第1篇：养老保险风险管理和评估工作计划
养老保险风险管理和评估工作计划
光阴迅速，一眨眼就过去了，相信大家对即将到来的工作生活满心期待吧！一定有不少可以计划的东西吧。估计许多人是想得很多，但不会写，下面是小编精心整理的养老保险风险管理和评估工作计划，希望能够帮助到大家。
一、日常监督计划
（一）时间：每季10日前稽核统计股对上季度本局业务经办情况进行抽查。
（二）20xx年度日常监督重点：
1、养老保险费缴费基数的调整：受理缴费基数调整申请，是否严格执行政策法规；是否执行初审（录入）和复审（监督）、领导签字认可等程序；是否存在对已退休人员违规调整缴费基数的行为；提交审核申报的资料是否真实、齐全并完整归档。
2、数据信息管理：是否对数据的修改、维护等操作有明确的权限，坚持不相容岗位相互分离制度；业务、财务数据修改是否有业务、财务部门授权；数据修改记录和手续是否完整、合规，并定期存档备查；有关数据及相关资料是否及时备份，并建立数据远程备份机制。
3、单位增减人员的办理：办理人员增减时所收集的资料是否真实、齐全或有效；是否有初审（录入）和复审（监督）岗位，且复审不能对数据进行修改，只能回退；办理减少人员时，若参保单位或人员有欠费的，是否要求完成清欠。
4、养老保险费和个人账户记账：核查个人账户历年记账本金、利息计算是否符合逻辑关系，是否正确无误；核查系统中个人账户缴费记账数额是否与征缴部门发出的缴费计划、基金财务部门基金实际到账数值保持逻辑对应关系，有无擅自更改缴费基数、记账金额的现象；个人缴费基数变化或发生稽核补缴以往年度社会保险费，是否及时、准确更新个人账户缴费及记账信息；核查业务股室是否定期与参保单位或个人核对年度缴费信息，重点核查个人缴费人员缴费基数是否和省里规定的档次一致。
5、社会保险关系跨统筹地区转入、转出：核查转入转出材料是否齐全、是否符合转入转出条件；核查申请人的参保缴费凭证和《接续信息表》上记载的基本信息和账户信息是否一致；核查转移转出人员历年缴费工资基数、缴费年限、个人账户记账额是否准确、完整；核查业务经办环节是否按照规定程序办理转移转出手续。
6、退休人员待遇审核发放：核查退休人员养老待遇核定资料是否齐全、程序是否健全、执行是否到位；核查养老金发放计划是否符合经办、审核、领导签字的程序要求，对用人单位养老金发放情况进行环比、跨年同期对比、重点核查部分养老金异常增长情况是否真实、准确；核查养老金直发后业务部门与金融机构、与待遇领取个人之间的.各项经办操作是否符合内控管理规定，是否采取必要措施确保数据传输准确、安全。
7、基金财务管理：核查基金管理部门是否与开户银行签定社保基金存储优惠利率协议，是否按优惠利率计息，确保基金的保值增值；是否建立业务、财务、银行自动对账制度，实现财务对账日清月结；基金支付业务是否匹配业务计划单据，支付结果是否与业务支付计划一致；二次以上支付业务是否与发放失败数据进行比对，确保二次支付信息为上次失败的支付信息后，财务才可办理二次支付处理。
（三）抽查方式：养老保险信息系统实时查询、档案室纸质档案查阅、实地问询等。
（四）抽查程序：抽查相关记录；填写日常监督记录表；对发现的疑似问题经稽核统计股负责人和分管领导签字后交予相关股室确认，确认没有问题的应提交书面说明，有问题的提交整改意见并落实。
二、风险管理检查评估计划
本次检查评估按照统一部署、股室和单位自查、市处抽查的方式进行。具体实施步骤和时间安排如下：
