风险点防控岗位职责（精选8篇）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“岗位职责风险防控措施”。
第1篇：主任岗位职责及廉政防控风险点
主任岗位职责及廉政防控风险点1、岗位职责：主持全面工作2、风险点：在日常工作中可能存在利用职
在日常工作中可能存在对党风廉务便利，为个人或他人谋取不正当利益的风险。政建设的重视或执行力度不够，而导致出现违规问题的风险。在工作中可能存在不坚持民主集中制原则，对重大决策不集体研究决定，导致决策失误、造成重大损失的风险。在干部选拔、任用方面可能存在违反干部选拔任用四项监督制度，导致带病提拔的风险。在日常工作中可能存在放松对部门所有一级风险点的防范、管理、监督的风险。领导监督职责履行不到位，造成部门出现严重违法违纪问题的风险。．下列温度最接近23 ℃的是．人体的正常体温．北方冬季的平均气温．让人感觉温暖、舒适的房间温度．冰水混合物的温度．当温度发生变化时，物质的状态通常会发生变化。下列现象中物态变化判断正确的是．初秋的早晨，草叶上出现的晶莹剔透的露珠属于固态变为液态现象．晒在太阳下的湿衣服变干是气态变为液态现象．擦在皮肤上的酒精很快变干是液态变为气态现象．初冬树上的霜是液态变为固态现象．下面是四位同学用温度计测水温的实验操作过程，其中正确的是)4．在测量水的温度时，甲、乙、丙三位同学按如图所示方法读数，正确的是__乙__，水的温度是__42__℃，温度计的工作原理是利用液体的__热胀冷缩__。．摄氏温度规定，在标准大气压下，沸水的温度为A.120℃B.100℃C.90℃D.80℃6.下列温度值最接近实际的是．健康成年人的体温是39 ℃．让人感觉温暖而舒适的室内温度是25．洗澡时淋浴的适宜水温是60 ℃第一节物态变化与温度．在一个标准大气压下盐水的凝固点是0 ℃．下面分别表示几位同学在练习用温度计测液体的温度实验中的做法，正确的是)8．如图所示的温度计，关于它的说法正确的是．该温度计是根据固体热胀冷缩的原理制成的．在使用该温度计测量物体温度时，可以离开被测物体读数．该温度计的量程是20℃～100℃．该温度计此时的示数约为21℃9.如图所示是实验室常用温度计，关于它的说法正确的是．该温度计的示数为39 ℃．该温度计的分度值是0.1 ℃．常用温度计是根据固体热胀冷缩的原理制成的．在使用该温度计测量物体温度时，可以离开被测物体读数10．物质通常有三种状态：__固态、液__态和__气__态。在个标准大气压下5 ℃的酒精、氢气、铁三种物质中，有固定的体积和形状的是__铁__，既没有固定的体积又没有固定的形状的是__氢气__。11．把①糖、②醋、③白雾、④碗、⑤勺子、⑥味精、⑦水蒸气、⑧二氧化碳、⑨干冰按物质的状态进行分类：属于气态的是__⑦⑧__；属于液态的是__②③__；属于固态的是__①④⑤⑥⑨__。均填序号)12．气象学里的平均气温是一日当中的时、时、14时、20时这四个时刻气温的平均值，若某地某日这四个时刻的气温如图所示，则此地的最高气温是__5 ℃__，最低气温是－2 ℃__，一天的温差为_7 ℃__，平均气温是__1.25 ℃。13．在寒冷的冬天，河面上结了一层厚厚的冰，若冰面上方气温是－10℃，那么，下列说法中正确的是．冰的上表面为－10℃，下表面是℃．整个冰层的温度都是－10℃．整个冰层的温度都是℃．冰层下表面的温度是－10℃14.科学家发明了一种世界上最小的温度计碳纳米管温度计。研究人员在长约10
－
米，直径10
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米的碳纳米管中充入液态的金属镓，当温度升高时，管中的金属镓会膨胀，通过电子显微镜就可读出温度值。其测量范围为18 ℃～490 ℃，且精确度高，可用于检查电子线路是否异常毛细血管的温度等许多方面。根据以上信息，你认为下列推测错误的是)A．碳纳米管的体积在18 ℃～490 ℃之间随温度变化很小，可忽略不计．金属镓的熔点很低，沸点很高．金属镓的体积在18℃～490℃之间随温度变化很小，可忽略不计．金属镓的体积在18℃～490℃之间随温度变化比较均匀15如图所示，甲是体温计，乙是实验室用温度计，它们都是利用液体__热胀冷缩__的性质制成的。可用来测沸水温度的是__乙__；没有甩过的体温计的读数是38℃，用两支这样的体温计给两个病人测体温，如果病人的体温分别是37.℃和38.6℃，则这两支体温计的读数将分别是__38__℃和__38.6__℃。16．如图所示是小明同学设计的一个气体温度计的示意图。瓶中装的是气体，瓶塞不漏气，弯管中间有一段液柱。(1)这个温度计是根据__气体__的热胀冷缩来测量温度的。(2)将此装置放在室内，温度升高时液柱向__左__(选填左或右移动。(3)若放到冰水混合物中，液柱处的刻度应标__0__℃。(4)该温度计测量温度时__会__(选填会或不会”受到大气压的影响17．有一只刻度均匀，但实际测量不准确的温度计，把它放在冰水混合物中，示数是4 ℃；把它放在标准大气压下的沸水中，示数是94 ℃。把它放在某种液体中时，示数是22 ℃，则该液体的实际温度是__20 ℃__，当把该温度计放入实际温度为40℃的温水中时，温度计的示数为___40 ℃__。第四节地球上的水循．水是生命的乳汁、经济的命脉，是自然界奉献给人类的宝贵资源。下列关于地球上的水循环和水资源，认知正确的是)A．水循环的过程伴随着水的物态变化过程．水循环按照固态→液态→气态的固定顺序循环进行．地球上的淡水大约占地球总水量的3%，淡水资源丰富．大量开采地下水，对环境不会造成损害，可以解决部分地区饮水问题．霜、露、雾、冰、“白气”中，由液化而形成的是．霜、雾、白气．霜、露、白气．露、雾、白气．露、雾、冰．冬天晾在室外的湿衣服里的水会结成冰，但是冰冻的湿衣服也能晾干，这是因为衣服上的冰升华成水蒸气了__。．有下列物态变化：①洒在地上的水慢慢变干的过程；②放入衣箱中的樟脑球变小的过程；③冬天室内的水蒸气在玻璃窗上形成“冰花”的过程；④出炉的钢水变成钢锭的过程。其中属于凝华的是__③__，属于吸热过程的是__①②__填写序号。5.有一天，雨、露、冰、雪四姐妹在一起争论自己的出生由来，谁也不认同谁。下列她们的说法中，你认为正确的是)A．雨说：我是水汽化而来．露说：我是水蒸气凝华而来．冰说：我是水凝固而来．雪说：我是水升华而来6.对下列现象的成因解释正确的是．早春，河中的冰逐渐消融——汽化．盛夏，剥开包装纸后冰棒会冒“白气”——熔化．深秋，清晨的雾在太阳出来后散去——液化．严冬，堆起的雪人逐渐变小——升华7.下列有关物态变化的叙述中正确的是．蒸发和沸腾在任何温度下都能发生．烧水时在壶口上方看到的白气是水蒸气．衣柜里的樟脑丸逐渐减少是汽化现象．霜的形成是凝华现象，放出热量8.以下常见的物态变化实例中，放热的是．春天，冰雪消融．夏天，积水干涸．秋天，草木上出现了霜．冬天，冰冻的衣服变干9.下列有关物态变化的判断，正确的是．擦在皮肤上的酒精很快变干，是升华现象，需要吸热．夏天会看到冰棒周围冒白气，是汽化现象，需要吸热．秋天的早晨花草上出现小露珠，是液化现象，需要放热．寒冷的冬天室外飘起了雪花，是凝固现象，需要放热10．关于自然界的水循环，下列说法中正确的是．水蒸气在高空遇冷吸热液化成小水珠．冰山上的积雪只能先熔化，再蒸发成水蒸气升腾至空中．江河湖海中的水吸热蒸发成水蒸气升腾至空中．积雪放热熔化成水归入大海11.英国科学家研发出一种激光橡皮。在激光照射下，纸张上的黑色碳粉直接__升华__填物态变化名称为高温碳蒸气，字迹消失；经过特殊冷却装置，高温碳蒸气又直接__凝华__成碳粉。这样，废纸和碳粉重新得到了利用，可有效地节约资源并保护环境。12．夏天，从冰箱中取出饮料瓶，可观察到瓶子表面有小水珠，擦干后很快又形成，这个过程中发生的物态变化是__液化__；南极地区年平均气温是－25℃，降水量很小，但这里的空气却很湿润，这是由于冰发生了升华现象，升华过程需要__吸热__选填吸热或放热。13．随着科技的发展，过去呼风唤雨的神话已成为现实。人工降雨的原理是用飞机在空中喷洒干冰固态二氧化碳，干冰在空气中迅速吸热__升华__，使周围空气温度急剧下降，空气中的水蒸气遇冷__凝华__成小冰粒，冰粒逐渐变大而下落，下落过程中遇到暖气流就__熔化__成水滴，水滴降落就形成了雨。均填物态变化名称)14．农谚说霜前冷，雪后寒，其中蕴含的道理是：气温低的时候水蒸气会凝华形成霜，雪熔化形成水的过程中需要__吸__热。15．阳光照射下，海洋、陆地上的水会不断地__汽化成水蒸气；夜间气温降低时，水蒸气会__液化__成小水珠，附着在空气中的浮尘上，形成了雾。冬天，夜晚气温如迅速降到℃以下，你家窗户的玻璃上会形成一层冰花，这是水蒸气__凝华__而成的，这层冰花在你家窗户玻璃的__内侧__(选填外侧或内侧。16．某同学在探究物态变化的实验中，在试管中放入少量碘。塞紧盖子放入热水中，观察到试管中固态碘逐渐消失，变为紫色的碘蒸气并充满试管。(1)此过程固态碘发生的物态变化是升华_(填物态变化名称。(2)在上述实验中，小明同学猜想：固态碘是先变成液体，再变成气体，因为速度太快，液态碘出现的时间太短，因而没有观察到。为验证猜想，他查询了一些小资料：碘的熔点是113.5℃；碘的沸点是184.4℃；水的沸点是100℃。请你根据上述资料分析说明小明的猜想是错误的原因：__热水温度低于碘的熔点，碘不可能熔化__。(3)为了进一步探究此类现象，小明在试管中放入适量温水，然后放入一小块干冰固态二氧化碳，此时观察到水中有大量气泡产生，同时水面上有大量白雾。水中大量的气泡是由__干冰升华吸热__形成的。水面上大量的白雾是由__水蒸气遇冷液化__形成的17．有霜的季节，农作物常被冻坏，这就是人们常说的遭到霜冻。实际上，农作物不是因为霜而受冻的，℃以下的低气温才是真正的凶手。当空气干燥时，即使温度降低到－20℃～－10℃，也不会出现霜，但此时农作物早就被冻坏了，农民们称这种情况为“黑霜”。(1)霜是由__水蒸气__直接变为小冰晶形成的，对应的物态变化名称是__凝华__。(2)请根据短文，对霜形成的条件提出猜想。猜想：霜的形成条件是__空气湿润__和__气温在0 ℃以下__。