第1篇：案件专项治理工作总结
市银监分局：
为加强储汇资金管理，确保储汇资金的安全、完整，促进邮政储汇业务健康、持续、快速发展，我局由分管局长带队，组织储汇、经营、视检、安全保卫科等部门，对储汇案件进行了专项清理，现将检查情况汇报如下：
一、基本情况
我局现有储蓄网点×个，汇兑网点×个，各级储汇工作人员配备齐全，并配有×辆防弹运钞车专门用于出纳提送款和支局缴协款，出纳提送款和支局缴协款全过程使用运钞车并实行双人武装押运。对未设有移动金库的网点日终库存现金统一存放于市局金库，金库钥匙由储汇出纳双人保管，金库由保卫部门安排24小时监控值守。在检查过程中，各级储汇工作人员能够认真履行职责，执行储汇基本业务规章制度。各储蓄网点实行封闭作业，储汇营业员能够执行“三个天天”制度，收汇汇款做到了及时复核，库存现金基本上无超限，且账实相符。事后监督、事后检查对发现的差错及时缮发了差错通知单。储汇出纳严格执行了现金、凭证交接制度。储汇会计严格执行了提协款审批制度和邮储资金上划下拨审批制度；严格了银行账户管理，无未经省局批准擅自开户现象，且银行对账单齐全，银邮、上下级对账相符，无其他悬记账款。对实时监控、电子稽查、智能令牌系统管理使用情况（实时监控、电子稽查系统预警信息是否按规定核查、核销，是否建立核查登记薄。柜员、综合柜员、网点负责人是否严格执行智能令牌的管理，是否执行了三级权限，特别是大额交易和特殊业务的授权），岗位轮换和人员排查情况，安全防范情况进行了全面的检查。对检查过程中发现的问题和隐患，采取了有效措施进行整改，并制定整改计划，明确完成时间，同时还制定了防范措施，防止酿成案件。根据检查过程中发现的问题也制定了相关内控文件，如×邮储字[2006]×号文件《关于规范储蓄业务操作规程的通知》。
二、认真自查、积极整改
在各部门通力协作下，对邮政储蓄机构进行了彻底的清查，发现存在以下问题：
（一）支局长、网点负责人未认真履行职责。对资金管理未按规定的频次进行检查和记录。有少数网点未组织营业人员学习业务范围和规章制度。未严格执行计算机权限管理规定。
（二）从业人员未严格执行各项内控制度。
1、个别网点未严格执行上下班交接制度，交接班手续不齐全。
2、部份储蓄网点未严格按各项登记簿使用规定进行登记。
3、存在台席保险柜未启用密码或钥匙未及时取下的现象。
4、少数操作员离开柜面未退出工号。
5、个别营业员未按规定妥善保管业务专用公章及私章。
针对自查中发现的问题，我局及时下发了整改通知，提出整改要求及整改期限。我局将在今后的工作中，加大对邮政储蓄网点、案件高发岗位的内部稽查检查和处理力度，加强对从业人员操守的教育的培训，提高全员严格执行制度的自觉性，加强制度建设，堵塞漏洞，严格执行各项制度，杜绝案件发生，并实行严格的问责制，切实防范案件风险，保障邮政储蓄稳建经营。
第2篇：案件专项治理
案件专项治理“回头看”深度排查工作
1.SC6000柜面操作风险管理：
⑴.都能够按照SC6000综合业务系统规定进行操作；
⑵.密码管理，公司客户部、金洞信用社按照规定每月更换2次秘密，营业部、三堆信用社每月更换密码次数只有1次，但都于2009年4月整改为每月2次秘密更换。⑶授权监督执行到位，4个单位都实行的领导签字审批，柜员相互授权。⑷挂账、大额资金汇划3个单位均建立了登记薄。
2.金库尾箱管理：
⑴.库存限额，金洞信用社、三堆信用社都有不同程度的超库存，其主要原因是灾后重建资金需求较大，两信用社距离城区较远，送钞不方便。
⑵.信用社主任及相关业务条线都按规定进行了查库。
⑶.大额资金收付按照规定进行了审签，登记。
3.重空凭证和抵质押有价单证管理
⑴重空凭证的检查
①.营业部：重空凭证总计1905份，账实相符；
②.公司客户部：重空凭证总计477份，账实相符；
③.金洞信用社：重空凭证总计2227份，账实相符；
④.三堆信用社：重空凭证总计9562份，账实相符；
⑵.重空凭证都按照规定领用、使用、销号进行管理登记，营业终了随钞箱进金库管理。⑶.抵质押物有价单证管理
① 营业部和公司客户部抵质押物有价单证管理总计546户，金额为112443675元，其中2007年10月31日经刁波主任签字同意借出赵国群为李强担保贷款的土地证，用于办理土地延期，至今未归还外，其余均账实相符。
② 金洞信用社抵质押物有价单证管理总计14户，金额为312000元全部账实相符。③ 三堆信用社抵质押物有价单证管理总计户，金额为元，其中主要问题有，一.106科目下账不及时，何春元，郭志成两户贷款户已于2008年10月归还完贷款，但柜员未及时下抵质押物账;
二.因地震受灾，保险柜渗水导致他项权证粘连在一起，不能起开。共计28户。
三.在检查中发现编号为{广房2008他字第01256号}的房屋它项权证有异样，后经与证上的房屋开发商联系，确定该证属于伪造。
④信用社主任及相关业务条线都按规定进行了重空凭证检查。
4.银行卡业务管理
⑴.开卡、发卡、领卡手续和程序合符规定，批量开卡合规；
⑵.开卡各种客户资料齐备，并进行了专夹保管，定期装订；
⑶.3个信用社都建立了银行卡的挂失登记薄，并将卡纳入了重空凭证进行管理； ⑷.银行卡的实物与报表数一致
①.营业部：140张
②.金洞信用社：194张
③.三堆信用社：1367张
5.同业往来业务
⑴.2008年以来开立的账户符合人民银行开户的相关要求；
⑵.各信用社定期核对发生额和余额；
⑶.各信用社记账、对账采取分离制度，存、取、转手续符合规定；
⑷.印、押、证实行分管制度；
6.代理业务和应解汇款
⑴.各种代理业务均签订了代理协议；
⑵.在种代理业务中信用社未垫付任何资金，全部是钱到账在划转到各个分户； ⑶.应解汇款核算正确，解汇合规，无转移、挪用现象；
7.应收应付款项
应收应付款项列账按照规定报批列支的，列支的应收款在规定时间内收回。
8.财务费用
