施的监理工作一般采取现场监理和书面监理相结合的方式。①现场监理方式是监理单位根据明确的监理控制点和检查要点，对项目承担单位报送的监理材料进行审核后，组织监理小组对项目实施现场进行监督检查，一般现场监理工作流程包括：参观研究现场；现场召开监理会议，听取项目执行情况汇报；专家对项目执行情况进行提问，承担单位人员进行解答；查验相关试验记录、检测记录、科技成果文件、科研设备发票、项目经费支出相关票据等；对照《科技计划项目任务书》和《监理工作计划》中确定的监理节点和检查要点填写监理表单；专家组评议及打分，起草《现场监理检查意见》等环节。监理
机构汇总现场监理情况，形成监理意见，出具《监理意见书》，报送相关科技管理部门；②书面监理是项目承担单位按《监理工作计划》规定的时间和要求，向监理单位报送监理材料。监理单位根据各课题报送的监理材料对照《项目任务书》进行分析，掌握项目进展和任务执行情况，提出阶段性的《监理意见书》。
3、监理工作程序
对重大科技计划项目实施的监理工作的监理程序一般包括：①签订《监理委托书》，明确监理任务；②监理单位编制《监理工作计划》，组建监理小组，明确监理控制节点和任务；③召开监理工作启动会议；④实施全程监理，按季度编制《监理报告》，出具相应的“监理结论”；⑤监理工作结束后，编制《监理总结报告》；⑥科技管理部门对监理单位履行项目监理工作情况进行评估；⑦组织开展下一个科技项目监理工作。
4、监理结论
对重大（重点）科技计划项目实施的监理工作一般采取的是持续跟踪、阶段评价的方式，按季度出具监理意见书，提出相应的监理结论。监理结论一般分为项目继续执行、项目调整后执行、项目终止执行三种。①项目继续执行是指项目承担单位能够按计划履行合同，项目进展顺利，项目持续执行；②项目调整后执行是指项目承担单位由于内、外部条件的变化，不能继续按原计划履行合同，需要调整执行项目合同目标后继续执行；③项目终止执行是项目承担单位由于内、外部条件变化，已不能履行合同或在项目实施中有严重的违约行为，监理单位有权建议项目终止执行，避免进一步的损失。
三、如何配合做好科技监理工作
1、严把《科技计划项目任务书》质量。
科技计划项目任务书是项目中后期管理、项目结题验收的重要依据，在签订任务书过程中，科技计划项目承担单位科技管理部门要严把《科技计划项目任务书》质量，科学合理地确定研发工作的阶段性目标，尽量细化可监测和考查的各项经济技术指标，从而提高项目实施的科学性、准确性和成功率。
2、开好第一次监理（启动）会议
项目承担单位应高度重视和组织参加好第一次监理（启动）会议，并做到：①人员到位。参加监理启动会议的人员应该包括：地方科技管理部门的领导、项目承担单位主管科研的有关领导、项目（课题）负责人，以及单位有关财务人员等；②认识到位。认真学习相关的《科技计划项目监理办法》、《科技计划项目监理实施细则》等监理政策文件，充分认识开展监理工作的重要意义；③资源到位。在启动会上做好与监理单位的联络工作，认真收集整
理监理单位和科技管理部门发放的各种资料，回到单位后认真向项目（课题）组的同志传达监理启动会的精神和组织学习监理政策文件，让监理制度深入人心，为即将开展的监理工作积极做好各方面的准备。
3、积极配合好每次的(现场)监理工作
监理工作的顺利实施，项目承担单位的配合、双方建立良好的沟通、协调机制必不可少。无论是《监理工作计划》的制定、项目控制节点的分解，还是在相关监理资料的准备与提交，以及现场监理工作的安排与协同等各个方面，都需要双方相互协同，互相配合。
对于现场监理工作，需要项目承担单位在事前安排项目（课题）项目负责人编制并向监理单位提交阶段性的《项目（课题）执行情况报告》，认真准备试验报告、检测报告和提交各类财务单据等备查材料，并将以上资料及时提供给监理专家；在现场监理检查过程中，要陪同监理专家认真做好项目实施现场的巡检工作，让监理专家充分了解当前项目的执行情况；还需要安排好会议室，制作相关的幻灯片，通知科技管理部门和各课题负责人、单位财务人员按时参会，做好各种会务工作。
对于书面监理工作，需要项目承担单位安排（项目）课题负责人编制《项目（课题）执行情况报告》，并根据监理单位专业监理人员的要求，及时向监理单位提交（或传真）各种监理备查文件，安排相关项目（课题）负责人与监理人员交流工作情况，做到“有问必答、有事必回”，耐心认真协助监理人员全面完成阶段性的监理工作。
4、充分发挥监理专家的智慧
参加科技监理工作的专家包括有技术专家、科技管理专家、知识产权保护专家和财务（审计）专家，他（她）们一般都是本省相关科技领域的权威高级工程师或大学的教授，熟悉相关行业的科技发展趋势，具有丰富的科研实践经验，了解大量的生产经营和科技信息。在监理评估过程中，项目承担单位科技管理人员、各级项目（课题）负责人、课题组成员、财务负责人员，要认真听取监理小组专家的意见和建议，认真与监理专家交流研发经验和教训，及时提出当前项目实施过程中存在的问题和预期可能出现的问题，充分发挥监理专家的智慧，及时解决当前项目出现的问题，或提请监理专家提供一些可行的解决途径和方法，充分发挥监理专家的智慧，促进项目（课题）的顺利实施。
四、结论
2009年昆明国家稀贵金属新材料产业化基地通过了科技部认定，依托云锡集团建设的锡基材料产业化基地、临沧鑫园锗业公司建设的锗材料产业化基地、南天信息公司建设的金融电子产品产业化基地、昆船集团建设的自动化物流系统产业化基地、昆明云内公司建设的乘用车柴油机产业化基地等5个高新技术产业化基地正在组织建设中，“十二五”期间有色金属行业仍将是云南省实施重大科技计划项目的主要行业，将会承担大量的重大（重点）科技计划项目，因此，在有色行业推行科技项目监理制度仍需要各级科技管理部门和大中型冶金企业的科技人员进行积极地大胆的探索和实践。
参考文献：
［1］修国义．陈晓华《我国科技计划项目管理模式研究》．科技与管理，2009，（1），第11卷第1期．
［2］李阳．李柏洲．张浩《科技计划项目过程优化控制研究》．商业研究，2010，（6），总第398期．
［3］龙江．太萍．安实《项目组织管理能力不足造成的项目成本损失分析》．航天器环境工程，2010，（2）．
［4］张骏《基于可持续发展的科技计划项目绩效评估模式研究》．经济与科技，2010年2月号下(总第387期)．
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