(3)某同学为验证上述猜想，做了如下实验：从冰箱取出一些－10℃的冰块，放在不锈钢杯子里，一段时间后可看到在杯底出现一些白色的小冰晶即霜。你认为该实验能否验证上述猜想，请简要陈述理由第三节汽化和液．下列措施中，能使蒸发加快的是)A．给播种后的农田覆盖地膜．把新鲜的蔬菜装入保鲜袋中．把盛有酒精的瓶口盖严．给湿头发吹热风．下列哪一种现象属于液化？)A．钢水浇铸成火车轮．倒在地上的水一会儿变干了．清晨，草的叶子上有露水凝结．用久了的灯泡的钨丝比新时．如图是对一定质量的水持续加热过程中温度随加热时间变化的图像，由图像可知：水的沸点是__98__℃；水在沸腾过程中，需要不断__吸热__选填“吸热”或“放热”，其温度__保持不变。第题图题图．如图是草叶上出现的露珠，露珠的形成是__液化__现象，形成的过程中需要__放__(选填“吸”或“放”）热。．张家界景区雨后云雾缭绕，犹如仙境。关于雾，下列说法中正确的是．雾是水蒸气．雾是山中冒出来的烟．雾是水蒸气凝固形成的．雾是水蒸气液化形成的6.人游泳上岸以后，风一吹感觉身上很凉。这是因为C)A．水中的温度比岸上的气温高．人的皮肤产生的错觉．人身上的水分蒸发，要从人体吸热．风把身上的热量带走了．下列说法正确的是B ．春天，早晨经常出现大雾，是汽化现象．夏天，从冰箱中取出的易拉罐过一会儿表面出现水珠，是液化现象．深秋，枯草上出现的霜，是凝固现象．冬天，窗玻璃上会出现冰花，是汽化现象8.如图甲、乙所示，是在“探究水的沸腾”实验时，两组同学分别安装的实验装置，图丙是他们根据实验数据绘制的水的温度跟时间的关系图像。根据有关信息，下列说法中正确的是C)A．图线对应的是乙实验中的数据．图线对应的是甲实验中的数据．水的沸点跟水的多少无关．到100℃时温度不再上升是因为水不再吸热9.夏天，人们常吃雪糕解暑，剥开雪糕包装纸时，雪糕周围冒“白气”，下列说法正确的是C ．吃雪糕解暑，是因为雪糕熔化时要放热．吃雪糕解暑，是因为雪糕汽化时要放热．雪糕周围冒“白气”是液化现象．雪糕周围冒“白气”是汽化现象10．下列关于水沸腾的实验说法正确的是B ．水沸腾时冒出的“白气”是水蒸气．水的沸点随气压的降低而降低．水沸腾的现象只发生在液体的表面．水沸腾后继续加热，水的温度会不断升高11.取一只大的注射器吸进适当的乙醚，用橡皮帽堵住注射器的小孔，向拉
第2篇：岗位职责风险防控措施
岗位职责风险防控措施
【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】
岗位职责风险点和防控措施一览表
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风险控制部岗位职责
一、风险控制部岗位职能
负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：
1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核； 2.对申请担保项目从整体风险进行评定；
3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；
4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；
5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；
6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档； 7.完成公司领导交办的其他事务。
二、风险控制部岗位工作职责
（一）风险控制部部长岗位职责
1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；
2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；
3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；
4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。
（二）风险控制部副部长岗位职责
1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善； 2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；
3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；
4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案； 5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估； 6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；
7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；
8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作； 9.完成公司领导交办的其它工作。
（三）风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核；
2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；
3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；
5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；
7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。8.完成领导交办的其他工作。三、工作计划及要点
1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。
2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。
3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。
4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。
【篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表】
第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表
第3篇：岗位廉政风险点防控表
岗位廉政风险点防控表
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要职责
党总支正、副书记
1.发挥政治核心作用，保证社会主义办学方向。参与行政领导对校内重大问题的决策。2.领导本校思想政治工作，加强学校精神文明建设的领导，重视师德教育。做好党总支对工会、共青团的领导工作。教育本校各级行政领导遵纪守法，正确行使职权。
3.认真抓好党组织建设，充分发挥全体党员的先锋模范作用。发挥各民主党派的作用，协调各方面的关系，增强凝聚力。
4.积极做好优秀人才的培养、考察、推荐工作。加强班子团结协作，积极配合校长抓好学校工作，关心青年教师的成长，发挥团员青年的作用。岗位潜在廉政风险
1.在发展党员、聘用干部时，有可能获取不正当利益。
2.在青年教师选拔、培养中，有可能获取不正当利益。
3.在评定各类先进中，有可能获取不正当利益。廉政风险防控
1.加强学习和思想教育，通过观看反腐倡廉影片，以正面典型激励、以反面事例警戒，筑牢拒腐防变的思想防线。措施建议
2.在干部聘用、先进评定等过程中，规范办事程序，保证重大事项议事制度，以民主集中制原则商讨重大事项。
3.定期开展组织生活和民主生活，及时进行对照、检查。
4.每年向全体党员教职工进行述职、述廉、述学报告，并定期进行廉政风险防控专题总结分析。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要职责
1.全面负责学校工作，对学校教育教学，行政管理实行统一领导。
正、副校长
2.以德育为核心，采取切实措施，坚持不懈地加强对学生思想政治品德教育。
3.坚持以教学为中心，建立与完善教学管理制度，努力提高教学质量。
4.领导和组织体育、卫生、科技、美育、劳动教育工作，全面提高学生素质。
5.领导和组织总务工作，勤俭办学，严格管理校产和财务，积极改善办学条件。岗位潜在廉政风险
1.在师资招聘、招生时，可能获取不正当利益。
2.在聘用干部时，有可能获取不正当利益。
3.在青年教师选拔、培养中，有可能获取不正当利益。
4.在评定各类先进中，有可能获取不正当利益。
5.在涉及学校基本建设项目方面，可能获取不正当利益。廉政风险防控措施建议
2.加强监督、审核等制度的建设，规范办事程序，坚持“三重一大”议事制度，通过校务会议、教代会等，以民主集中制原则商讨重大事项，接受群众监督。3.大宗物品采购、基建等，严格按照上级文件精神进行统一招投标。
1.加强学习和思想教育，通过观看反腐倡廉影片，以正面典型激励、以反面事例教育警戒，筑牢拒腐防变的思想防线。
4.每年对全体教职工进行述职、述廉、述学报告，并定期进行廉政风险防控专题总结分析。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位
1、协助学校做好教学工作计划的制定，并组织实施。
教务处正、副主任主要职责
2、协助学校做好课程设置与制定，并组织实施。
3、加强教学常规管理。
4、做好各项考试管理工作及教师各种教辅用书的征订工作。
5、做好高一招生和高三毕业生工作。岗位潜在廉政风险
1、中招、高招中可能有的不正当利益。
2、在征订教师教辅用书中可能有的不正当利益。
3、在教师教学工作考核中可能有的任人唯亲情况。廉政风险防控
