农商行稽核审计部各岗位职责（精选6篇）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“银行审计部各岗位职责”。
第1篇：稽核审计部岗位职责
农村信用社审计部总经理岗位职责
一、检查督促全辖各信用社及其网点执行国家金融方针、政策和联社规章制度。
二、负责组织本部门实施
二、组织实施各信用社执行信贷计划、现金计划和财务计划情况。
三、稽核各信用社营运及经济效益情况，通过稽核审计，不断总结经验、发现问题、提出建议，对信用社经营管理发挥谋士作用。
四、检查信用社各项业务发展的真实情况，医治虚假经营，当好金融“医士”。
五、维护国家集体财产安全，帮助信用社改善经营，促使信贷资产按照效益、安全、流动的原则开展业务。
六、围绕联社整体工作，与其它部门搞好协调工作。
七、分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况，草拟稽核审计方案，整理稽核审计记录，完成稽核审计报告。
八、承办联社领导与上级审计部门交办的其它工作。
（二）稽核审计部副经理岗位职责
一、协助经理管理全县信用社稽核审计工作，教育部室人员履行职责、深入钻研农村信用社稽核审计业务，积极完成各项工作任务。
二、负责审核制定本科稽核审计工作计划，审核本部拟定的各种
文件材料。
三、定期向经理报告工作，分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况。
四、负责信用社稽核审计工作，深入基层了解信用社工作动态，指导和解决工作中存在的问题。
五、负责稽核审计人员的指导工作，促进稽核审计工作人员政治素质和业务素质的提高。
六、协调与本联社有关部室及地方审计部门的关系。
七、完成领导交办的其他工作。
（三）稽核审计部综合岗位职责
一、负责搜集、整理有关文件、报表资料，掌握被稽核审计对象业务经营活动动态，并建立业务档案。
二、编制和填报有关稽核工作报表，并起草稽核工作文件、报告和稽核工作计划、总结。
三、负责信用社业务、财务活动的序时稽核和专项稽核，做到序时稽核有汇报，专项稽核有报告。
四、草拟稽核审计实施方案，整理稽核审计记录，写出稽核审计报告，并在职权范围内对信贷、财务会计工作进行检查监督，并
坚持查库制度。
五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，如实向领导提出改进意见和建议。
（四）稽核审计部内审岗位职责
第一条 根据领导安排，按照有关规定具体组织开展稽核审计工作。
第二条 负责草拟稽核审计规章制度和稽核审计报告等，对确定的稽核审计项目制定具体的稽核审计计划、稽核审计方案。
第三条 负责做好所承担稽核审计项目的有关文件、报表、信息资料收集、整理、分析等基础工作，按规定建立和管理稽核审计档案。
第四条 对稽核审计中发现的问题，进行认真的分析研究，提出处理意见，按稽核审计程序和有关规定做出稽核审计结论和决定，并负责监督执行。
第五条 参与调查研究，了解下级稽核审计部门工作进展情况，解决本岗位工作中存在的业务问题，提出做好本岗位稽核审计工作的措施。
第六条 完成领导交办的其他工作。
第2篇：财务审计部各岗位职责及考核目标
财务审计部各岗位职责、考核目标及任职条件
一、财务审计部经理 1、岗位职责：
（1）、负责总公司财务审计部的全面工作，组织制定本部门各岗位考核办法及考评工作。
（2）、负责组织建立健全总公司财管理制度，根据《会计法》基础工作规范和有关规定，组织各项会计核算业务。
（3）、负责组织编制和执行财务收支计划和银行信贷计划。
（4）、负责拟定筹措资金和使用方案，积极开辟财源，有效地调配使用资金，并将计划与执行情况报总公司领导。
（5）、负责组织总公司成本管理工作，对成本费用进行预测、控制、分析、监督和考核，努力降低消耗、节约费用，提高财务监督水平，确保公司利润指标的完成。
（6）、负责对总公司所属各单位财务的内部审计工作，负责建立和完善公司财务稽核、内部控制制度，监督其执行情况。
（7）、协助总公司领导对总公司的生产经营、对外投资等事项的风险评估工作。
（8）、负责与税务、审计、银行等相关政府职能部门进行沟通协调，与之建立并保持良好的关系，获得企业发展所需的必要支持。
（9）、负责新进财务人员的培训和业务指导。
（10）、不定期的组织财务、审计人员对在建项目进行财务检查。（11）、协助总公司经营部的招投标工作。
（12）、负责总公司绩效核算工作。
（13）、完成总公司领导交办的其他各项工作。2、考核目标：
（1）、总公司财务管理、项目财务管理、所属公司财务管理计40分。具体考核办法：①、总公司财务管理在市局直属单位年度考核中前三名计10分，每上前一名加5分；②、合作项目管理费收取到位率100%计5分，项目应收款到位率90%计5分，未完成或超额完成按同比例减增计分；③、各所属单位、项目报送财务报表准时率90%计5分，会计报表报送上级单位准时率90%计5分，未完成或超前完成同比例减增计分；④、所属公司、各项目部的管理费用及业务招待费总额控制在总公司核定的总额范围内计5分，按每超标或节约核定标准的5%减少或增加1分；⑤、各项目出现超付工程款或费用，每笔次扣5分，出现财务人员违纪违规行为的，经查实每人次扣10分，最高扣10分。（2）、公司企业所得税总额在上年度的基础上增幅控制在5%以内。计5分，超额或少交按同比例减增计分。
（3）、新增融资额1000万元。计10分，超额完成或未完成按同比例增减计分。（4）、完成年度中标合同总价5亿元、施工产值5亿元。计45分，超额完成或完成按同比例增减计分。
