第1篇：合同审核工作的总结
合同审核工作的总结
进入××公司××部工作已有一个月，目前主要负责合同管理方面，在这段时间，我初步接触了公司常见的经济合同，并处理相关的审核工作。现将当前的工作情况总结如下： 由于所学的专业知识缺乏运用，而且对××行业的了解不深，在审核的初始阶段，较难发现合同中存在的问题，之后经过自己的思考分析，我认为在各类合同中，值得注意的问题主要有以下几方面：
一、标准合同
1.合同分期付款（预付款）的金额容易出现计算错误，金额的大写格式不规范；客方的付款时间不够具体；
2.合同中的发货时间不具体，应明确到某月某日或在某个具体的时间段；
3.付运的地址或工程的名称不够具体；
4.注意合同中客方委派第三方进行保养工作时由哪一方承担责任；
5.有部分标准合同会根据客方的要求附加少数存在违约金、罚金等条款，需要列明在预算中加签，并且衡量这些条款是否符合实际，会否增加我方的风险成本；
6.合同需要保函的要一并提交保函申请；
7.与违约责任相关的附件或补充条款需要认真审核；
8.有补充协议的合同，需要审查预算是否有修改、合同条款本身是否有变动，如果条款变动需要核对此前版本的合同。
二、非标准合同（注意事项中包括上述情况）
非标准合同一般为客方起草，同意我方修改的内容很少，而且主要都是涉及我方的义务和违约责任。审核时要遵循《合同法》的公平原则来确定双方的权利和义务，尤其关注是否存在主要权利被对方排除，是否遗漏重要的权利；是否存在责任不合理排除和责任不合理加重的情形，不可抗力条款是否范围适当或公平等。另外，在非标准合同里，法律用语的不规范、逻辑思维的不清晰、表述范围的不准确等情况经常出现，为了降低出现矛盾纠纷的机率，审核时要注意此方面的修改与完善。例如：
1.容易产生误解和歧义的词语要解释清楚；
2.最好不要使用非精确性的词语，如“优良的”、“完整的”、“严重的”、“合理的”；
3.避免使用模棱两可的副词，如：“左右”、“大约”、“相当”、“等等”；
4.避免一些文字混淆或引起的法律混淆；
三、行业的相关法规及公司的自我保护
××的生产制造属于比较特殊的行业，受很多法律法规的约束，而这些规定或多或少也渗透到合同中去，由于对这个行业比较陌生，所以在审核合同时会容易出现对相关法规不了解的情况。例如，在生产制造的过程中，需要签署哪些文件、办理哪些手续、办理费用由哪方支付等。另一方面，出于对公司的自我保护，凡是涉及公司商业秘密或专利技术等方面，都应避免在合同中出现，或是因客方要求而在不知不觉间违反相关的规定，损害公司的利益。鉴于上述情况，今后我会在工作的同时从法律这个层面对××行业和公司进行深入地了解，只有打好这个基础，才能做到事半功倍。
四、其他事项
1.认真、严谨地做好合同审核记录，尤其对于某些特殊情况；
2.补充协议要注意核对此前的合同记录，并做好相关的登记；
第2篇：审核总结
内审的实施
一、首次会议
1、首次会议的目的向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；
重申审核的目的、范围和计划；
简要介绍审核所采用的方法和程序；
在审核组和受审核方之间建立正式联系；
确定已具备审核组所需要的资源和条件；
确认审核中各次会议的时间；
促进受审核方的积极参与；
必要的澄清和申明。
2、首次会议的程序和内容
与会人员签到
审核组长宣布会议开始，介绍审核组成员，必要时介绍资格
受审核方代表介绍受审核方与会人员
受审核方最高管理者致辞
审核组长宣布审核目的、范围、审核准则和审核计划，并由双方确认 审核组长介绍审核程序和方法，包括：
审核抽样的原则；保密声明；审核常用的方式方法，如通过交谈、查阅文件和记录、现场观察和验证等方式方法获取证据；审核中双方的沟通方式；审核组内部会议；不符合项确认等。使与会人员对审核全过程有一个基本了解。
确定陪同人员
陪同人员的作用：向导、桥梁、见证