1、加强学习，提高免疫力。措施建议2、严格执行中招、高招政策，做到公开、公平、公正。
3、严格按规定做好各种教辅用书的征订。
4、在常规考核中秉公办事，不徇私情。
5、自觉接受民众监督。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位
1、协助校长做好学校后勤工作。
总务处正、副主任主要2、协助校长搞好财务管理和资产管理工作。职责3、做好学校校舍检查及校园安全工作。
4、做好学校基建、维修工作。
5、做好设施设备的添置和零星物品采购工作。岗位潜在1、在涉及学校基本建设项目方面，可能获取不正当利益。廉政风险廉政
2、在物品采购方面，可能获取不正当利益。
1、加强学习和思想教育，以正面典型激励自己、以反面事例教育自己，筑牢拒腐防变的思想防线。风险防控
2、大宗物品采购、基建等，严格按照上级文件精神进行统一招投标。
3、不断反思，加强自律。措施建议
4、自觉接受领导、群众的监督。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要
1、负责学校教职工的人事管理、工资福利管理和编制管理。
人事干部
2、管理学校教职工的聘任、考核、职称、调配、借调、辞职等工作，做好接收大学毕业生招聘来校报到、转正、晋升职务等工作，做好调出调入人员的审查、推荐及挑选。职责
3、负责学校教职工各种津贴以及升晋级、奖惩的报批和管理工作，做好有关统计报表。
4、负责学校教职工退休的报批工作、工资审核，做好退休职工的医疗保险工作，逐步建立健全对这些人员的管理制度。
5、做好专业技术人员职务评聘工作和干部任免的报批工作。
6、做好非在编人员的招聘、审核及工资制作工作。
7、严格遵守人事保密制度，重要问题向分管领导请示汇报。
8、做好学校人事方面的文件材料的形成、积累、整理和归档工作,做好教职工个人业务档案工作。
9、了解教职工的需要和困难，协助领导做好教职工的思想工作和有关教职工的宣传、解释工作。
10、完成学校领导和上级有关部门交办的其它工作。岗位潜在1、在教职工晋升工资时，有可能有循私舞弊。廉政风险2、在学校招聘员工中，有可能有循私舞弊。
3、在学校各类考核中，有可能有循私舞弊。廉政风险防控措施建议
1、在教职工晋升工资中坚持原则，按章办事。
2、在学校招聘员工中坚持公开、公平、公正原则。
3、在学校各类考核中坚持公开、公平、公正原则。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要
1、协助德育副校长开展学校的德育管理工作。
学生处正、副主任
2、负责学生的德育工作，抓好班主任队伍建设。职责3、与有关部门一起，做好班级的管理、考核工作。
4、做好学生的社会实践、家庭教育指导等工作。
5、做好学生的外事交流活动。
6、做好学生的帮困助学工作。岗位潜在廉政风险廉政风险防控
1、在班主任和德育辅导员工作考核中，有可能碍于情面或获取不正当利益。
2、在学生考核、奖惩（包括评优、评先）中，有可能碍于情面或获取不正当利益。1、恪守职业道德，做到廉洁奉公，实事求是。措施建议2、加强制度建设，规范办事程序，接受群众监督。
3、在班主任、学生及班级的管理、考核及评优评先中，严格按照相关制度规范操作，做到公平、公正、公开。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要职责
1、协同学生处，一起做好学校德育工作。
团总支正、副书记
2、组织开展团组织的各项活动。
3、做好新团员培训和发展工作。
4、做好团员转接工作。岗位潜在1、在团员发展过程中，有可能碍于情面，放松审核工作。廉政风险廉政风险防控
2、在青年教师评优、评先中，有可能碍于情面，做事不够公正客观。1、自觉学习各项规章制度，提高自身廉正意识。措施建议2、加强监督、审核等制度的建设，规范办事程序，接受学生监督。
3、在教师、学生及班级的管理、考核及评优评先中，严格按照相关制度规范操作，做到公平、公正、公开。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要职责
教科处主任
1、指导教研组及教师学科教学中科研项目的实施，组织学校课题研究。
2、组织教师进修，重视青年教师的培养。
3、组织实施课题成果校本化活动。岗位潜在1、在青年教师培养时有可能吃请。廉政风险廉政风险防控
2、在指导教师课题研究时，有可能碍于情面。1.加强学习，提高免疫力。措施建议2.秉公办事，不徇私情。
3.自觉接受监督。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位
1、协助校长、党总支书记做好日常事务工作；
校务办公室主任主要职责
2、主管学校文秘和宣传工作；
3、主管学校艺术教育工作；
4、对外接待；
5、其他行政内务。岗位潜在1、对外接待中存在吃请风险；廉政风险2、宣传品制作中可能有关系户；
3、职称评聘、年终考评等评优中，同事之间存在吃请风险；
4、其他行政内务工作中可能碍于情面。廉政风险防控
1.加强学习，提高免疫力。措施建议2.秉公办事，不徇私情。
3.自觉接受监督。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要
1、负责学校行政经费的现金、支票、托收、凭证等收付工作。
出纳会计
2、按照财务制度和开支标准，认真审核各项报销凭证，设置银行日记帐及现金日记帐，日结日清，定期与银行对帐，做到准确无误。职责
3、及时交纳各类费用。
4、保管好库存现金和支票、收据、图章等。
5、配合会计及时结报现金、银行收付款项等。
6、做好总务主任安排的其他工作。岗位潜在廉政风险廉政风险防控措施建议
1、挪用公款。
2、碍于情面，报销不实票据。1、认真学习财经法，提高服务质量。
2、严格按照物价规定收费。
3、恪守职业道德，做到廉洁奉公，实事求是。
4、坚持原则，一丝不苟，热忱服务。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要职责
1、按照规定做好仓库物品领用工作。
2、管理好学校的固定资产、低值耐用品、低值易耗品。
仓库保管员
3、根据不同财产进行分类，建立固定资产帐册，建立申购、领用、报废等制度。
4、财产管理半年检查核对一次，作到帐目清楚，帐物相符。岗位潜在1、在教师领用的物品中有可能徇私舞弊。廉政风险2、在仓库中拿用物品。
3、将报废的物品私自处理。廉政风险防控
1、严格按照仓库管理制度办事。措施建议2、仓库物品每月清点一次，做到帐物相符。
3、严格按照规定做报废单，报废物品由国家经营公司统一收购。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要职责
3、采购员应密写注意市场动态，供市场信息。岗位潜在1、物品采购过程中可能出现回扣现象。
采购员
1、采购商品及物资需向部门负责人提出申请计划，经总务主任或主管校长批准后方可实施采购。
2、凭采购计划申请单采购，对规格型号不清不明的物资可拒绝采购，凡采购员采购的仓库常用物
资均必须办理验收入库手续，采购员在提货过程中，应认真检查、核对防止差错。
并及时向主任及有关同志提
注意产品的升级换代和物价的调整，廉政风险廉政风险防控
2、在质量把上以次充好，损害集体利益。
1、加强学习和思想教育，筑牢拒腐防变的思想防线。措施建议
2、认真履行学校办公物品采购制度。
3、本着勤俭节约、优质优价的原则，货比三家，精心选购。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要
1．协助学生处、教务处做好学校德育、教育工作。
年级组长职责2．做好年级组的教师及学生的管理工作。
3、做好家长学校的工作。岗位潜在廉政风险廉政风险防控措施建议
1、在教师评优、班级评比、学生评优过程中，有可能碍于情面，放松审核工作。
2、有可能碍于情面，接受学生家长的吃请。
按照各项规章制度办事，按照办事程序操作，接受大家监督，做到公平、公正、公开。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要
1.协助教务处抓好教研工作的贯彻落实。
教研组长职责2.协助教务处抓好各年级教学方面的工作。
3.协助教务处提高各年级教师的业务能力与水平。岗位潜在廉政风险
1.在教学过程中，可能存在泛订复习资料的可能性。
2.对待教研组成员时，可能存在私心，有所偏袒。
3.在开展各项活动中可能隐瞒情况，并获取不正当利益。廉政风险防控
1.加强学习，提高免疫力。措施建议2.在教学过程中，不乱订复习资料。
3.在工作中，公平公正对待教研组每位成员，无私心，无偏袒。
4.在开展各项活动中不隐瞒情况，坚决不获取不正当利益。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要
1.认真完成教学方面的各项工作。
教师职责2.积极开展拓展型、研究型课程的教学工作。
3.协助教研组长做好学校教研工作的贯彻落实。岗位潜在廉政风险
1.在与学生家长交往中吃请或接受红包。
2.对待学生，可能存在私心，有所袒护。廉政风险防控1、加强学习、提高政治觉悟。措施建议2、与家长交往注意廉洁。
3.在工作中，公平公正对待每位学生，无私心，无偏袒。
第4篇：学校岗位廉政风险防控点
校长岗位廉政风险防控点
岗位(职务)蒿坪镇初级中学校长
1.坚持正确的办学方向，全面贯彻执行党的教育方针、政策，努力培养德、智、体、美、劳全面发展的建设者和接班人。
2.制定学校工作总体计划，总结学校工作，定期向上级主管部门和全体教职工
报告工作。
3.主持学校工作，研究决定学校各项重大事宜。
4.领导学校教育教学工作，负责搞好教学改革，提高教学质量。岗位职责
管好用好学校财产，合理开支经费，努力改善办学条件。5.1.可能存在对工作的重视或执行力度不够。（一级）
2.在工作中，可能存在把关不够严，对不符合条件的事项给予批复、核准。（一级）
廉政风险点 3.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究搞，个人说了算。