3、任职条件：
（1）、具有会计相关专业，大专以上文化程度。并持有中级资格证书（或通过中级任职资格考试）。
（2）、具有原则性强、客观公正、诚实守信、谦洁自律、严谨务实、保守秘密等良好的职业道德。
（3）、有较高的理论政策水平、熟悉国家财经法律、法规、和制度。
（4）、具备较强的业务知识，熟悉本单位情况和在本单位从事财务工作时间不少于五年。
（5）、具有较强的职业判断能力、公关能力、协调能力、组织能力等综合能力。（6）、身体健康，能胜任本职工作。4、岗位月薪：
元
二、财务审计部副经理
1、岗位职责：
（1）、受总公司委托全权监督各项目部的财务活动。
（2）、负责指导各项目部财务人员按相关法规及公司财务管理制度对项目进行财务核算。
（3）、切实加强对新聘财务人员的业务指导和培训，不断规范核算程序，及时解答他们提出的问题，以便提高各分公司、项目部的财务核算、监督水平。（4）、负责根据总公司财务审计部资金调拨的需要，合理调配项目资金，确保项目资金发挥最大的效益。
（5）、负责指导各项目部加强合同管理，监督财务人员按合同的约定规范支付手续、完善审批程序。
（6）、督促各项目部财务人员加强费用的控制与管理，严格开支标准及范围，确保利润指标的实现。
（7）、负责及时收回各项目部应上交的管理费、借款及借款利息、代付垫付款项、派驻人员工资等。
（8）、负责审核各项目部上报的会计报表。（9）、规避项目部在管理过程中的各种风险，关注财务状况，对资金的转移、履约能力差等可能出现的风险及时向公司领导报告，并提出切实可行的解决方案。（10）、负责配合总公司审计人员对项目部的审计工作。（11）、完成领导交办其他工作。2、考核目标：
（1）、公司企业所得税总额在上年度的基础上增幅控制在5%以内。计5分，超额或少交按同比例减增计分
（2）、新增融资额1000万元。计10分，超额完成或未完成按同比例增减计分。（3）、完成年度中标合同总价5亿元、施工产值5亿元。计45分，超额完成或完成按同比例增减计分。
（4）、做好项目部的财务管理。计40分。具体考核办法①、及时支付总公司应收项目的管理费、垫付款、借款等款项到位率100%计10分，未完成或超额完成按同比例减增计分；②、各项目工程款的支付计10分，审批手续不完整的1笔次扣2分、超付1笔次扣10分，最高扣10分；③、各项目的管理费用及成本按总公司责任目标核算控制计15分，超额或减少按同比例增减计分。④、报表报送计5分，不及时1次扣2分，最高扣5分。3、任职条件：
（1）、具有会计相关专业，大专以上文化程度、并持有中级资格证书（或通过中级任职资格考试）。
（2）、具有原则性强、客观公正、诚实守信、谦洁自律、严谨务实、保守秘密等良好的职业道德。
（3）、有较高的理论政策水平、熟悉国家财经法律、法规、和制度。
（4）、具备较强的业务知识，熟悉本单位情况和在本单位从事财务工作时间不少于三年。
（5）、具有较强的职业判断能力、公关能力、协调能力、组织能力等综合能力。（6）、身体健康，能胜任本职工作。4、岗位月薪：
元
三、主办会计岗
1、岗位职责：
（1）、负责总公司机关日常费用开支报账及会计核算工作。
（2）、负责对总公司财务软件的管理，编制会计凭证，登记会计账簿及其他会计资料。
（3）、负责组织全资公司、所属项目部的财务核算工作及新进财务人员业务的指导等工作。
（4）、负责总公司与各分公司、项目部的往来款项的清理、核对、收回等工作。（5）、负责建立、健全公司会计核算制度，编制总公司、全资分公司及项目部的合并报表，利用财务会计资料进行经济活动分析。
（6）、负责配合税务、审计部门对总公司财务的检查、审计，及时完成总公司、全资分公司及省外各分公司涉税事项，及各项税费的申报、缴纳工作，协助处理好总公司及所属各公司与税务、审计等单位的关系。
（7）、负责总公司上级主管部门及业务相关单位所需会计报表的编制及报送工作。
（8）、负责经营部与合作单位的标书制作费、办理银行业务应交手续费及投标保证金的收取、支付及退回工作。
（9）、负责中标项目和省外各分公司管理费、委派人员工资的清理、核算并协助收回等工作。
（10）、做好总公司对各分公司、项目部借款及公司商务信用卡透支利息的清理、核算并协助收回工作。
（11）、根据《会计档案管理方法》的规定对总公司的会计档案进行收集、整理、归档、保管、移交等工作。
（12）、负责公司交财务部有关合同、文件的管理及保管工作，以及合作项目和各分公司应交管理费、委派人员工资的清理、核算并协助收回工作。（13）、完成财务审计部经理交办的其他工作。2、考核目标：
（1）、会计凭证计25分。原始凭证内容不全、大小写金额不符、要素不齐、审批手续不完整、伪造、篡改的每笔次扣2分，最高扣25分。
（2）、会计账簿计15分。未设账簿、账薄内容不全、账账、账表不符每笔次扣5分，未按要求装订成册、填写齐全每本次扣2分。
（3）、会计业务计40分。账外设账、隐瞒收入不入账或设小金库未纳入统一会计核算的扣20分，未按公司内部财务制度提高开支标准和范围的每笔次扣2分，违反现金管理制度、出租出借银行账户的每笔次扣2分，财产物资购入、发出手续不齐、未年度清点、账实不符未查明原因且未进行财务调整的每笔次扣2分。未及时向上级管理部门、银行、税务或公司其他部门提供财务报表的每次扣5分。