确认审核期间所需的资源，如工作、办公、交通条件等
确认末次会议（结束会议）的时间
审核组长致谢，宣布会议结束
3、首次会议的注意事项
准时
围绕主题，简明扼要
保持和谐、融洽的气氛
受审核方的管理层应参加
在内部体系审核时，对上述内容可作适当简化。但简单不等于取消，为了保持内审的正规化，首次会议的形式是必须的。
二、现场审核
1、现场审核注意事项
a）审核组长要控制审核的全过程，主要指控制下列环节：
控制审核计划控制审核进度控制审核气氛
控制客观性控制审核结果
b）选择样本要有代表性，应由审核员随机机样
c）要依靠查表，若要偏离检查表，必须小心谨慎
d）要从问题的各种表现形式去寻找客观证据
e）当发现不合格时，要调查研究到必要的深度
f）与受审核方的负责人共同确认事实
g）始终保持客观、公正和有礼貌
2、关于客观证据
客观证据的定义：“支持事物存在或其真实性的数据”（ISO9000：2000）
“通过观察、测量或试验获得的并且能被验证的，与产品和服务有关的或某一体系要素的存在和实施有关的定性或宣传的信息、记录或实施陈述。”（ISO19011）
在实际审核中，我们还可以这样来判别什么是客观证据，什么是主观证据：
a）存在的客观事实可以成为客观证据，而主观分析、推断、臆测要发生的事不能成为客观证据；
b）被访问的、对相关活动负有直接责任人的谈话可以成为客观证据，而传闻、陪同人员或其他与被审核的活动无关人员的谈话不能成为客观证据；
c）还应注意：“对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证”。（ISO19011-1）
d）现行有效的文件中的规定和记录可以成为证明当前发生的活动的客观证据。
三、审核的路线
在现场审核中还要注意选择合适的审核路线，这一点其实在编制检查表时就应考虑到了。在实际审核中经常要用的路线可以有下列三种方法：
1、自上而下和自下而上的路线：
2、正向和逆向的审核路线
3．按过程审核和按部门审核的路线
四、审核的方法
1、观察
2、提问
开放式提问封闭式提问带主题的提问重复提问
假设提问议论性提问无字句提问
审核员不管用哪种方式提问，内容应围绕5W1H。提问时必须观点鲜明、目的明确、时机适当，且不偏离检查表规定的主题。
3、聆听
持平等、真诚的态度，专注、认真地听
有耐心并及时反馈
注意正面理解，鼓励发言
善于排除干扰，引入主题
4、验证
审核时的验证是指对审核发现的相关信息做进一步的追溯、分析和确定。广义地讲，与受审核方面谈、查阅文件和记录、现场观察等都是审核验证的手段。
验证的常用方法：
比较与不同层次和职能人员的交谈结果
比较交谈结果与文件规定或记录记载是否符合比较交谈结果与现场观察的结果
比较不同层次或不同类别文件和记录
比较文件规定与现场观察结果
现场操作或演示
验证的作用：
验证各种结果的一致性。体系运行各类活动和过程一致性越高，成熟度越高 验证审核发现的可靠性。对重点问题多角度、多方式观察，以获取可靠信息 发现审核结果的相关性
导致审核活动的深入和产生追溯性
验证的思路：有没有、做没做、好不好。
5、客观证据的收集
收集到的客观证据形式有：
存在的客观事实被访问人员关于本职范围内工作的陈述
现有的文件、记录组织的产品
审核员可通过下列方式来收集客观证据：
与受审核方人员的面谈查阅文件和记录
现场观察与核对与实际活动及结果的验证
各类数据的汇总分析小型座谈会
来自其他方面的报告，如顾客反馈、外部审核结果等
相关抽样方案的水平、抽样过程的控制等
6、审核记录
审核记录的作用：作为编写不符合项报告和审核报告的依据；
作为备忘、核实的依据；
作为查阅、追溯的依据。
对审核记录的主要要求：
记录应完整、准确、清晰、简明；
记录应真实；
记录应具体、详实，如文件名称、产品批号、设备编号、合同编号、陈述人职务、岗位等；