及风险等级（一级）
预设)利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。(一级4.1.坚持依法治校；
2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；
防控措施
3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；
４.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
政教主任岗位廉政风险防控点
岗位(职务)政教主任
1.在副校长领导下，负责政教处全面工作，制定学校德育工作计划，做好
学期总结。
2.负责抓好班主任工作，定期检查落实完成情况。
岗位职责3.负责学生的思想政治教育、道德品质教育和法纪教育，办好宣传板报。
4.负责各班检查评比，评选先进班集体、三好学生、优秀学生干部，做好
奖惩工作。
5.抓好住宿学生管理工作。6.做好校园安全防范工作。
1.对班主任管理未能做到公正处事，存在人情关。
2.评三好、优干不按程序办理或弄虚作假（。二级）
廉政风险点
3.核算班主任津贴和班务津贴不按制度办事（。一级）
及风险等级
1.严格执行标准，加强自律意识；
4.校园安全工作落实不到位。（一级）
预设
防控措施2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事；
3.加强班务管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
4.强化安全措施，坚持安全工作日查制度。
教务主任岗位廉政风险防 控点
岗位(职务)教务主任
1.在副校长领导下，负责教学全面工作，制定工作计划，定期总结教学
工作。领导组织教学人员学习大纲，制定工作计划，定期检查落实任务。
2.按时参加有关会议，填报有关表册。
3.组织学校期中、期末考试，安排考务工作。岗位职责
4.负责功能部室的管理和使用，保证教学工作顺利进行。
5.做好档案管理工作，收集整理有关档案资料。
6.科学安排课程、作息时间及教学活动。
1.教师工作安排未能才尽其用，公正处事（。二级）
2.教学管理中执行制度不力，存在人情关（。二级）
廉政风险点
3.组织考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造
及风险等级
成严重后果。（二级）
预设
4.教师业务考核、工作量的核算有失公平公正（。二级）
5.教材教辅的征订中发生不廉洁行为。（二级）
1.严格执行标准，加强自律意识；
2.严格按工作程序、要求和工作纪律办事；
防控措施
3.按照实事求是的原则抓好教学常规管理；
。加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风4.总务主任岗位廉政风险险防控点1.负责总务处工作，做好工作
计划与安排。2.严格财经纪律，建立健
全财务制度。3.负责学校财务管理及各项物资的采购工作。4.管好用
好学校财产，做好财产登记造册工作。5.负责学校食堂工作，改善师
生生活、住宿条件。6.负责学生“两免一补”和“营养餐改善计划”7
工.1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行
为。（一级）
2.不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违
规违法行为。（一级）
3.不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益。
廉政风险点
负作责。校园绿化、美化、净化工作。岗位职责
（一级）
及风险等级
4.不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程
预设
序进行把关。（二级）
5.对师生饮食把关不严，出现食物中毒事件（。一级）
1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；
2.严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严
把支出审批关；
防控措施3.严格执行大宗物资商品政府采购；
4.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
5.严把食堂进货渠道，完善管理制度。
教学副校长岗位廉政风险防控点
岗位(职务)学校教学副校长
1.在校长领导下，负责管理学校教学管理工作。
2、制定教学工作计划，阶段性总结教学工作。
3.负责教学人员的工作调配和考核。
岗位职责 4.健全和完善教学管理制度、学籍管理制度。
5.深入教学第一线，调查研究，抓好教学改革，提高教学质量。
6.负责教学人员的在职培训、在岗学习，提高教师队伍素质。
1.在人事管理、教学常规管理。（二级）
2.不严格执行规章制度，导致分管处室及工作人员出现违法违纪行为。
廉政风险点（二级）
及风险等级3.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（二级）
预设 4.因管理失误，有可能造成教学质量大面积下滑。（一级）
1.严格按制度办事，落实责任制；
2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为
防控措施发生；
3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；
按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。4.党支部书记岗位廉政风险防范承诺表
学校党支部书记
岗位(职务)
1.坚持正确的办学方向，全面贯彻党的教育方针，深化教育改革，全面推进素质教育，保证党的教育计划全面贯彻执行。
2.抓好学校领导干部廉洁自律工作。岗位职责
3.加强党支部的建设工作，做好党员发展、组织及教育工作。
4.协助校长实行校务公开，定期召开教职工代表大会。
1.对党的方针政策学习不认真，理解不全面。（二级）
廉政风险点 2.放松对党员及领导干部廉洁自律的要求。（二级）
及风险等级 3.不能有效地加强党支部的建设工作，在发展党员及教育工作中存
预设
在包庇、徇私等问题。（一级）
1.严格按程序、制度办事。
2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线。
防控措施
3.建立廉政教育长效机制。
工会主席岗位廉政风险防控点
工会主席
岗位(职务)
1.领导和组织会员积极参加政治和业务活动，遵守学校规章制度，负责
落实上级教育工会布置的各项工作。
2.负责抓好教职工婚丧、离退休及伤、病慰问工作。
岗位职责3.制定工会工作计划，定期检查各项工作的执行情况，并认真做好总结。
4.关心教职工生活，推动教职工文娱体育卫生活动。
5.参加校务委员会议和行政办公会议，积极参与学校民主管理和民主监
督。
1.不能有效落实和维护教职工权益，不遵循工会相关规章。（三级）
2.对学校依法治校工作监督不力。（二级）
3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（二级）廉政风险点
4.重大决策不坚持、不督导校务公开。（一级）预设
1.做好工会各项工作，维护校园及风险等级
平安稳定。
1.坚持校务公开，接受群众监督；
2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。防控措施
年级组长岗位廉政风险防控点
年级组组长
岗位(职务)
1.负责本年级教育教学管理，努力达到学校为年级规定的各项工作
目标。
2.协助政教处、教务处做好学校德育工作。
岗位职责
3.做好年级组教师及学生管理工作。
4.定期召开年级班主任及科任教师会议，了解情况，听取意见，指
导工作，协调各种活动。
1.班级管理存在违规收取班费、体罚、语言暴力、侮辱学生人格等
现象。（二级）
2.不能完成领导交待的年级组工作目标和任务。（二级）
3.年级组个别教师私自征订教辅资料，班主任不按时到岗，个别教
廉政风险点
师缺勤脱岗。（二级）
及风险等级
4.不按照程序进行班主任和课任教师的评价。（二级）
预设
5.不能听取年级组课任教师和班主任的建议，强行采取措施（。三级）
6.有可能碍于情面，接受学生家长吃请。（三级）
1.加强工作纪律教育、监督。
防控措施2.加强教师职业道德教育，加强教育政策、法律法规学习。
3.严格教师考勤制度。
教研组长岗位廉政风险防 控点
教研组长
岗位(职务)
1.协助教务处抓好教研工作的落实。
2.协助教务处抓好各年级教学方面的工作。
3.协助教务处提高各年级教师的业务能力与水平。
岗位职责
4.按时组织好校本教研活动，保证教研的时间和质量，填写好教研活动
记录。
1.在教学过程中，可能存在乱订复习资料的可能性。（三级）
2.对待教研组成员时，可能存在私心，有所偏袒。（三级）
廉政风险点
3.在开展各项活动中可能隐瞒情况。（三级）
及风险等级
4.教而不研，对教师教学艺术提高、对教学质量提高没多大促进作用。
预设
（二级）
1.及时有效地开展本学科教研活动。
2.教研中不走过场，扎实开展校本教研活动并有所收获。
防控措施
3.坚持不乱订复习资料，做到廉洁自律。
办公室主任岗位廉政风险防控点
学校办公室主任
岗位(职务)
1.参加学校办公会议，会后认真贯彻学校办公会议精神，当好校长的参谋和助手。
2.负责学校工作计划和总结的撰写，起草学校文件，做好《学校大事》
记载。制定周工作计划。
3.负责校长办公室日常工作，召集校长安排的各种会议，并作好会前
岗位职责
准备。
4.协助校长做好来信、来访、外调等对外接待工作，安排校外人员来
校活动，处理其他各处室不宜处理的事宜。
5.负责校长室日常事务工作，安排行政节假日值班，及时向上级部门
上报学校有关表册、数据、材料。
1.校长办公会精神不能有效地上传下达。（二级）