（4）、会计档案计10分。未按会计档案管理要求对会计凭证、账簿、报表、及其他相关会计资料定期整理、装订成册、立卷归档的每项次扣2分，未编制会计档案移交清册的每项扣2分。（5）、其他会计事务计10分。未及时向税务机关申报缴纳有关税收事项每次扣2分，未按要求对公司债权债务进行核对的每次扣2分。未及时相关收回项目的管理费、垫付款、借款及利息的每次扣2分，未积极配合税务、审计等职能部门对公司的检查每次扣2分。3、任职条件：
（1）、具有会计相关专业，大专以上文化程度，取得初级（或通过初级任职考试）。（2）、热爱本职工作，熟悉本单位的业务知识，具有较强的责任感，原则性强，廉洁奉公。
（3）、具备较强的业务知识，熟悉本单位情况和在本单位从事财务工作时间不少于五年。
（4）、具有良好的职业道德及较全面的财务专业理论和实践经验。（5）、身体健康，能胜任本职工作。4、岗位月薪：
元
四、总公司出纳岗
1、岗位职责：
（1）、按照国家有关现金管理与银行结算制度的规定办理有关总公司机关现金和银行结算业务。
（2）、根据会计制度的规定，严格审核有关付款凭证。及时办理总公司机关有关货币资金的各项收支，登记总公司机关银行存款、现金及其他货币资金的日记账、备查账。
（3）、负责总公司各银行账户余额与银行对账单核对，定期编制余额调节表，保证现金、银行存款账账、账实相符工作。
（4）、负责总公司机关、退休、外派项目人员工资表的编制、工资的发放及总公司机关职工五险一金的扣缴，并及时从市局收回各类拨付款项。
（5）、负责总公司库存现金、有价证券、有关印章、空白支票、空白收据的管理。（6）、及时清理、核对合作单位的标书制作费及其他有关费用，同各作单位、各招标业主进行投标保证金、履约保证金的收取、支付、催收、退回工作。（7）、负责各中标项目和省外分公司管理费、派驻人员工资的收回及对各种往来款项进行收取、支付等工作。
（8）、办理公司各项贷款的收款、还款工作，及公司员工集体授信贷款账户的全面管理等工作。
（9）、负责对公司商务卡的外借使用、收回及透支款项的清理、核对进行管理，并及时收回各使用单位在透支期外的应计利息。（10）、负责为各新中标项目开立临时账户进行审批及资料的准备工作。（11）、负责完成总公司贷款卡的年审工作。（12）、完成财务审计部经理交办的其他工作。2、考核目标：
（1）、现金管理计30分。严格执行现金管理制度，确保公司现金使用安全，超额使用现金每次扣3分，用不合规定的凭证顶替银行存款或库存现金的每次扣2分；利用账户替其他单位、个人套取现金每次扣10分；不按规定坐支现金，每次扣2分；不按规定通过银行结算每次扣3分。
（2）、凭证管理计25分。不按规定审核付款凭证，造成损失的每资扣5分；审批手续不全就付款的每次扣3分；出租出借银行账号每次扣10分；账务印章、空白支票、有价证券遗失的每次扣5分。
（3）、出纳业务计35分。每月未按期进行银行账户、现金余额的核对每次扣10分；未按时发放机关员工工资的每次扣5分；未按时支付总公司五险一金的费用的每次扣5分；在出纳业务中有徇私舞弊行为的每次扣10分；各项财物出、入手续不齐全、账物不相符、未进行定期清查、盘点、账务处理不及时的每次扣5分；未及时收回应收款项及费用的每次扣3分。
（4）、其他事务计10分。未按要求对公司贷款卡年审的每次扣5分；未及时为新中标项目开户提供相关资料的每次扣3分。3、任职条件：
（1）、具有会计相关专业，大专文化程度，持有会计从业资格证（或通过会计从资格考试）。
（2）、热爱财务工作，具备认真扎实、任劳任怨的工作作风。
（3）、具备基本的业务知识，熟悉本单位情况和在本单位从事财务工作时间不少于三年。
（3）、身体健康，能胜任本职工作。4、岗位月薪：
元
五、经营融资会计岗：
1、岗位职责：
（1）、根据公司生产经营的需要，努力拓宽融资渠道、设计融资方案、完成融资目标，有效满足公司资金的使用需求。
（2）、负责公司各类银行贷款及员工集团授信贷款资料的准备、业务申报、贷款发放及归还等日常事务。并积极筹措资金，督促、协助出纳及时归还各类贷款，努力维护公司与各银行的良好合作关系。（3）、负责到会计师事务所办理投标业务所需财务资料、报表的签字、盖章及公司年度会计报表的年检工作。
（4）、负责办理公司投标所需的“银行信贷证明”、“投标银行保函”及中标项目所需的“履约银行保函”、“开工预付款银行保函”等银行业务。（5）、负责公司银行授信、信用等级评定等业务的申报工作。
（6）、负责落实合作单位标书制作费、办理银行业务应交手续费、投标保证金的收取，并协助主办会计做好合作投标有关费用的收取、支付、结算等工作。（7）、负责经营业务部有关超件工资、超年度中标任务奖金发放的清理、核对等工作。
（8）、完成财务审计部经理交办的其他工作。2、考核目标：
（1）、融资、银行业务计40分。新增融资额1000万元，计20分，超额完成或未完成按同比例增减计分；未按期完成银行贷款、员工集团授信贷款资料的准备的每次扣10分；未按时完成公司银行授信、信用等级评定申报的每次扣10分。（2）、投标业务所需的各类资料及经营部有关工资的清理、核对。计30分。未按要求提供公司经营部投标所需的资料每笔次扣3分；未及时清理经营部超件、超年度中标任务的清理、核对的每笔次扣3分
（3）、收回公司经营业务应收的各种款项20分。未及时相关费用的每笔次扣2分。
（4）、其他事务计10分。未协助收回投标相关费用的每次扣2分；未及时对公司年度会计报表进行审计的扣5分。3、任职条件：
（1）、具有会计相关专业，大专以上文化程度、并持有初级资格证书（或通过初级任职资格考试）。
（2）、具备较强的业务知识，熟悉银行业务及本单位经营业务情况和在本单位从事财务工作时间不少于二年。