（一）自查阶段（8月30日前完成）
1、成立自查评估小组。6月底前完成。本局抽调专人组成自查评估小组。
2、股室自查阶段。7月底前完成。各股室对照本股室相关业务进行自查，填写相关表格，对内部控制制度和执行情况进行全面自查，并将自查情况报自查评估小组。
3、自查评估小组抽查。8月底前完成。自查评估小组对各股室相关业务的内部控制制度和执行情况进行抽查，作好相关记录，并经相关股室确认，在抽查中发现问题的要报相关领导，并提交整改意见，要求相关股室整改并落实，根据股室自查和自查评估小组的抽查情况形成自查报告。
（二）迎接市处抽查阶段（9月1日到10月20日前完成）
对照市处评估方案要求，准备相关材料，统筹安排，迎接市处抽查，对抽查中发现的问题要重新核实，积极整改。
第2篇：风险管理自我评估
以自我评估（SA）为中点的内部控制管理实务
培训进行的方式：培训师首先介绍每个部分的总体情况，提供学员需要全面思考的因素内容。在学员完成了对每个部分的思考以后，由培训师提供每个小周期循环的标准与潜在风险 每个部分在培训结束后，培训师提供参考的控制课程和相应的参考程序文件。培训的互动方式：学员讨论、学员练习、学员现场描绘
培训的结果：关键控制点、流程图、程序文件、自我风险评估表
课程大纲：
第一部分：企业风险管理模型
1.企业的风险管理环境
2.企业经营管理目标
3.风险管理事件确认。
4.风险评估
5.风险对策
6.控制活动
7.信息和沟通
8.监控
第二部分：制造企业在运营中要遇到的事件与风险种类划分
1.事件种类
2.风险种类
3.案例分析
第三部分：采购管理
1.采购计划和申请的标准与潜在风险
2.供应商选择及日常管理的潜在风险
3.供应商评估的标准与潜在风险
4.采购价格的确定及变更的标准与潜在风险
5.签订采购合同、订单的标准与潜在风险
6.跟踪监督合同/订单执行（含清理，关闭合同）的标准与潜在风险
7.采购物资验收入库及领用标准与潜在风险
8.发票交验，货款支付及核算记账标准与潜在风险
9.付款过程中的标准与潜在风险
10.退货处理的标准与潜在风险
第四部分固定资产管理
1.投资评估审批及收益管理的标准与潜在风险
2.项目管理中的标准与潜在风险
3.设备管理中的标准与潜在风险
4.固定资产管理（含外借，寄存）（从置办，盘点到处置）
5．固定资产账务处理（折旧及减值）标准与潜在风险
第五部分销售管理
1.销售计划和申请的标准与潜在风险
2.合同订单与审核标准与潜在风险
3.信用调查中的标准与潜在风险
4.发运过程中的标准与潜在风险
5.发票管理中的标准与潜在风险
6.应收账款管理的标准与潜在风险
7.现金收入的标准与潜在风险
8.收账管理中标准与潜在风险
9.计划销售，价格管理，退货
第六部分人事工资周期
1.人力资源规划与职业前景规划
2.薪酬福利政策（含规范制定奖惩制度的权限）
3.工资编制与核发薪资标准与潜在风险
4.工资支付控制标准与潜在风险
5.工资发放标准与潜在风险
6.人事招聘标准与潜在风险
7.人事绩效考核标准与潜在风险
8.转岗、晋升和降职
9.离职、退休政策
10.培训
第七部分：全面企业风险管理（最新的内部控制实务）案例分享 30分钟
案例1 一家汽车企业的自我评估案例
案例2 一家中型银行的风险评估案例
案例3 一家半导体企业的自我风险评估案例
培训讲师：王老师
长基咨询特聘咨询顾问兼特级培训导师
财务管理实务培训中国首选品牌培训师
他具有令全体学员敬佩的师德