2.不能有效地给校长当好参谋、助手，不能高效地完成校长指示下来的工作。（二级）
廉政风险点 3.不能及时地完成综合性的文字起草工4.不能按照规章来处理日常事务。
作。（三级）
及风险等级 预设 5.违规使用印章，谋取好处。（二级）
1.严格按政策办事，及时传达校长办公会议精神。
2.加强思想政治学习，提高理论水平，按要求起草文字材料。
防控措施
3.强化政策学习，按规定使用印章。
财务会计岗位廉政风险防控点
学校校主管会计
岗位(职务)
1.认真执行会计制度，做好记帐、算帐、报帐工作，做到手续完备，内容真实，数字准确，帐目清楚，按期结报。
2.遵守各项收支制度，合理使用资金，加强预算外资金的核算和管理。
3.及时向校长汇报学校资金情况。
岗位职责
4.按照国家会计制度的规定，完善保管会计凭证、帐册、报表等档案
资料。
5.管理好留存银行(信用社)的印鉴章。
6.负责办理其他会计业务。
1.不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存（。一
级）
2.票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失。（一级）
廉政风险点 3.不及时与银行核对账目，造成资金流失。（一级）
及风险等级 4.对工资政策理解不透，核算工资不认真仔细，给教职工造成不必要
预设 的损失。（二级）
1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2.遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；
3.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真
防控措施进行会计核算；
4.严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；
5.坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财
经纪律。
出纳岗位廉政风险防控点
学校出纳员
岗位(职务)
1.严格执行有关规定，做好预算内外资金的收付工作。有权拒付违反制
度的开支。
2.按照银行制度规定，加强存款和现金的管理。
岗位职责 3.根据收、付的原始凭证，及时记帐，定期与会计做好结算工作。
4.保管好库存现金，做到帐款相符，日清月结。
5.保管好空白支票，慎防失窃。
1.利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为。
（一级）
2.不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、廉政风险点
挪用资金、公款私存等违纪违规行为。（一级）
及风险等级
预设
1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2.严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付
业务；
3.建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；
防控措施
4.定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；
5.严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，于当日送存开启银行。
班主任岗位廉政风险防控点
岗位（职务）班主任
1.2.努力学习教育理论和本学科的专业知识，做好学生思想品德教育工作。
3.岗位职责
4.做好教学质量检测评比工作。
5.加强安全管理，全方位做好安全稳定工作。
1.不注意学习中小学教师职业道德规范，作出有损教师形象的言行（。
三级）
2.不能公平对待每个学生，对学生有偏袒或歧视言行，有体罚或变相
体罚行为。（一级）廉政风险点
3.接受学生家长送礼物、请吃饭或委托家长为自己办私事。（三级）及风险等级
向学生推荐学习用品或复习资料。（三级）4.预设
1.加强政治理论学习，严格遵守中小学教师职业道德规范。
2.在教育教学中，公平公正地对待每位学生，无偏袒无私心，接受学生
防控措施和家长监督。
3.坚决拒绝家长送礼、请吃饭，不委托家长办私事。
4.不进行有偿家教，不强迫学生购买复习资料。
科任教师岗位廉政风险防范承诺表
日月 :年 填表时间
所任学科 名王瑞松姓英语)岗位(职务学校教师
认真完成教学方面的各项工作，做到既教书又育人。1.积极参入教学教研活动，努力提高自身教学教研水平。2.深钻教材，理解、掌握课程标准。上好每一节课，关注课堂学生表现，3.岗位职责
完成预定的教学计划和任务。
廉政风险点在与学生家长交往中吃请或接受礼品。（三级）1.及风险等级对待学生，可能存在私心，有所袒护。（三级）2.预设未能完成学校规定的教学任务，全县统考成绩倒数后三名。（二级）3.加强政治理论学习，提高思想觉悟水平。1.与家长交往注意廉洁。2.在工作中，关心爱护每一个学生，不体罚、不侮辱学生人格。3.防控措施
分钟要质量。40 4.认真把握各个教学环节，创设高效课堂，问
廉政承诺
承诺人签字：
校长分管领导
审核意见 审核意见
单位领导
小组确定
本表一式三份，公示、存档、自留一份。注如有需要，可另附页。2
:、填写时一岗一表，后勤岗位廉政风险防控点
学校教师 岗位(职务)
1.服从总务主任安排，努力提高服务师生、服务学校意识。
2.负责库管工作，建立物品出入登记手续。
3.负责水电管理及维修工作，保证24 小时水电畅通（除大型停水岗位职责
停电外）。
4.负责校园绿化、美化工作，按时剪枝修理、按时浇水除草。
1.库房物品摆放无序，挤压、霉变等损失严重。（三级）
2.库房物品出入手续不全，有流失现象。（三级）
廉政风险点
及风险等级
预设
1.坚守岗位，“勤”字当先。
2.严以律己，公私分明，绝不拿公家物品做人情。
按时清理库房物品，随时随地向学校提供库存物资准确数据。3.防控措施
后勤副校长岗位廉政风险防控点
学校后勤副校长
岗位(职务)
1.在校长领导下，负责后勤、安全工作。
2.抓好班主任队伍建设，督促有关部门做好班级管理、考核工作。
3.加强平安校园建设，确保校园安全。
岗位职责4.树立服务意识和大局意识，搞好学校后勤管理工作。
1.财务管理、工程项目实施和验收不规范，给学校造成严重经济损失。
（一级）
2.资产购置、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分廉政风险点
管科室及工作人员出现违法违纪行为。（一级）
及风险等级
3.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（二
预设
级）4.安全工作疏于管理，导致出现重大不安全事故（包括交通、溺水、中毒、传染病防治、群殴群伤等）。（一级）
1.严格按制度办事，落实责任制。
2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生。
3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定。防控措施
4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
5.加强安全管理，建立安全管理长效机制。
图书管理员岗位廉政风险防控点
学校图书管理员
岗位(职务)
1.全面负责图书室的日常管理工作，认真履行岗位职责，遵守各
项规章制度。
2.积极主动为教育教学和学生成长提供服务，严格按照有关规定
完成书刊资料的分编、上架和借阅工作。
岗位职责3.帮助和指导学生借阅图书和查找资料，严格借阅手续，教育学
生爱护图书，归还时做到不污损，不丢失，不无故延期。
4.做好图书室、阅览室的清洁卫生，防火、防盗、防尘、防晒、防虫、防潮等工作。
1、管理不善造成图书资料损坏或遗失。（三级）
2、防火、防盗、防腐等工作不落实，造成图书、文献资料损失。
廉政风险点
（三级）
及风险等级
预设
1、履行岗位职责。
2、按学校相关规定要求执行管理工作。
防控措施
3、实行财产管理问责制。
门卫岗位廉政风险防范承诺表
学校保安员
岗位(职务)
1.严格门禁制度，有事有病必须先请假，办理交接手续后方可离
岗。
2.对外来人员进行询问并办理登记手续，禁止一切闲杂人员进
入校园
3..未经校方同意，严禁机动车辆在校园内行驶或停放。
岗位职责
4.严格按照学校的作息时间开关校门。做好走读生的出入证检
查工作
5.上学时间须注意学生动态，上课时间学生未办理请假手续严
禁外出。
6.遇特殊情况或突发事件，及时向政教处或学校领导报告。
1.没有按岗位职责履行工作而危及师生人身安全和学校财产
廉政风险点损失。（一级）
及风险等级
2.在工作中询私情或玩忽职守。（一级）
预设
3.突发事故没有按流程处置，反应慢，造成事故发生。（一级）
1、履行岗位职责。
防控措施2、按学校相关规定要求执行管理工作。、按治安条例问责。3．
团委书记岗位廉政风险防 控点
学校团委书记
岗位(职务)
1、做好党的助手，宣传党的教育方针政策，完成支部和上级团
组织安排的工作。
2、掌握青年技能特长情况。
岗位职责3、关心团员青年工作、学习、生活，努力帮助他们解决实际问
题，维护青少年的合法权益。
4、发展团员，向党组织推荐优秀团员作党的发展对象；做好团
费的收缴、团籍注册、开展组织生活等团员管理工作。
1.发展团员（三级）
2.维护青少年的合法权益（一级）
3.团费的收缴 行政（二级）廉政风险点
4.优秀团员推荐入党（二级）及风险等级
预设
1.加强政治思想学习，全面提高自己的政治思想素质，不断充
实和提高自己，努力提高“管得住自己”的能力。
2.按照党风廉政建设责任书要求，以学习实践科学发展观为核心，积极进行首先思想教育和世界观改造，不断提高防腐能力。防控措施
3.组织活动中要多方面考虑，加强组织能力。
4.各项管理过程中，明确职业，规范程序，分权制
衡。
推优、评优过程中，坚持民主、公开、公正。5.