（3）、具有较强的职业判断能力、公关能力、协调能力、组织能力等综合能力。（4）、身体健康，能胜任本职工作。4、岗位月薪：
元
六、专职审计员岗
1、岗位职责：
（1）、认真贯彻执行有关审计管理制度，编制公司年度审计计划，切实履行审计职能。（2）、监督和检查总公司、下属分公司及项目部的财务收支、合同执行情况、施工队工程款结算及其他收入等工作。
（3）、审核总公司、各分公司及项目部各种付款凭证的要素是否齐全、票据是否合法、审批程序是否完整。
（4）、审阅总公司的财务收支计划、各类合同和其他有关经济资料，以便掌握情况，发现问题，及时纠正财务工作中的差错，规范总公司、项目部及所属分公司的经济行为。
（5）、负责全资公司法人代表、项目经理的绩效考核和离任责任审计。（6）、负责全资公司及总公司要求实行责任目标考核的项目部进行年度责任目标完成情况进行审计。
（7）、针对财务管理工作中出现的问题、产生的原因，提出改进建议和措施。（8）、在审计过程中应保守审计事项的机密，审计项目完成后，由专职审计员出具初审报告，报送分管领导审阅，对有关问题查实后，再出具审计报告。未经公司领导批准不得对外泄露任何与审计相关的信息。（9）、完成财务审计部经理交办的其他工作。2、考核目标：
（1）、年度审计工作计80分。具体考核办法：①、根据年度审计划至少完成在建、完工8个项目的审计，计40分。超额完成或未完成按同比例增减计分；②每审计完一个项目及时出具审计报告10分，未出具报告每个扣3分；③对报告中涉及的需整改的问题有督促落实整改的权利计10分，未督促整改的每项扣2分；④贯彻执行有关审计管理制度不严，导致重大经济问题的发生每次扣5分；⑤、对于经审计的项目未发现财务工作中存在的潜在问题，并提出改进建议和整改措施的每次扣5分。⑥、保守审计机密计10分，在未经领导批准对外泄露有关审计信息的每次扣5分。
（2）、完成下属公司、项目经理的离任审计计10分，未及时完成每项扣3分，最高扣10分。
（3）、完成实行责任目标考核的分公司或项目部的年度责任目标进行审计计 10分，未及时完成每项扣3分，最高扣10分。
3、任职条件：
（1）、具有会计相关专业，大专以上文化程度、并持有中级资格证书（或通过中级任职资格考试）。
（2）、具有原则性强、客观公正、诚实守信、谦洁自律、严谨务实、保守秘密等良好的职业道德。（3）、有较高的理论政策水平、熟悉国家财经法律、法规、和制度。
（4）、具备较强的业务知识，熟悉本单位情况和在本单位从事财务工作时间不少于五年。
（5）、具有较强的职业判断能力、协调能力、组织能力等综合能力。（6）、身体健康，能胜任本职工作。4、岗位月薪：
元
七、下属公司会计岗
1、岗位职责：
（1）、负责总公司财务管理制度的贯彻执行，建立健全下属分公司的会计核算制度。
（2）、做好下属分公司日常费用报账的审核和会计核算工作。
（3）、负责编制下属分公司会计凭证，登记会计账簿及其他会计资料。（4）、及时编制和报送下属分公司的会计报表。
（5）、负责分公司与总公司、各分公司、项目部之间的往来款项的结算、清理、核对、收回等工作。
（6）、负责做好下属分公司或项目部的施工队借支的审批、工程款的结算、支付等工作，对超付施工队的工程款负有收回责任。
（7）、负责及时与下属分公司衔接各项目施工合同中有关税收、付款方式条款制订和审核工作。
（8）、承担对下属分公司审计报告中有关未执行公司财务管理制度部分的责任。（9）、根据《会计档案管理办法》的规定，负责下属分公司会计档案的收集、整理、归档保管工作。
（10）、完成领导交办的其他工作。2、考核目标：
（1）、会计凭证计25分。原始凭证内容不全、大小写金额不符、要素不齐、审批手续不完整、伪造、篡改的每笔次扣2分，最高扣25分。
（2）、会计账簿计15分。未设账簿、账薄内容不全、账账、账表不符每笔次扣5分，未按要求装订成册、填写齐全每本次扣2分。
（3）、会计业务计40分。账外设账、隐瞒收入不入账或设小金库未纳入统一会计核算的扣10分，未按公司内部财务制度提高开支标准和范围的每笔次扣2分，违反现金管理制度、出租出借银行账户的每笔次扣2分，财产物资购入、发出手续不齐、未年度清点、账实不符未查明原因且未进行财务调整的每笔次扣2分。未及时总公司提供财务报表的每次扣5分。未督促相关人员及时对承建项目进行施工队、材料供应商、设备租赁商等相关财务结算的每次扣2分；对在建项目出现的超付现象的每次扣3分；未对总公司审计报告中提出的相关问题进行整改的每次扣2分。
（4）、会计档案计10分。未按会计档案管理要求对会计凭证、账簿、报表、及其他相关会计资料定期整理、装订成册、立卷归档的每项次扣2分，未编制会计档案移交清册的扣2分。
（5）、其他会计事务计10分。未及时向税务机关申报缴纳有关税收事项每次扣2分，未按要求对公司债权债务进行核对的每次扣2分。未及时相关收回项目的管理费、垫付款、借款及利息的每次扣2分，未积极配合总公司相关部门对公司的检查每次扣2分。3、任职条件：
（1）、具有会计相关专业，大专以上文化程度、并持有初级资格证书（或通过初级任职资格考试）。
（2）、具有原则性强、客观公正、诚实守信、谦洁自律、严谨务实、保守秘密等良好的职业道德。
（3）、有较高的理论政策水平、熟悉国家财经法律、法规、和制度。
（4）、具备较强的业务知识，熟悉本单位情况和在本单位从事的财务工作时间不少于三年。
（5）、具有较强的职业判断能力、公关能力、协调能力、组织能力等综合能力。（6）、身体健康，能胜任本职工作。4、岗位月薪：
八、派驻项目会计岗
1、岗位职责：