他先后辅导了：上海通用汽车（SGM）上海德尔福蓄电池（Delphi Battery）
欧洲美卓(Metso)珠海光联通讯(Oplink)上海新进半导体(Semi-BCD)
财务体系建立或在美国的上市工作
他曾经筹建了
德尔福汽车, 上海通用汽车公司的财务部,完成了财务管理体系的建立并完成了对员工的一对一的培训工作
他先后在深圳科帝—羽茜化妆品有限公司全国财务部经理
德国富来极汽车轴承公司行政财务总监
在上海财经大学, 上海海运大学担任授课任务
担任清华大学，中央财金大学EMBA的财务管理课程培训师
他具有
拥有22年跨国公司财务管理经验；
现在是几家跨国公司的总裁财务顾问
数十家企业管理顾问公司的财务特约培训师
流程再造（BPR）实施专家
参与了多家外资企业的内部控制实施工作；
长期在美国通用公司任职，担任项目实施，税务策划，企业预算
编制与实施，内部控制，风险控制实施与评估；
他的教育背景
上海财经大学财务管理硕士
美国通用汽车大学GMU进修
他曾多次到美国,加拿大, 日本, 德国, 中东考察各国财务管理的实务
多次参加以上课程专业培训,熟悉各种课题的教学方案
熟悉各国企业管理实践
接受过世界上最大的五大培训公司的培训
自2005年以来，他每年参加美国专家的内部控
制SOX等的培训
培训师从业经验:
通用汽车培训中心财务培训师
上海财务学会常任理事
王先生授课以实务为主，大量列举经典案例以丰富课程内容，其中理论部分的观点十分新颖，常有惊人之语，点中要穴；实操部份主要由二十余年的工作和多年顾问、培训经验所积累的案例为主，贴近企业需要，听过他的课程的高级管理人员都认为其课程具有实用价值。
授课专长: 通俗易懂、深入浅出、独特的视角、深刻的理念、卓越的灵感.《非财务经理的财务管理》《非财务经理的高级财务管理》《财务报表分析》
《全面成本核算设计,分析,控制与削减》《预算管理体系,编制,执行,调整与考核》
《内部控制与SOX404》《萨班斯-奥克雷法案(Sarbanes-Oxley Act)》
《内部控制,风险管理与危机处置》《内部控制与内部审计经理》
《信用管理方案与应收帐款研讨会》《专业会计人员的对账技巧(Reconciliation)》
《管理预算与财务管理》《内部控制与财务管理》《信用管理方案与应收帐款研讨会》 《高级信用分析》《预算管理与成本控制》
授课评价：
《现代企业财务管理》百科全书、《企业财务运行机制》等
学员评价：
财务分析既有案例又有方法，能打开我们财务管理的思路。
——— 上海梅龙镇广场有限公司
信用风险与应收账款管理课程理论与实践相结合，比较适合学员需求，课程中有很多案例，受到许多启发。
——无锡瓦尔特有限公司
内控讲座操作性强，对实践工作的指导性很高！
——— 上海德尔福汽车底盘有限公司
很好，很实用。内部控制讲了十多年了，但很多企业仅仅在检查时讲一讲，检查完了说一定好好整改，而实际上仍然如此。主要解决领导层的思想，想保密过度，想尽量模糊，内控就搞不好！
———上海张江发展有限公司
预算管理课题很全面，有思路和实用性
——— 南京熊猫集团财务处刘女士
其他老师讲课, 我难以坚持两天, 王老师的成本实践管理课程很实用, 所以我坚持两天的学习, 希望全体财务人员深入学习, 将所学的知识运到实际工作中!
--------------铁道部-南车集团公司财务总监：曹天选
我听过多次的成本课程, 都有倦意, 王老师的成本实践管理课生动, 实用!