第5篇：防控风险点总结
关于贯彻落实《关于廉政风险防控管理工作的实施方案》工作总结
驻局纪检组、监察局：
为贯彻落实《国家旅游局关于开展廉政风险防控管理工作的实施方案的通知》，按照驻局纪检组和监察局的部署，在党社的领导下将全公司开展廉政风险点排查和自查自纠工作总结如下:
一、基本情况
2011年9月至0月，全公司按照国家旅游局、中国旅游报社的统一部署，全面开展了廉政风险点排查和自查自纠工作。风险点排查范围是：公司领导班子、各部门、各直属工作人员。重点查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生的不廉洁行为和不作为、乱作为，以及可能发生的廉政风险点，重点围绕干部选拔任用等方面和涉及掌握审批权、审核权、监督检查权、行政处罚权及经费管理权等行政权力的重点部位和关键环节开展。截止目前，经归类梳理，报党组审定后，我公司共排查出廉政风险点五条（高级三条，二级一条，三级一条），制定防控措施五条。现基本情况总结如下：
二、主要做法
（一）党组重视，再次动员。国家旅游局《关于开展廉政风险点排查和自查自纠工作实施方案的通知》下发后，党组十分重视，公司党组即时召开了会议，进行了认真学习、座谈、讨论，领会其精神实质，充分认识到开展廉政风险点防控管理自查自纠工作是整个公司的重中之重。党组一班人以实际行动带领和指导全公司干部职工开展廉政风险点排查和自查自纠工作。10月19日，公司组织了各部门负责人对开展廉政风险点排查和自查自纠工作进行了动员。动员会上，认真学习了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和国家旅游局《关于开展廉政风险防控管理工作的实施方案的通知》精神。党组成员、公司总经理栗亚强调：一要加强领导，落实责任；二要注重统筹，搞好结合；三要加强监督，注重检查。
通过再动员、再学习，进一步认清了形势，澄清了模糊认识，明确了任务，统一了思想，提高了认识。同志们一致认为：开展廉政风险点排查和自查自纠工作，是规范工作人员依法行政，预防职务犯罪和腐败行为的重要举措。大家表示：一定要进一步增强责任感和紧迫感，以一丝不苟、认真负责任的态度积极认真地开展廉政风险点排查和自查自纠工作。
（二）周密部署，精心组织。10月26日，根据国家旅游局《关于开展廉政风险防控管理工作的实施方案》要求，我公司从指导思想和工作任务、排查范围及内容、方法步骤、工作要求四个方面作了全面部署，并对责任分工和工作任务进行了量化细化，分解到部门，各责任人，做到一级抓一级，层层抓落实，明确提出：领导带头，全员参加，认真开展廉政风险点排查和自查自纠，制定制度，落实防控措施，建立长效机制。由于周密部署，为开展廉政风险点排查和自查自纠工作奠定了良好基础。
（三）、落实责任，全面排查。为了全面、准确、深入开展廉政风险点排查工作，我们采取了下列措施：
一是采取“五种方式”，即自己找、大家提、组织点、群众议、集体定。在排查廉政风险点时做到每个部门、每个工作人员对照部门岗位职责、工作流程等方面先行找，发挥集体智慧，部交叉进行相互评议，最后将初步排查出的廉政风险点，交报社领导办公室归类梳理后报局党组审定，力求做到找准、找实、找全面。
二是做到四个集中，即集中人员、集中时间、集中内容、集中精力。年终各项工作千头万绪，任务十分繁重。但工作
不论再忙，也要把排查廉政风险点作为当前工作的重中之重，排查各部门、每个工作人员对近期工作分轻重缓急，列出计划，分步实施，利用业余时间，加班加点，确保了按规定要求和时间节点高质量完成廉政风险点排查工作，做到“两不误、两促进”。
三是落实“四个对照”，即对照工作流程，对照部门、岗位职责，对照制度机制，对照思想道德和外部环境。为了深入排查廉政风险点存在的原因和表现形式，我们经过充分讨论，反复酝酿，便于操作，自行研制了凉张廉政风险点排查表。第一张领导班子廉政风险点排查表，重点是查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式；第二张岗位廉政风险点排查表，按照全员参与的要求，重点是对照履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。
四是注重“四个结合”，即结合执行《廉政准则》，结合贯彻落实十七届六中全会精神，结合创先争优活动，结合典型案例。在整个廉政风险点排查过程中，我们始终把“四个结合”贯穿之中。排查中每个干部职工对照《廉政准则》，逐条逐
项查找存在的问题，用十七届六中全会精神，指导廉政风险点排查，按创先争优标准严格要求自己，规范行政行为。
（四）自查自纠，切实整改。通过对廉政风险点排查情况的归类梳理，各部门进行了认真分析评估，有针对性地研究制定了前期预防、中期监控和后期处置等防范措施，努力建立健全廉政风险防控机制。
（五）加强监督，整体推进。为了扎实有效地做好廉政风险点排查和自查自纠工作，及时掌握了解各单位工作进展情况，我公司于11月，采取听汇报、看资料、召开座谈会等形式，对所属四个部门开展廉政风险点排查和自查自纠工作进行了督查。现场对如何开展廉政风险点排查和自查自纠工作作了讲解和指导，明确指出：人未离岗，决不可推诿、马虎懈怠，必须善始善终，以高度负责的精神落实好此项工作。
三、存在的问题及下一步工作安排
近一阶段，我们虽然做了大量细致地工作，取得了一定成效，但也存在个别单位和个人廉政风险点排查的不够全面，开展自查自纠工作不够深入等问题。针对存在的问题，下一步，我们将做好以下工作：一是进一步加强廉政风险点排查工作的督促检查，绝不搞马虎走过场。二是认真开展自
查自纠工作，切实加以整改。对各个廉政风险点进一步分析评估，完善研究制定前期预防、中期监控和后期处置等防范措施，建立健全廉政风险防控机制。三是按照专项行动的工作部署，做好专项行动的下一阶段工作，重点是抓好完善规章制度和建立长效机制工作，形成一套用制度管权、按制度办事、靠制度管人的监督制约机制，形成防治腐败的长效机制。
新媒体公司
二○一一年十一月
第6篇：风险点防控细则
XX县烟草专卖局（分公司）廉政风险防控工作实施细则
第一章 总则
第一条 为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》和市局《关于开展廉政风险防范管理工作的实施意见》，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，制订本细则。
第二条 实施廉政风险防控工作的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实科学发展观，坚持更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设；坚持教育在前、制度在前、监督在前、防控在前；坚持改革创新、重在建设、体现业务、促进发展；坚持突出重点、立足当前、着眼长远、统筹推进，努力实现权力运行安全、项目建设安全、资金使用安全、干部成长安全，为全局改革、发展、稳定提供有力的体制、机制、制度、纪律保障。
第三条 实施腐败风险防控工作坚持实事求是、科学管理、以人为本、注重预防、讲究实效、奖惩分明的原则。
第四条 廉政风险防控是将风险管理理论应用于反腐倡廉工作实际，针对干部职工日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。
第五条 廉政风险防控涉及的主要风险包括因教育、制度、监督不到位和干部职工不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。
第六条
本办法适用于局（分公司）所有干部职工。重点是具有重大事项决策、审批权的领导干部；有行政执法、行政审批权和客户业态评定、货源分配权的岗位工作人员；有基建工程招标、物资采购、项目监管权的岗位工作人员；有人、财、物行政管理权的重要岗位工作人员。
第二章 组织领导及工作程序
第七条 局（分公司）成立廉政风险防控工作领导小组，统一领导本局廉政风险防控工作的运行。领导小组下设办公室，具体负责组织和实施本局廉政风险防控工作。
第八条 实施腐败风险防控工作，分清权查险、分险设防、监督防范、考核评责四个步骤，对腐败风险防控的整个实施过程进行系统管理。
第九条 实施腐败风险防控工作，主要采取以下步骤：
（一）清权查险。
1．清权明责。根据“四定规定”，将岗位职责分解，清理业务权责和行政事务管理的“权力明细”，编制“职权目录”；将权力和责任落实到岗到人，依据岗位权力行使的频率和可能发生腐败的机率，科学设定腐败风险等级，制定防控预案；绘权晒权，规范权力流程图，通过有效方式向社会公开，接受群众监督。
核情况，形成考核意见，注重运用考核结果。通过检查考核，跟踪督导，纠正问题；总结实践经验，修正风险内容，完善工作措施；进行奖优惩劣，责任追究，归档备查，作为各项考核的依据。
第三章 思想道德风险的监督防范
第十条 思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；形式主义、官僚主义；弄虚作假，铺张浪费、贪图享受、骄奢淫逸；违反职业道德规范，以权谋私、徇私枉法、贪污受贿，滥用职权、玩忽职守、特权思想、霸道作风；泄露机密、散布有损行业声誉的言论等。
第十一条 防范思想道德风险，要着力抓好全局干部职工的经常性学习教育、落实廉政教育长效机制、加强人文关怀，实施对干部职工思想作风、学风、工作作风、生活作风方面的日常监督。
（一）加强教育培训。认真执行政治教育制度，通过培训、讲座、专题研讨等多种形式，有计划地组织好干部职工政治理论、思想道德等方面的学习，促进干部职工养成自觉学习的习惯，巩固提高干部职工廉政风险防控意识。
（二）开展廉政文化建设活动。局机关搞好廉政知识、廉政图片、廉政格言警句、廉政法规的上墙；在日常工作和生活中建立起廉政警示强大思想宣传阵地。
（三）落实廉政教育长效机制。通过采取谈话、思想交流等
（二）强化制度执行情况的监督。加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核之中。
（三）积极推行民主管理办事公开。严格按照上级要求做好民主管理办事公开工作，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度，强化民主监督制约机制。
（四）追究违章责任。对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依法依纪追究有关人员的责任。
第五章 岗位职责风险的监督防范
第十四条 岗位职责风险主要表现为：不执行党和国家的方针政策和重大工作部署，或不执行上级依法作出的决定，玩忽职守，贻误工作；违反监察工作纪律，以权谋私，以法谋私，徇私枉法；不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，贪污受贿，接受可能影响公正执行职务的礼品馈赠或宴请；违反民主集中制原则，独断专行或者软弱放任；失职渎职、不作为或者滥用职权乱作为等。
第十五条 防范岗位职责风险，要明确全局干部职工职责范围内的业务工作和廉政建设责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项经集体研究决定情况的监督检查力度。加强对行政执法、行政审批、物资分配等各环节工作流程的监督，规范工作程序，确保从业人员依法依规办事。
（一）明确岗位职责。完善各岗位工作职责和工作流程，确
第六章 腐败风险的预防控制
第十六条 预防控制是防止腐败风险转化为腐败行为的核心环节，目的是控制风险进一步扩大。通过信息监测、定期自查等方式对相关人员的行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题。通过预警信息的分析、反馈和处置，对发现的问题，视情节严重程度不同，分别予以警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种方式，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展为违法违纪行为。
第十七条 预警信息收集的主要方式有：
（一）依据采集腐败警示的信息，分析掌握存在的苗头、倾向性问题；
（二）利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段，了解群众举报、社会反映的情况；
（三）利用民主生活会、民主测评等方式，发现相关人员存在的问题；
（四）利用述职述廉，掌握相关人员批评中暴露的缺点与不足。
第十八条 警示信息处置的主要方式分三级：
一级：警示提醒。立足于强化对责任领导或党员干部的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现违纪问题的党员干部进行警示提醒。
1．适用范围：①群众有举报，社会有反映的；②党员干部
政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠征错误倾向，终止错误行为。
3．实施期限：诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，局腐败风险预警防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报局腐败风险预警防控工作领导小组办公室备案。
三级 ：责令整改。立足于保护和挽救警示对象，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的警示对象，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。
1．适用范围：①诫勉纠错后仍未改正的；②对职责范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《行政问责制实施办法》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。