（1）、受总公司委托全权管理或监控项目经营过程中的所有经济财务活动，严格执行公司财务管理制度及合同条款，建立健全派驻项目的财务管理制度，直接对总公司负责。
（2）、负责做好项目部各项工程款、材料款的预付及业主计量款的收款工作。（3）、负责做好总公司应收管理费、代付垫付款项的清理、核算及收回工作。（4）、负责参与派驻项目部对外签订合同中有关税收、付款方式条款的制订和审核工作。
（5）、负责按合同做好派驻项目部施工队工程款的预付、结账工作，应严格审批程序、完善支付手续，对超付施工队的工程款负有收回的责任。
（6）、负责做好派驻项目的费用开支审核、报账工作和工程成本核算及分析，准确及时反映项目的财务状况和经营成果。
（7）、督促派驻项目按与总公司签订的责任合同履行其各项义务，维护总公司的整体利益。
（8）、自觉遵守《派驻人员行为守则》，全力支持项目部的各项管理工作，为项目的顺利进行提供优质服务。
（9）、及时编制和报送派驻项目的会计报表。
（10）、根据《会计档案管理办法》的规定，负责派驻项目会计档案的收集、整理、归档保管工作。
（11）、承担对派驻项目审计报告中有关未执行公司财务管理制度部分的责任。（12）、完成财务审计部经理交办的其他工作。2、考核目标：
（1）、全权管理和监控项目经营过程中的所有经济财务活动，计90分。具体考核办法①、未按公司财务管理制度及合同条款，建立健全派驻项目的财务管理制度的扣20分；②、未按要求对工程款、材料款的预付及业主计量款的收款工作影响项目的顺利进行的扣5分；③、违反《派驻人员行为守则》中的任意一条扣2分；④、未按合同约定收回应上交总公司的相关费用的到位率不到90%的扣5分，超额或未完成按同比例增减计分；⑤、由于未规范支付审批程序，造成相关纠纷、官司的每次扣10分；⑥、对公司审计报告中提出的有关问题整改不到位的每项次扣5分。
（2）、按要求及时编制、报送会计报表的计5分。未按时编制、报送每次扣2分。最高扣5分。
（3）、按要求对会计档案进行整理、归档计5分。未按要求进行整理、归档、移交的每次扣2分。最高扣5分。3、任职条件：
（1）、具有会计相关专业，大专以上文化程度、并持有会计从业资格证书（或通过从业资格考试）。
（2）、具有原则性强、客观公正、诚实守信、谦洁自律、严谨务实、保守秘密等良好的职业道德。
（3）、有较高的理论政策水平、熟悉国家财经法律、法规、和制度。（4）、具备较强的业务知识，熟悉本单位情况，能吃苦耐劳。
（5）、具有较强的职业判断能力、公关能力、协调能力、组织能力等综合能力。（6）、身体健康，能胜任本职工作。
4、岗位月薪：
邵阳路桥财务审计部 2010年9月7日
第3篇：上市公司审计部职能及各岗位职责说明
审计部职能
1、在董事会审计委员会的领导下，依据深交所关于《中小板上市公司内部审计指引》、中国内审协会发布的《中国内部审计准则》及顾地科技《内部审计制度》规定，独立开展内部审计工作。
2、负责对股份公司及属下子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。
3、负责对股份公司及属下子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。
4、负责对股份公司及属下子公司主要负责人任期经济责任进行审计，审查其经营业绩的真实性和年度经营目标的完成情况，为公司对其年度绩效考核提供依据。
5、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
6、按《中国内部审计准则》规范要求组织审计人员开展审计工作。运用适当的审计方法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。
7、组织审计人员学习内部审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加行业协会组织的审计业务培训，提高审计人员素质。
8、每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。
审计部门岗位职责说明
一、审计总监岗位职责
1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。
2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。
3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。
4、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发审计报告。
5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。
6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验，不断提高审计人员综合素质。
7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做好上传下达工作。
8、完成董事会和经营管理层领导交办的其他工作。
二、审计项目经理岗位职责
1、在审计总监的领导下负责具体审计项目的组织实施。
2、参与年度审计工作计划的编制和部门工作规划的拟定工作。
3、制定具体项目审计方案，合理进行审计人员分工，指导、检查审计人员的工作。