----------东芝电梯财务经理: 李女士
曾培训的部分客户:
1.爱立信2.上海通用汽车 3.江森蓄电池4.德尔福空调系统5.沈阳华晨金杯6.飞利7.松下电器
8.上药集团9.上海汽轮机10.DIC油墨11.都市房产12.北京福田汽车13.三一重工14.铁道部南车集团-火车头制造商15.柳州重工16.美国利宝控股17.北方工业18.卡特比特19.可口可乐
20.百事可乐21.美固龙金属22.贝卡尔特—二钢23.梅兰日兰电子24.住建(上海)25.东电电子
26.松下电器27.江崎格力高28.均瑶集团29.思源电器股份有限公司30.江苏如高高压电器有限公司31.施耐德电器32.梅龙填广场有限公司33.116研究所34.大新道包装材料有限公司
35.都市房产有限公司36.松下电器（中国）上海有限公司 37.卫利国际防护装饰系统有限公司38.维格拉印刷器材有限公司39.上海欣驰电子40.益民食品一丁有限公司 41.先导药业有限公司42.上海造币厂43.三樱包装材料有限公司44.建伍电子有限公司45.德谦化学有限公司
46.纽荷兰农业机械有限公司47.申化化学有限公司48.蒂森电梯有限公司上海分公司49.亚明灯泡厂50.胜代机械有限公司51.海洋水族馆有限公司52.宝丽来影像有限公司 53.联合包装装潢有限公司54.森理紧固件国际贸易有限公司 55.安全印务有限公司56.亚洲纸业有限公司57.梅兰日兰电子（上海）制造有限公司58.通用电器照明系统有限公司59.马士基物流有限公司60.长沙三一重工61.香港新利恒62.惠州TCL 总部63.山东宁阳矿业集团64.山东日照电业局65.上海侨亚诺服装66.上海开开67.奥丰惠特汽车68.东电电子69.苏州西门子
70.苏州西门子71.均瑶集团72.美国利宝控股73.上海汽轮机74.上药集团75.飞利浦76.协鑫集团先导药业等77.英特儿营养乳业78.山东中惠饲料集团公司79.海尔美澳
第3篇：焦化厂风险管理自查和自我评估
焦化厂风险管理自查和自我评估报告
一、本季度风险管理工作有关情况
（一）面临的重大风险：
安全：对重大危险源管理不善，可能引起重大危险源发生泄漏、火灾、爆炸等事故，一旦发生粗苯泄漏流入涝河污染水源事故，将会形成严重的环境事件，必将要承担法律责任和向周边居民的赔偿；如发生火灾爆炸事故将会对周围500米内的人员的生命安全构成严重威胁。
消防：焦化厂属于易燃易爆化工厂区，火灾爆炸事故的发生将造成十分严重的人财物损失。消防管理不规范、不科学、不到位，可能导致消防管理效率低下；消防设施不健全、维护不及时、运行不正常，将不能对可能发生的火灾爆炸事故起到有效地预防和扼制作用；干部职工对于本部门本岗位的消防防范意识和措施的能力，是避免消防事故风险的关键；公司对于消防管理的必要投入是否及时、到位，是源头性的根本预防手段
第4篇：风险评估和食品安全
风险评估和食品安全
摘要：首先先让我们回顾一下仅仅是今年发生的食品安全事件：2011年04月的染色馒头（通过回收过期的馒头再加上着色剂而做出来的）和粪坑里掏“地沟油”(商贩从粪坑里掏出“地沟油”，运往“土作坊”加工后进入市场销售。）；2011年03月的过期的板鸭（超市工作人员油炸过期的板鸭，以熟食再销售。），染色黄花鱼（鱼贩子用染料把鱼肚子染黄“装新鲜”，如果少量摄入柠檬黄色素对人体危害不是很大，若大量食用会对人身造成危害。）和双汇“瘦肉精”（瘦肉精是一种人工合成的β-肾上腺素能兴奋剂，具有扩张支气管的作用，常用来防治哮喘、肺气肿等肺部疾病。）。
所谓“王者以名为天，而民以食为天”，千百年来这一传统理念一直在警示着“吃”对于百姓的重要性。但是，在我国食品安全事故频发的当下，百姓的“吃”变得提心吊胆
第5篇：财务风险评估工作计划
时间就如同白驹过隙般的流逝，我们的工作与生活又进入新的阶段，为了今后更好的发展，写一份计划，为接下来的学习做准备吧！因此，我们应该充分认识到计划的作用，并在日常生活中加以应用。以下是小编收集整理的工作计划书范文，仅供参考，希望能够帮助到大家。
财务风险评估工作计划篇一
20xx年,公司财务科在××供电公司财务部、××公司党政班子的正确领导和全体财务人员的共同努力下，认真贯彻执行公司财务预算，紧紧围绕公司“四型一流”发展规划，以加强财务核算、提高会计素质为主要工作内容，以精细化核算、数量化考核为工作方法，以利润最大化为目标，以资产经营责任为主线，全面推行制度化、标准化、程序化、信息化的财务管理模式，加强成本核算，实行全员、全过程的财务管理策略，为完成20xx年各项经营工作目标作出了应有的贡献。在新的