2．实施方式：①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的警示对象，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对职责管理范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的警示对象进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。
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安排的工作任务，按时认真报送各项材料。
第二十二条 各科室、专业部门每半年至少按照考核标准对腐败风险防控工作进行一次自查；局防控领导小组办公室通过采取实地查看、服务对象测评、听取汇报、查阅教育台账及思想交流等活动的相关记录等形式对各科室落实情况进行一次考核和评价。
第二十三条 局防控办公室每半年进行一次情况汇总，全年进行一次情况评估，汇总、评估情况报局腐败风险防控工作领导小组办公室。防控办公室针对季度检查中存在的问题，注重做好日常整改和跟踪督查。
第二十四条 将腐败风险防控工作的综合考核情况纳入年度党风廉政建设责任制检查与绩效考核之中，对综合考核结果较好的科室和个人予以表彰，对较差的科室和个人予以批评。
第二十五条 针对检查中发现的问题和薄弱环节，跟踪督导、纠错整改、责任奖惩三个步骤进行总结纠偏。对拒不落实或者落实腐败风险防控措施不力的科室、专业部门，依据相关规定，追究相关人员责任。
第二十六条 腐败风险防控工作考核结果纳入个人廉政档案，依据廉政档案记录考核干部及工作人员的廉政信用度，综合运用干部的选拔、任用、考核等工作中。
第二十七条 不断总结腐败风险防范管理经验，纠正问题、完善制度、修正方案。对已界定的风险，建立长效管理机制；对
第7篇：重点岗位廉政风险点防控措施
重点岗位廉政风险点防控措施
根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：
一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。
2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。
（三）廉政风险防控措施：
1.实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。
2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。
3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。资料不齐的，耐心做好解释，附上补办资料告知须知，二次办结，不能让群众跑第三次。
4.自觉做到 “三个一定”，即凡是办事者请吃的饭，一定不去；凡是办事者送的钱物，一定不要；凡是办事者请托办理的事情，一定到办公室谈。
二、行政处罚岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的行政处罚权：建筑工程施工过程行政执法处罚（建筑安全监督、质量监督）
2.涉及部门/单位：建筑业管理科、质监站。
3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科）、颜跃进（质监站）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.接受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或服务对象说情、打招呼，办理“人情案”、“关系案”。
2、滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、减免、从重、加重对当事人的行政处罚，或借助执法权故意刁难当事人。
3.施工现场监督检查中发现违法情况不处理，接到违法行为举报后不处理、不作为。
4.建筑工程施工过程中，对违规违章及安全事故责任单位、责任人进行行政处罚时，存在事实认定不够清晰，调查取证不充分、使用有关法律法规不准确或不按法定程序作出处罚决定等风险。
5.对施工安全条件检查、对企业和个人进行动态扣分时，把关不严，乱作为，或借助执法权故意刁难当事人。
（三）廉政风险防控措施：
1.在建筑工地的监管执法过程中，严格执行必须两人以上对工地进行检查的规定，互相监督，出具处理意见必须双方商量确定签名后才能发出，重大决定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。
2.对违规违法现象，严格执行第一次整改，第二次停工处理，第三次才进行行政处罚的规定要求，做到有理有据。
3.在执行诚信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中，必须让相关企业和个人参与、知情，防止暗箱操作，并严格执行层级审批制度，防止权力寻租。
4.主动接受各受监单位的监督，主动公开各项办事细则及相关投诉电话，接受各建筑施工单位的检举、投诉。
三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的管理权限：招投标备案、资格审查、开标评标过程监管、招标代理考核、招标投诉申诉或投诉受理等。
2.涉及部门/单位：招标办，建设中心、维管中心，园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建设科。
3.责任廉政监察员：何祖建（招标办）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、蔡焕煜（园林管理科）、戴文明（园林景观科）、罗春阳（市政管理科、市政建设科）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.业主对招标代理机构选取存在未能严格执行区内规定，招标办备案审核不严格。
2.招标备案、投诉处理、招标代理的抽取等工作中缺乏监督，存在权力寻租风险。
3.通过检查和现场监督等方式对工程招标投标过程进行监管时，在招标文件遗漏或不明确的条款界定时出现违反“三公”原则，存在寻租风险。
4.招标文件合法性审查时会存在以下风险：①工程招标条件不完全具备条件即进入招标程序；②工程招标文件未能按照国家省市相关的招标文件范本进行编制，未能严格审核招标文件合法性，自由裁量权会出现“吃、拿、卡、要”的现象；③招标投标时间未能按照招标法的规定和《海珠区小型建设工程施工招标管理规定》，出现权力寻租风险；④ 招标文件合法性审查过程会出现向潜在投标人泄露信息的风险，存在权力寻租的风险。
5.根据不同程度的介入招投标过程，掌握一定的信息，存在利用招投标信息获取个人好处的风险。
（三）风险防控措施：
1.严格执行《海珠区政府所属单位公开选择招标代理单位的规定》，在业主提交招标文件备案时，对区属单位工程招标代理机构严格审核，确保各单位依规进行。对区属单位未严格执行招标代理选取规定的，应报区监察局。
2.严格执行《中华人民共和国招标投标法》及广东省实施《中华人民共和国招标投标法》及省市的规定，确保不出现设置不合理的招标投标条件，招标文件合法性审查应按照经办人-科长-分管领导的审核审批制度，并报局纪委书记加具监督检查意见，严格执行逐级审批程序。
3.业主向招标办咨询招标业务时，不能向潜在投标人泄露项目立项情况和招标进度。
4.严格执行《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》（国办发【2004】56号），规范招投标监督部门的工作，确保依法行政。招标文件未上网前严禁向潜在投标单位泄露招标文件信息。
5.建立公正高效的招投标投诉处理机制，制订规范的投诉处理制度，确保执行《工程建设项目招标投标活动投诉处理办法》（发改委第七部委令2004年第2号）的规定。对招标投标投诉处理应公正高效，处理过程注意信息保密。
6.在对工程招标投标过程进行检查和现场监管过程中，发现违法违规行为，应按照广东省实施《中华人民共和国招标投标法》的第五十四条的规定进行处理。如出现招标文件出现明显遗漏或不明确的条款界定时，应将情况报告分管领导，及时修正完善。
7.完善招投标监督管理制度，包括招标投标须知，招标流程图等。主动接受纪委的监督，定期与纪委书记汇报招投标情况。
8.严格落实招投标信息公开工作，及时有效公开招投标信息。
四、工程管理岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及管理权属：招标文件编制、合同管理、资金拨付审核、工程变更审核、工程现场管理、预结算评审、竣工验收核查、征地拆迁等。
2.涉及部门/单位：市政建设科、市政管理科、园林景观科、园林管理科、建设中心、维管中心、道扩办。
3.责任廉政监察员：罗春阳（市政建设科、市政管理科）、戴文明（园林景观科）、蔡焕煜（园林管理科）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.不按国家省市相关的招标文件范本进行编制，恶意抬高分部分项工程项目的综合单价，或者有意将重要的项目主要的工程量清单漏项，或使招标控制价高于市场价，为中标方谋取非合理利润，存在权力寻租的风险。
2.对招投标资质把关不严、设定合格资格条件带有倾向性，存在利用一定的审批权限及信息获取个人好处的风险。
3.在合同价、合同条款的审核过程中，收受合同乙方的好处，出现提高合同价的现象；或者故意拖延审查时间，向乙方“吃、拿、卡、要”。
4.对工程款项拨付、工程预结算、工程控制价、工程变更等审查把关不严，出现超概算、虚报工程量、工程款拨付超中标价等情况。
5.对工程进度监督不力,对质量监督把关不严, 随意性大，不给好处不办事，给了好处乱办事，如：利用材料监督抽检工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隐瞒质量隐患不及时上报、处理，导致工程质量存在隐患。
6.对工程验收把关不严，导致工程质量不过关。
7.竣工验收审核过程中，对工程量核实把关不严，或者收受有关单位的好处，多计工程量。
8.在征地拆迁过程中，编制概算、补偿安置方案、对拆卸工程量审核把关不严格，利用拆迁补偿、安置的职权串通拆迁户违反国家政策谋取个人利益。
（三）风险防控措施：
1.加强造价审核业务学习，注重选择、培养业务精通人员，严格按照国家省市相关的计价标准进行审核，执行建设工程预结算评审制度和行为规范，确保审核的准确性和合理性。2.注重项目评审各环节的相互监督，同时兼顾难易搭配，保证在每个项目必须由2位以上评审人员审查及复核。加强预算审查的监督管理，严格工作流程，实施逐级呈批制度。规定结算审核时限，实行定期检查和过错倒查问责制度。
3.严格规定合同审批时间，建立合同会签的跟踪监管体系，有专人跟进和催促合同会签过程中所有人员的审批进度。
4.工程款拨付过程中，明确审批时限：所有资金拨付申请在合同部必须在3天内审查处理完毕，如发现资料手续不全的，必须书面告知，申请经代建单位负责人—分管领导—局长审批，办好用章手续后2天内专人分别送达广州市建设委员会及广州建设投资集团拨付中心审核，市城投拨付中心下发取款通知后及时进行登记存档，并当日通知项目负责人签名确认。
5.工程量变更严格遵循“先审批、后变更”原则，要求每个项目的负责人要按照施工规范，及时与施工单位一起核算确认工程量，实行四个机构联审签字制度，即每一次工程变更，都必须由业主代表、设计单位、监理单位、质监站联合会审，共同签字方能生效。实行5万元以下、5-100万元和100万元以上三级变更管理制度，按变更审批权限分别上报送审，工程变更超过5万元以上的项目由区派驻纪检组介入监督，超过合同价10%或增加100万以上的，要求上报区重点工程项目监督协调领导小组审议，进一步强化权力监督，把好工程变更关。
6.工程竣工验收过程要做好工程量核实。核准工程量时，一定要有2人以上参加，到现场亲自核算，互相监督。发现在核实工程量过程中出现故意瞒报、虚报、漏报的，从严追究有关人员的失职责任，对相关单位进行扣分处理或者向市建委上报不良行为记录。
7.征地拆迁工作中，严格执行拆迁规程，完善内部管理流程，对拆迁房屋的补偿或安置标准、条件应严格把关，对有关产权证明文件、测绘、评估等补偿资料应由有关职能部门进行严格审核，防止被拆迁房屋出现“张冠李戴”或“多补少拆”现象。制定拆迁方案、上门（单位）动迁和签定协议时必须有两人以上参与，相互监督。
五、财务管理岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的管理权限：经费报销审核、开支预算、票据管理、资金管理。
2.涉及的部门/单位：机关党政办、局属事业单位财务部门。3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.不按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核。
2.现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用；往来款项结算不清。
3.未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途；设置帐外帐、公款私存或私分公款；提高开支标准、乱支、违反公务支出有关规定。
4.违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借、串用、代开财政票据。
（三）风险防控措施：
1.制定、完善和落实财务管理制度，⑴经费预借，实行“一借一报”，借款按领导批准额度执行，不准超借，必须当月借出当月归还或报销；⑵开支超过3万元以上的专项经费，必须经局党政联席会议决定方可支出。⑶缴交各项税金，办公大楼水电费、电话费、公费医疗费、购买文具等由财务核定后报办公室主任或部门负责人核实后按程序办理报销；⑷各项城市维护费及专项资金，应由各基层单位或施工单位将工程进度情况等资料分别报主管科室、财务主管、分管局长、局长签批后方能支付工程款。
2.严格按规定做好每季度开支预算计划，并于每季初向领导报批，编制财务报表、经费收支计划、年度财务决算。
3.登记好现金日记帐和银行存款日记帐；每月进行一次借款的清理，督促当事人报帐，及时收回借款，避免借款人长期挪占公款。
