第1篇：内控制度落实自查报告
关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等
内控制度落实情况的自查报告
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【2010】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、1
强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且
坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
第2篇：落实党风廉政建设制度自查报告
2010年落实党风廉政建设责任制自查报告
江阴市农机监理所领导班子
为认真贯彻落实中共中央、国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，在局党委的领导下，班子成员严格执行党风廉正建设各项规定，并从抓好领导班子建设、党风廉政教育和廉政建设制度等方面认真落实。
一、巩固党的基层组织建设，增强党组织的凝聚力和战斗力。党支部加强对支部各项制度和工作的落实，促进了基层党支部的战斗堡垒作用的发挥。重视班子建设，在局党委的指导下，严格按照“双推一选”程序选举出党支部书记。根据党章要求，结合单位实际，进一步强化对党员的日常管理，促使每个党员作到自重、自省、自警、自励、不断改进工作作风。
二、制定年度党风廉政建设工作计划、明确重点，并认真组织实施。
按照“一岗双责”和“主要领导干部要履行第一责任人的政治职责”的要求，根据年初与局党委签订的《党风廉政建设责任状》，把党风廉政建设责任制任务进行有效分解，制定全年工作计划，明确工作重点。班子成员带头执行廉洁自律的各项规定,认真落实目标责任制,自觉接受群众监督,实行一把手负总责,班子其他成员
— 1 — 各负其责。坚持强化工作检查督促,注重对班子成员和干部职工存在的苗头性问题进行及时纠正,真正从源头上预防和遏制腐败现象发生,确保全年没有发生一例违法和腐败行为。
三、加强领导班子廉洁自律。
组织开展党风廉政建设教育活动，努力营造浓厚的反腐倡廉良好氛围，深入学习党的理论、路线、方针、政策，学习胡锦涛总书记反腐倡廉重要思想。开展行风建设，贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划的实施办法》，组织党员参加学习《廉洁准则》网上知识竞赛，开展向吴大观同志学习等一系列活动，提高党员干部廉洁自律意识。严格执行党内监督各项规定，领导班子及其成员按规定报告落实党风廉政建设责任制情况,严格执行党的民主生活会、廉政谈话、述学述职述廉等制度，严格执行党的民主集中制原则。由主管局负责，每年对领导班子进行一次民主评议和测评。另外，对单位办公物品全部实行政府采购，带头执行财政集中支付管理等。
四、推行政务公开，提高办事透明度。
积极推行“阳光工程”，坚持“所务、政务公开，民主管理”。对收费项目、标准、办公制度、工作程序、服务承诺及工作人员照片、姓名、工号等公布上墙，并设立投诉箱和投诉电话，自觉接受群众监督。对本单位党风廉政方面易发生违法违纪的考试岗、检验岗等关键岗位，制定了切实可行的预防监督制约措施和内部牵制制度，并落到实处。针对这些岗位发生违法违纪的苗头性问
— 2 — 题，迅速制止，开展批评与自我批评，对存在的问题进行整改。
五、加强作风行风建设，增强为民服务意识。
按照“为民、务实、清廉”的要求，认真组织开展文明执法、规范收费、优质服务活动，树立良好的行业形象。在所内、根据职工岗位职责，以百分比形式进行指标量化考核，达到以制度管人、以制度办事的目的。工作中严格执行《江苏省农机安全监理人员管理办法》的规定及“八条禁令”。在所外，聘请相关部门领导、机手代表作为行风监督员，对监理人员及监理工作进行评议监督，作风行风有了较大程度的改善与提高。
2011年1月18日
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第3篇：制度落实年自查报告
制度落实年自查报告
为大力提升员工制度执行力，深入推进合规文化建设，有效管理风险，减少损失，确保信用社持续快速健康发展，按照联社《关于印发沐川县农村信用社制度落实年活动实施方案的通知》（沐农信联社[2012]167号）文件精神，本人认真学习和领会了关于印发《四川银行业从业人员五十个严禁（修订）》的通知（川银监发[2012]48号、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发[2005]17号)和关于印发四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法的通知（川联发[2011]64号等文件。通过学习讨论，充分了解了本次制度落实年的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、牢固思想防线。本人能够自觉主
第4篇：内控制度落实自查报告
2019年内控制度落实自查报告-范文汇编
根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：
一、自查情况
加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制
根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，