记录应及时，当场记录，尽量避免事后回忆、追记；
记录的格式、形式由组织自定，一般可结合检查表。
五、现场审核中各类审核对象的应对
1、“没问题”型
2、“抵触”型
3、“军人”型
4、“一问三不知”型
5、“专家”型
6、“办不到”型
7、“主动暴露”型
8、“求饶”型
9、“热情过度”型
10、“故意拖延”型
六、不符合项及其报告
现场审核中编写“不符合项报告”是一件非常重要的工作。即审核中如发现不合格项，应编写不合格报告。“不符合项报告” 也可改称为“纠正措施要求表”（英文CorrectionActionRequest，简称CAR）。
1、不符合项的定义
不合格（不符合）的定义：“未满足要求”（ISO9000：2000）
其中“要求”是指：有关的法律法规要求和社会要求、ISO14001：2004标准要求、合同和顾客要求、组织的管理体系文件、责任人员叙述的责任范围内的规定
2、确定不符合项的原则和要点
必须以客观事实为基础。客观证据的来源：现场观察以及文件、记录审阅中发现的客观事实、受审核方人员回答的在其职责范围内的问题和事实的陈述。
必须以审核准则为判定依据。
对产生不符合项的原因要进行分析，找出体系上存在的问题。从不符合项产生原因分析，有三种情况：文件不符合、实施不符合、效果不符合。
与受审核方共同确认审核发现的不符合项事实。
正式提交不符合项报告前，应经过审核组内部的充分讨论。
3、不符合项的类型和分级
按性质分：体系性不符合、实施性不符合、效果性不符合。
按严重程度分：严重不符合项、一般不符合项、观察项。
4、各类不符合项的处置原则
严重不符合项意味着管理体系存在重大缺陷或运行无效，在外部审核中意味着本次审核失败。
严重不符合项、一般不符合项、观察项提出的不符合事实，都应列入纠正和改进的范围。
严重不符合项、一般不符合项应提出书面的不符合项报告，观察项可以提交书面观察报告，如观察项已当场纠正并经确认，也可不发书面报告。
5、不符合项报告及举例
不符合项报告的内容
基本信息，如受审核方部门、审核员、陪同人员、日期等。
不符合事实的描述，应确切描述观察到的事实并可追溯，应经过受审核方授权人员的确认。
不符合项的结论和性质，要明确指出该事实所违反的审核准则的哪些条款规定，以及性质或严重程度。
纠正及纠正措施的实施计划、完成期限。
纠正及纠正措施的实施记录及完成时间。
采取纠正措施后的效果验证记录及验证时间。
不符合项的条款判定原则
最直接的原则、不游离的原则、易改进的原则
不符合项报告编写注意事项
不符合项报告所描述的客观事实，应该是审核员确切观察到的事实，描述应程度适当，恰如其份。
不符合事实应清楚、明确，可以追溯。
涉及到具体人员时，通常使用岗位和职务。
尽量使用审核双方都理解一致的技术语言。
同类不符合事实，可以合并提交一份不符合项报告。
不符合项报告所描述的客观事实，应经过受审核方确认。至于该事实是否属于不符合，不符合程度如何判断，属于审核员的职责，不需确认。
七、审核组内部会议
1、交流审核情况
2、确认不符合项并进行汇总分析
审核员应向会议逐一宣读自己将要提交的不符合项报告，审核组讨论：不符合项的证据是否确切；不符合项事实描述是否包括所有必要的细节；不符合项性质、条款、判定是否准确；是否简明扼要，容易理解；是否便于受审核方采取纠正措施。
当内部讨论不能确定或发生争议时，由审核组长决定。
汇总分析可以从下列几个方面入手：从发现的不合格项来汇总分析、从发展的历史和趋势来分析、从两次内审之间该部门对最终产品的影响来分析、总结部门工作的的优点。
3、作出审核结论
汇总审核发现，作出体系符合性的判定
分析发现的不符合项，研究确定其对体系的影响程度
对体系运行作出有效性评价
八、召开末次会议
1、末次会议的任务：
向受审核方介绍审核情况，报告审核结果，并予以确认
报告审核发现，包括各项不符合项和审核结论
提出纠正措施和改进要求，以及跟踪验证的要求