信用社费用开支符合财务制度，并实行了分级授权审签。
9.应收未收利息清理
⑴.按照联社要求不良贷款和置换贷款已经进行了结息，并建好了应收未收利息账； ⑵.表外应收利息按规定持续结息，并建立了了应收未收利息账
⑶.没有人为不结、少结、漏结利息现象；
第3篇：案件专项治理工作总结模板
案件专项治理工作总结模板
市银监分局：
为加强储汇资金管理，确保储汇资金的安全、完整，促进邮政储汇业务健康、持续、快速发展，我局由分管局长带队，组织储汇、经营、视检、安全保卫科等部门，对储汇案件进行了专项清理，现将检查情况汇报如下：
一、基本情况
我局现有储蓄网点×个，汇兑网点×个，各级储汇工作人员配备齐全，并配有×辆防弹运钞车专门用于出纳提送款和支局缴协款，出纳提送款和支局缴协款全过程使用运钞车并实行双人武装押运。对未设有移动金库的网点日终库存现金统一存放于市局金库，金库钥匙由储汇出纳双人保管，金库由保卫部门安排24小时监控值守。在检查过程中，各级储汇工作人员能够认真履行职责，执行储汇基本业务规章制度。各储蓄网点实行封闭作业，储汇营业员能够执行“三个天天”制度，收汇汇款做到了及时复核，库存现金基本上
第4篇：信用社案件专项治理工作总结
信用社案件专项治理工作总结
信用社案件专项治理工作总结
为了深入贯彻落实省银监局办关于加强防范操作风险、做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，保证改革和发展的顺利进行。5月12日我社召开案件专项治理工作分社负责人以上会议，会议正式拉开了在开展以加强制度建设为主要内容的查防案件专项治理工作的序幕。其后，按照联社关于加强案件专项治理的工作安排、步署，分步实施，逐步推进。
一、明确指导思想 本次专项治理工作，我社要求全体职工深刻领会各级银监部门部署的要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把
防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化农村信用社改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专
第5篇：信用社案件专项治理工作总结
信用社案件专项治理工作总结
信用社案件专项治理工作总结2007-12-07 11:48:41第1文秘网第1公文网信用社案件专项治理工作总结信用社案件专项治理工作总结(2)为了深入贯彻落实省银监局办关于加强防范操作风险、做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，保证改革和发展的顺利进行。5月12日我社召开案件专项治理工作分社负责人以上会议，会议正式拉开了在开展以加强制度建设为主要内容的查防案件专项治理工作的序幕。其后，按照联社关于加强案件专项治理的工作安排、步署，分步实施，逐步推进。
一、明确指导思想
本次专项治理工作，我社要求全体职工
深刻领会各级银监部门部署的要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化
第6篇：信用社案件专项治理工作总结
为了深入贯彻落实省银监局办关于加强防范操作风险、做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，保证改革和发展的顺利进行。5月12日我社召开案件专项治理工作分社负责人以上会议，会议正式拉开了在开展以加强制度建设为主要内容的查防案件专项治理工作的序幕。其后，按照联社关于加强案件专项
治理的工作安排、步署，分步实施，逐步推进。
一、明确指导思想
本次专项治理工作，我社要求全体职工深刻领会各级银监部门部署的要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化农村信用社改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来，坚
第7篇：营业部案件专项治理工作总结
营业部案件专项治理工作总结
营业部案件专项治理工作总结
为了深入贯彻落实中国银行业监督管理委员会广西监管局信用办关于加强防范操作风险、做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，保证改革和发展的顺利进行。4月25日我部召开案件专项治理工作全体职工会议，会议正式拉开了在开展以加强制度建设为主要内容的查防案件专项治理工作的序幕。
一、明确指导思想 本次专项治理工作，我部要求全体职工深刻领会各级银监部门部署的要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加
强制度建设和深化农村信用社改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起
第8篇：银行案件专项治理工作总结
XX银行XX支行案件专项治理工作总结
XX银监办：
为了深入贯彻落实银监会及上级行精神，做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，我行召开了案件专项治理工作会议，进行安排、部署和检查，成立了由行长任组长、行长助理为副组长、一般员工为成员的案件专项治理工作领导小组。现将我行相关工作汇报如下：
一．要求全体员工深刻领会各级管理部门的部署和要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化股份制改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来，坚持从严治行，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控