4、做好与被审计单位的沟通协调工作，具体负责审前调查、审计通知书下发、现场审计意见沟通、审计报告意见反馈收集等工作。
5、负责所分工业务审计工作底稿的编制，复核其他审计人员工作底稿并定期收集整理归档；检查、评价审计证据的真实、充分、有效性，审计结论的适当性。
6、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或无法解决的问题必须向审计总监汇报。
7、负责审计报告的编制，真实地反映被审计单位的资产、负债和内控管理情况，并提出适当的审计建议。
8、完成审计总监交办的其它工作。
三、审计员岗位职责
1、在审计项目期间由项目经理直接领导，负责分工的具体项目审计实施；其余时间由审计总监负责管理。
2、认真完成项目经理分配的审计工作，确保工作进度和审计质量。
3、负责所分工业务审计工作底稿的编制，收集充分的审计证据，确保审计结论适当，审计评价客观、公正；及时将审计工作底稿送项目经理审核、归档。
4、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或无法解决的问题必须及时向项目经理汇报解决。
5、审计项目结束后应及时撰写审计工作小结，客观总结评价被审计单位内控和经营活动中取得的成绩、存在的问题，提出合理的审计建议。
6、完成审计总监和分管的项目经理交办的其它工作。
第4篇：上市公司审计部职能及各岗位职责说明
审计部职能1、在董事会审计委员会的领导下，依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《内部审计制度》及国家相关法律法规的相关规定，独立行使审计监督、评价权，在股份公司及控股子公司范围内开展内部审计工作。
2、对股份公司及控股子公司内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理进行检查和评审。
3、负责对股份公司及控股子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。
4、负责对股份公司及控股子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。
5、对股份公司及控股子公司重要经济合同的签订及执行情况进行审计。
6、对股份公司及控股子公司的基本建设、技术改造项目进行内部控制管理审计、招标及评标工作程序评审、工程竣工结算审计和工程款项的支付流程审计。
7、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
8、按《中国内部审计准则》规范要求组织审计人员开展审计工作。运用适当的审计方法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。
9、组织审计人员学习内部审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加各类审计业务培训，提高审计人员素质。
10、每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。
审计部门岗位职责说明
一、审计总监岗位职责
1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。
2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。
3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。
4、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发审计报告。5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。
6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验，不断提高审计人员综合素质。
7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做好上传下达工作。
qb%23840 5D20 崠x 39298 9982 馂D8、完成董事会和经营管理层领导交办的其他工作。二、审计项目经理岗位职责
1、在审计总监的领导下负责具体审计项目的组织实施。2、参与年度审计工作计划的编制和部门工作规划的拟定工作。
3、制定具体项目审计方案，合理进行审计人员分工，指导、检查审计人员的工作。
4、做好与被审计单位的沟通协调工作，具体负责审前调查、审计通知书下发、现场审计意见沟通、审计报告意见反馈收集等工作。
5、负责所分工业务审计工作底稿的编制，复核其他审计人员工作底稿并定期收集整理归档；检查、评价审计证据的真实、充分、有效性，审计结论的适当性。
6、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或无法解决的问题必须向审计总监汇报。
7、负责审计报告的编制，真实地反映被审计单位的资产、负债和内控管理情况，并提出适当的审计建议。
8、完成审计总监交办的其它工作。三、审计员岗位职责
1、在审计项目期间由项目经理直接领导，负责分工的具体项目审计实施；其余时间由审计总监负责管理。
2、认真完成项目经理分配的审计工作，确保工作进度和审计质量。
3、负责所分工业务审计工作底稿的编制，收集充分的审计证据，确保审计结论适当，审计评价客观、公正；及时将审计工作底稿送项目经理审核、归档。