2、末次会议的内容：
审核组长宣布会议开始，对受审核方在审核期间的合作表示感谢； 重申审核目的、范围和审核准则；
概括介绍现场审核情况；
宣布审核结果，包括体系符合性、有效性评价；
宣读不合格报告，要求部门负责人认可事实（在不合格报告上签名）； 全面总结受审部门工作的优缺点，宣布审核组的结论；
重申审核的抽样原则，提出对不符合项的纠正措施要求及整改期限； 重申保密原则；
澄清或回答受审部门提出的问题；
受审核方代表致辞，对纠正措施和改进作出承诺；
审核组长表示感谢，宣布会议结束。
九、编写审核报告
1、内审报告的内容
审核的目的和范围；
审核组成员和受审核方参与人员及其职务；
审核的日期；
实施审核的依据；
审核概述、体系综合评价以及审核结论；
不符合项及统计分析；
对纠正措施的要求和必要的建议；
审核报告的发放范围，通常为审核有关部门负责人、管理者代表等； 审核组长签字，管理者代表审核，最高管理者批准。
2、审核报告的格式
由组织自行在程序文件中规定，但报告的内容应完整。
3、编写审核报告注意事项
报告的内容应真实、客观
应对事不对人
应简明扼要，突出重点，引用典型事例和数据
对纠正措施的要求不能就事论事，要着眼于体系的整体改进汇总人：黄巧鹏
第3篇：合同审核注意事项
合同审核注意事项
1、主体是否合法，是否具有相应的主体资格。具体应该包括：对方是否具有相应的资质（两万元以上应具备法人资格）、是否具有履约能力、社会信誉状况等。
2、合同内容不得违反国家的法律禁止性规定。
3、合同条款是否完备、明确。合同条款中应对合同的标的、数量、质量、价款、履约期限、履约方式、交付地点等都应该加以约定，且约定应尽可能地清晰、完整，决不能含混不清或者模棱两可。
4、对有可能出现的违约情况要加以考虑，规定相应的违约责任（包括合同的解除）。
对我方可能出现的违约要规定相对较轻的违约责任；对对方条款的审查，则恰恰相反。
5、应约定争议管辖权条款。尽量将约定由我方所在地人民法院管辖。不能达成一致的，则应约定双方所在地人民法院都有管辖权。
6、明确合同签订地。尽量将合同签订地约定在我方所在地或作为
第4篇：审核合同年终总结
审核合同年终总结
第一篇
“守合同重信用”是企业生存发展之本，是企业立于不败之源，是开拓创新之基，是企业久战沙场而不销声匿迹的根本。在公司领导班子重视和带动下，坚持不懈地抓了《合同法》及相关法律法规的学好、宣传和培训工作。在全公司范围内形成了学好、用好《合同法》的局面，进一步规范和细化合同审查、管理、监督工作，维护了企业的正常经济秩序和企业利益。
今年以来的主要工作
(1)加强学习宣传，提高合同管理人员的整体素质
为适应合同审查、管理、监督工作的高标准、严要求的工作性质，更好地为企业生产经营服务，我司组织合同管理人员全面、系统地学习了《广州企业管理有限公司合同管理制度》、及相关法律法规，强化合同管理人员职业素质教育和职业道德教育，严格规范合同审查工作人员行为，明确合同审查工作程序，依法履行合同审查工作职
第5篇：合同审核心得
[合同审核心得]一份合同最关键的就是交易目的的实现，这里的交易目的是个抽象概念而不是指某个条款，现实中如能保证交易目的实现没有合同又有何不可?比如一家企业作为卖方，他做生意的终极目的就是全额安全的收到货款，如果能做到款到发货的话，这场交易对于卖方来说根本没有交易风险，这种情况对于卖方来说不签订合同又有何不可！有人经常问我什么是完美的合同，其实绝对完美的合同是不存在的，我认为能完成交易目的的合同就是最好的合同，合同审核心得。复杂的合同不见得就是好的，复杂的、极其细致的合同是有执行成本的，此类合同需要一批专业的人员去完成合同的执行，并不是所有的公司企业都有能力去执行这种极其精细的合同。如果交易的标的较小，同时又是快速交易合同，肯定是合同越简单交易效率越高。如果在此类需要快速完成并极其重视效率的交易