4.在电算化的使用上，实行岗位责任制，会计、出纳、核算等人员不得兼任，各岗位明确后并用密码控制，防止越权操作，人员互相制约，防止违法行为发生。
5.加大内审力度规范财务行为，为防范风险提供监督保障。每年邀请审计单位和财务机构对财务账册进行跟踪管理，对苗头性的问题进行排查纠正。
六、后勤管理岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的管理权属：车辆管理，办公用品、车辆、设备采购，公务招待。
2.涉及的部门/单位：机关党政办、各局属事业单位后勤部门。
3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.公用车辆未经批准私自使用，指定加油站、维修点给私车加油、维修车辆，修车、用油等方面虚开多报。
2.办公用品、车辆、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。
3.公务接待不按照规定的标准执行，超标准、超规格接待，报帐不按规定的程序审批，及违反财务管理规定。
4.利用单位饭堂采购食品从中牟利，与饭堂人员串通报大开支。
（三）风险防控措施：
1．健全车辆使用制度：⑴汽车使用实行统一调度。由办公室负责派遣登记，⑵因业务来往，需要借车使用，必须经领导批准后方能外借，并缴交车辆使用费和汽油费；⑶汽车维修、加油、年审经司机班长或安全员提出后，由办公室主任（副主任)或各事业单位部门负责人核定后，书面报送各事业单位责任人或局领导审批；⑷汽车每天外出的路桥费、保管费必须附在报销单背后，统一在每月下旬送办公室主任或部门负责人审核后方能报局领导批准报销；⑸擅自开车外出办事，一经发现，即对司机进行批评教育，如发生事故，一切后果由本人负责；⑹司机必须每天负责将车辆及时开回指定停车场停放，违反规定造成损失的，由当事人负责赔偿。
2.办公用品、车辆、设备采购、公物管理和固定资产管理，要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和广州《穗财采〔2007）70号 关于加强政府采购价格评审管理的意见》等有关规定制度执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。
3.严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。
4．严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，3万以上的支出由党政联席会议审定。
5.部门、单位负责人要对每一宗采购进行严格把关，如重大采购（超3万元）需经党政联席会研究同意方可购置。
七、岗位廉政风险防控责任及要求。
（一）岗位廉政风险防控工作是贯彻落实党风廉政责任制的重要一环，各部门、各单位负责人是本部门、本单位的廉政风险防控的第一责任人。对落实廉政风险防范措施不力的单位、部门，造成严重后果的，按照党风廉政建设责任制的要求，对部门、单位负责人进行问责。
（二）廉政监察员对本部门、本单位岗位廉政风险预警防控工作负有监督、管理、提醒职责。每季度向局纪委汇报本单位、本部门岗位廉政风险防控运行实施情况，发现存在或可能发生廉政问题时，要及时发出预警信号，对相关岗位人员和部门、单位负责人进行警示提醒，并及时向局纪委、党委汇报。
（三）出现未按上述措施执行的情况，本部门、本单位廉政第一责任人须在问题出现后3天内向局纪委作书面解释，并提出处置措施，堵塞漏洞。
第8篇：岗位廉政风险点及防控措施
岗位廉政风险点及防控措施
月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校 长 风险级别:A级 廉政风险点: 1、不依法履行职务～学校人财物管理中的重大问题不集体研究～搞 个人说了算, 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益, 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严～不 严格执行规章制度～导致出现违法违纪现象。防控措施: 1、坚持依法治校, 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定, 3、严格执行规章制度～落实责任制, 4、充分发扬民主～自觉接受全校师生监督, 5、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长 风险级别:B级 廉政风险点: 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严～不按规章制度办事～导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为, 2、个人不严格自律～利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施: 1、严格按制度办事～落实责任制, 2、加强分管部室的管理～建立廉洁自律长效机制～预防任何不廉洁行为发生, 3、树立全局意识～坚持重大问题集体研究～集体决定, 4、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席 风险级别:B级 廉政风险点: 1、不依法履行维权职能～对学校依法治校工作监督不力, 2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象, 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益, 防控措施: 1、坚持校务公开～接受群众监督, 2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度, 3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任 风险级别:B级 廉政风险点: 1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事, 2、教学管理中执行制度不力～存在人情关, 3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现
问题～造成严重后果, 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正, 5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为, 6、相关教学经费管理使用违反规定。
7、学籍管理中发生不廉洁行为, 8、毕业证办理～审核不严, 防控措施: 1、严格执行标准～加强自律意识, 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事, 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理, 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督, 5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任 风险级别:B级 廉政风险点: 1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为, 2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为, 3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误, 4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益, 5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等, 6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等, 7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费, 8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真, 9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施: 1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理财～依法办事, 2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关, 3、严格执行大宗物资商品政府采购, 4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益, 5、认真审核统计数据～确保数据真实准确, 6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识, 团委书记 风险级别:C级 廉政风险点: 1、团员发展未严格按照《团章》规定执行, 2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为, 3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行, 4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关, 6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为, 7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。
防控措施: 1、加强工作纪律教育、监督, 2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责, 3、接受师生监督。会 计 风险级别:B级 廉政风险点: 1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存, 2、票据管理不规范～导致票据丢失和票款流失, 3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施: 1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识, 2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平, 3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认 真进行会计核算, 4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查, 5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反
财经纪律。出 纳 风险级别:B级 廉政风险点: 1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为, 2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。
防控措施: 1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识, 2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务, 3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结, 4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因, 5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。
党支部书记及委员 风险级别:C级 廉政风险点: 1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请, 2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施: 1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为, 2、严格工作程序～严格规范管理, 3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员 风险级别:C级 廉政风险点: 1、食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象, 2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污, 3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施: 1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识, 2、定期对票据进行监督检查, 3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师 风险级别:C级 廉政风险点: 1、班费管理不规范、使用不合理, 2、接受学生、家长的礼品、宴请, 3、从事有偿家教活动, 4、体罚或变相体罚学生, 5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施: 1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识, 2、加强制度建设～科学规范管理, 3、加强监督检查～严查不廉现象。
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