4、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或无法解决的问题必须及时向项目经理汇报解决。5、审计项目结束后应及时撰写审计工作小结，客观总结评价被审计单位内控和经营活动中取得的成绩、存在的问题，提出合理的审计建议。
6、完成审计总监和分管的项目经理交办的其它工作。
第5篇：农商行合规风险部岗位工作职责
为充分发挥我行合规风险部在风险贷款监测和清收、合规及案防管理、贷款日常检查等几项管理中的作用，防范农商行经营中的各种风险，根据市行及县总行的相关合规风险管理规定，结合工作实际，特对合规风险部各岗位进行分工并对相关职责作出如下规定： XX经理（综合管理岗）
1、负责合规风险部全面工作；
2、负责全县农商行合规风险业务督办；
3、负责风险管理委员会审批贷款资料的前期审核、会议的召集的前期准备及召开时的记录和后期的资料整理工作；
4、负责对外有关合规风险事务的衔接；
5、负责落实总行党委安排和领导交办的不良资产清收、督办、挂点及其他临时性工作。XX副经理（管理、审查岗）1、协助分管贷款贷后检查工作；
2、负责制订年度贷款贷后检查工作意见及日常检查方案；
3、负责督促贷款检查员的日常贷后检查工作，并对检查的资料进行收集和汇总，上报相关资料和表格到市农商行； 4、负责呆账贷款核销工作；
5、负责落实总行领导和本部门交办的其他临时性工作。
XX（合规案防管理岗）
1、负责合规、案防工作意见及日常检查（排查）方案具体实施； 2、负责制订合规、案防培训方案和实施；
3、负责网点及机关科室合规风险报告、案防分析报告的收集和汇总； 4、负责落实总行领导和本部门交办的其他临时性工作。
XX（贷后检查岗）
1、按月对包片支行开展总行审批贷款的检查，并按质按量完成市、县行下达规定的检查内容；
2、负责对XX等8个网点的贷款检查；
3、负责按总行规定，每月对全行贷款收回率排名低的网点、贷款收回率的客户经理、贷款收回率低的专项贷款产品进行检查审计；
4、负责对包片客户经理的贷后管理工作进行督促检查； 5、负责科室交办的临时性审计工作。XX（内勤、统计岗）
1、负责清收盘活风险资产月报、相关不良资产报表统计、不良资产减缓收利息资料收集和初步审核、风险贷款级次手工调整等工作；
2、负责上传下达，文件、归档、资料归集、整理； 3、协助阶段培训实施；
4、负责落实领导交办的其他临时性工作。
本规定自2018年1月1日起实施。
XX农商行合规风险部 二0一八年一月一日
岗位责任人签字：
第6篇：新农保局_各岗位职责
新农保中心各岗位职责(暂定稿)
1、岗位职责通用部分
一、认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，贯彻落实科学发展观，认真执行党的路线和方针政策，搞好勤政廉政建设，改进工作作风。
二、认真学习新农保政策和业务知识，熟练掌握本职工作政策规定，拟定实施意见，监督检查各参保人员参保执行情况。
三、遵纪守法，秉公办事，文明工作，礼貌待人，团结同志,保守秘密,妥善处事,矛盾不上交,工作不推诿。
四、注重调查研究，力戒官僚主义，实事求是，创造性地开展工作，为主任正确决策起到参谋助手作用。
五、负责起草、印发本科室公文，按时整理文书、业务档案，做到完善无缺。
六、实行季度工作总结制度，各科室在每季度最后一个月月底前，总结当季完成年度工作目标情况及工作中的主要经验、体会和存在的问题，并提出对下步工作的建议和意见。
2、新型农村社会养老保险管理中心职责
一、在省、市业务部门的关心指导下和县局领导正确决策下，负责本单位年度工作计划的制订、实施、总结。
二、负责新农保参保登记、账户建立、待遇审批、年审验证、死亡终止等工作。
三、负责宣传贯彻执行国家新农保工作的方针政策及有关规定，结合实际情况，拟定本县新农保事业的发展计划、实施方案、实施细则等相关文件的出台。
四、负责全县参保人员基金的征缴、信息录入、支付和档案管理工作。
五、负责全县参保人员待遇社会化发放和管理服务工作。
六、完成领导交办的其它工作。
主任工作职责
一、主持本中心全面工作。
二、组织本中心干部职工认真贯彻执行党和国家的方针、政策及上级决议，负责协调与各有关部门的关系，争取有关部门对新农保工作的配合支持，以及向局党组、上级劳动保障部门报告工作。
三、主持制定本中心年度工作计划、目标管理任务、工作总结及重大问题的请求报告等，负责协调中心内部各科室的各项工作关系，深入调查研究及时解决工作中存在的各种问题。
四、主持召开本中心的各种会议，审定签发以单位名义上报的重要文稿、信息、各种报表。
五、及时掌握全县新农保工作动态、信息、基本情况。
六、组织本中心干部职工，进行政治理论和业务知识学习，提高政治理论水平和业务能力，提高工作效率。
七、加强班子自身建设，坚持民主集中制原则，使领导班子成为团结战斗核心。
八、关心工作人员生活和身心健康，帮助其解决实际困难，增强单位的集体感和凝聚力。
九、开源节流，严格执行各项财经制度，坚持财务“一支笔”制度。
十、完成上级部门和领导交办的其它工作。
副主任工作职责
一、当好主任助手和参谋，协助研究决策本中心重大问题，并直接对主任负责。
二、根据主任分工，认真履行自己的职责，积极主动的、创造性的开展工作，圆满完成所分管的各项工作任务。
三、对超越权限的问题，主动请示主任，定期听取分管工作汇报，并认真加强指导，发现问题及时解决。
四、抓好分管业务窗口工作人员的业务及思想作风建设。
五、负责分管业务与其它相关业务的协调工作。
六、受主任委托代表中心向上级汇报工作，参加有关会议和重要活动。
七、搞好自身工作作风和党风廉政建设。
办公室工作职责
一、负责本单位的文秘、信访、后勤、福利、接待、机要、统计、档案管理等工作。
二、负责起草工作信息、文字综合、文件核对、督办检查、会议决议及其它文字材料，并呈报主任审核签发。
三、负责会议的筹备、组织、记录工作。
四、负责各种表册、证、卡的统一印制工作。
五、负责协调各科室工作，组织中心人员政治业务学习，督查中心各项规章制度的落实情况。
六、负责来客接待、考勤制度落实及考核工作。
七、负责新农保政策宣传工作，为参保人员提供优质服务。
八、做好计算机的统一管理、维护工作。
九、负责内控制度的制定实施工作，负责各科室的稽核、审计工作。
十、及时完成局、中心领导交办的其它任务。
个人账户管理科工作职责
一、负责个人账户的查询、核对、结算、核销。
二、负责基金账户的核对。
三、负责收取工本费用。
四、负责账户（黑名单）的冻结、解冻。
五、负责出每月明细表，协助搞好财务、统计报表及其它工作。
六、负责新农保政策的解释工作，为参保人员提供优质服务。
七、完成局、中心领导交办的其它工作任务。
参保稽核科工作职责
一、负责新农保的扩面、基础数据调查、统计汇总、缴费的核实、信息录入工作。
二、认真审核参保人员资料是否齐全、准确。
三、负责办理各参保人员的登记、变更、注销事宜。
四、及时准确建立和调整参保人员基础档案资料，负责办理新农保手册，并将各种数据及时、准确的录入计算机。
五、负责参保人员每月计划、缴款通知单的下发、收集。
六、负责对单位建立征缴台帐、分户帐并及时记录。
七、负责征缴票据的领取、使用、管理及核销工作。
八、负责对参保单位的人员及工资基数稽核。
九、协助财务、统计搞好报表工作。
十、完成局、中心领导交办的其它工作任务。
待遇审批科工作职责
一、负责参保人员养老待遇业务手续办理，并按《档案管理制度》做好业务手续归档工作。
二、负责领取待遇人员的资格认证工作，并提出防冒领的有效措施。
三、负责待遇领取人员的档案审查及《待遇领取手册》发放工作。
四、负责死亡人员待遇计算、审批和有关的注销手续，做好死亡时间的核查工作。
五、负责出每月明细表，协助财务、统计搞好报表工作。
六、完成局、中心领导交办的其它工作任务。
系统管理员职责
一、保障中心新农保系统的建设、更新、安全、完整。
二、保障中心各科室信息的维护及技术支持。
三、保证新农保系统安全运行的监控、备份。
四、负责“两定”的网络维护与监督。
五、负责新农保系统数据统计及汇总报表。
六、完成局、中心领导交办的其它工作。
财务室工作职责
一、认真贯彻国家有关法律、法规和方针、政策，依法管理和使用新农保基金。
二、对新农保基金，坚持收支两条线，专款专用，不得挤占、挪用。
三、加强会计监督和内部审计工作，确保各项资金正确使用，对违犯《会计法》及国家相关会计制度的事项，有权拒绝办理或者按照职权予以纠正。
四、负责中心日常财务工作。
五、负责基金收缴、银行托收处理。
六、负责新农保待遇基金拨付等。
七、负责新农保基金收支统计、汇总等。
八、要认真做好财务预决算的编制、分析工作，及时办理新农保基金存款利率的计算、结账，确保基金增值生息，避免浪费。
九、完成局、中心领导交办的其它工作任务。
主管会计工作职责
一、认真做好单位经费、新农保资金的结算及资金的筹集、支付和管理工作。
二、认真执行财务管理制度，建立健全各种财务帐表、负责各项资金的收支工作，做到数字真实，内容完整，帐征、帐实、帐表、帐卡，帐帐相符。
三、认真做好各种财务报表工作及年度财务预决算的编制和分析，如实反映各种资金的收支状况。
四、按照规定和用途保管好有关印签，对于空白收据和空白 支票，必须严格管理。
五、负责对基金的收支情况进行分析预测。
六、完成局、中心领导交办的其它工作任务。
出纳会计工作职责
一、认真执行《财务制度》，依据有关法律、法规和财务制度，认真做好出纳管理工作。
二、负责管理现金收付和银行结算业务，对原始凭证，进行审核严格把关，由中心主任签字后方可支出。
三、不准挪用现金，严禁开空头支票，库存现金不准超过银行核实库存限额。
四、现金做到日清月结，凭证制作及时、准确、无误。
五、完成局、中心领导交办的其它工作任务。
档案管理员工作职责
一、在办公室主任的领导下，负责本单位档案管理工作。
二、严格执行国家有关档案工作方针、政策，拟定本中心档案工作计划、管理办法及规定等。
三、负责本中心各种文件材料的立卷归档工作，定期向中心主任汇报工作，报送统计报表。
四、负责集中管理本中心各科、各窗口的档案及资料，认真执行保密保卫法规和制度，确保档案的安全。
五、根据所保管档案资料和工作需要，负责编写查阅检索工具和参考资料，积极主动提供便利，为各项工作开展提供服务。
六、建立查阅、借阅登记簿。
七、负责向档案库房移交按规定应进库房的档案。
八、完成局、中心领导交办的其它工作任务。
司机岗位工作职责
一、谨慎驾驶，文明行车遵守交通规则，不酒后开车，出车做到安全，准时，热情，为领导和中心服务。
二、爱护车辆，做到车容整洁。
三、负责车辆维修保养工作，出车前后作必要检查，保持车
况完好，不带故障出车。
四、自觉遵守纪律，坚守工作岗位，做到随叫随到，不擅自出车，不将车辆私转他人驾驶。
五、厉行节约，努力降低消耗。
六、保守秘密。
七、兼任单位通讯工作，完成领导交办的临时任务。9
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