第1篇：证券委托书
证券委托书
在被委托人做出违背国家法律的任何权益时，委托人有权终止委托协议。在现在的社会生活中，需要用到委托书的事务越来越多，你写委托书时总是无从下手？以下是小编收集整理的证券委托书，仅供参考，希望能够帮助到大家。
证券委托书1
（配偶一方）
委托人：_________，女，______年___月___日出生，公民身份号码：_________。
受托人：_________，男，______年___月___日出生，公民身份号码：_________。
委托原因及事项：_________
委托人和受托人系夫妻关系。委托人和受托人夫妻双方拟与中信证券股份有限公司进行股票质押式回购交易（中信证券股份有限公司自营或中信证券作为集合资产管理计划、定向资产管理客户或专项资产管理计划的管理人均可），因委托人工作繁忙，特授权受托人XX代为办理以下事项：_________
1·代为协商、确定具体交易条款及要素（包括但不限于标的证券的种类和数量、金额、期限、利率、违约金等），代为执行交易。
2·代为与中信证券股份有限公司签订《中信证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》及所附《中信证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书》等与股票质押式回购交易相关的合同及《业务风险揭示书》、《交易委托书》等相关文件；
3·代为提出公证申请，代为办理相应的合同公证、赋予强制执行效力公证等公证事项；委托人同意在不履行或不完全履行义务时接受有管辖权的人民法院的强制执行措施；
4·代为办理标的证券（即委托人名下持有的公司限售流通股股权万股股权及孳息，证券代码：_________；证券名称：_________；证券账户：_________）的质押登记事宜，质押给中信证券股份有限公司；
5·代为签署（含签收）与前述事宜相关的一切法律文件。
受托人在上述委托权限内代理委托人就股票质押式回购交易所实施的法律行为、所签署的`法律文件，委托人均予以承认，并承担由此发生的一切法律责任及后果。
在办理上述事项中，委托人保证受托人所提交的材料的真实性、合法性。
委托期限：_________自本委托书签署之日起至______年___月___日止。
委托人：_________
______年___月___日
证券委托书2
（夫妻双方）
委托人：_________，男，______年___月___日出生，公民身份号码：_________。
，女，______年___月___日出生，公民身份号码：_________。
受托人：_________，男，______年___月___日出生，公民身份号码：_________。
委托原因及事项：_________
委托人系夫妻关系。委托人夫妻双方拟与中信证券股份有限公司进行股票质押式回购交易（中信证券股份有限公司自营或中信证券作为集合资产管理计划、定向资产管理客户或专项资产管理计划的管理人均可），因委托人工作繁忙，特授权受托人代为办理以下事项：_________
1·代为协商、确定具体交易条款及要素（包括但不限于标的证券的种类和数量、金额、期限、利率、违约金等），代为执行交易。
2·代为与中信证券股份有限公司签订《中信证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》及所附《中信证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书》等与股票质押式回购交易相关的合同及《业务风险揭示书》、《交易委托书》等相关文件；
3·代为提出公证申请，代为办理相应的合同公证、赋予强制执行效力公证等公证事项；委托人同意在不履行或不完全履行义务时接受有管辖权的人民法院的强制执行措施；
4·代为办理标的`证券（即委托人名下持有的公司限售流通股股权万股股权及孳息，证券代码：_________；证券名称：_________；证券账户：_________）的质押登记事宜，质押给中信证券股份有限公司；
5·代为签署（含签收）与前述事宜相关的一切法律文件。
受托人在上述委托权限内代理委托人就股票质押式回购交易所实施的法律行为、所签署的法律文件，委托人均予以承认，并承担由此发生的一切法律责任及后果。
在办理上述事项中，委托人保证受托人所提交的材料的真实性、合法性。
委托期限：_________自本委托书签署之日起至______年___月___日止。
委托人：_________
______年___月___日
证券委托书3
（公司）
委托人：_________公司，企业法人营业执照注册号：_________，住所：_________。
法定代表人：_________，男，______年___月___日出生，公民身份号码：_________。
受托人：_________，男，______年___月___日出生，公民身份号码：_________。
委托原因及事项：_________
公司拟与中信证券股份有限公司进行股票质押式回购交易（中信证券股份有限公司自营或中信证券作为集合资产管理计划、定向资产管理客户或专项资产管理计划的管理人均可），因法定代表人工作繁忙，特授权受托人代为办理以下事项：_________
1·代为协商、确定具体交易条款及要素（包括但不限于标的证券的种类和数量、金额、期限、利率、违约金等），代为执行交易。
2·代为与中信证券股份有限公司签订《中信证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》及所附《中信证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书》等与股票质押式回购交易相关的合同及《业务风险揭示书》、《交易委托书》等相关文件；
3·代为提出公证申请，代为办理相应的合同公证、赋予强制执行效力公证等公证事项；委托人同意在不履行或不完全履行义务时接受有管辖权的人民法院的强制执行措施；
4·代为办理标的证券的质押登记事宜，质押给中信证券股份有限公司；
5·代为签署（含签收）与前述事宜相关的一切法律文件。
受托人在上述委托权限内代理委托人就股票质押式回购交易所实施的.法律行为、所签署的法律文件，委托人均予以承认，并承担由此发生的一切法律责任及后果。
在办理上述事项中，委托人保证受托人所提交的材料的真实性、合法性。
委托期限：_________自本委托书签署之日起至______年___月___日止。
委托人：_________公司（公章）
法定代表人：_________（签名）
______年___月___日
附件：_________
证券委托书4
甲方（委托方）：身份证号：
乙方（受托方）：身份证号：
甲乙双方根据《_____》《中华人民共和国证券法》等法律规范，在充分友好协商的基础上，签定本资产管理合同：
1.自委托日_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止，甲方名下账户内共有现金及股票市值合计人民币_____万元，委托给乙方全权代理进行股票买卖操作。（股票必须减去1个点计算市值）
3.在乙方全权代理期间，乙方需保证账户内现金及股票市值之和不低于甲方期初打入的本金。如果账户内期初总市值跌破_____%，而乙方没有继续打入保证金，甲方有权平仓，终止协议。
4.委托期间，每赢利_____%，甲乙双方结算一次，甲方资金的赢利乙方得_____成。甲方得_____成。乙方资金的.赢利归乙方所有。委托期满，也按此结算方式结算。
6.委托期间，双方均不得提出提前终止合同。如甲方先提出，则该账户如有赢利，赢利全归乙方，归还乙方打入的保证金。如该账户保平或亏损，甲方归还乙方的保证金，且另需支付账户管理费（以期初本账户甲方资金总值的百分之一）；如乙方先提出，如有赢利和保平，赢利全归甲方，甲方归还乙方本金，如账户亏损，则甲方扣除亏损额及违约金（违约金以期初本账户甲方资金总值的百分之一计算）后将剩余款归还乙方。
8.本合同未尽事宜，双方友好协商解决。
9.本合同双方签字并附身份证复印件在公证处公证后生效。甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方：___乙方：___
___年___月___日___年___月___日
第2篇：公司证券买入委托书
委托书是委托他人帮你办事，为了避免有意外发生，都会签一份委托书的。
数 量
指定价格
预存金额
现 定 期
限 期
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备 考
上列证券委托贵公司买入请即依照贵公司代买证券规则办理
此致
上海信托股份有限公司台照
(签名盖章)____________
委托者：________________
信址：__________________
________年_____月_____日
第3篇：证券
第 五 章
知识点501（167-169）：证券自营业务。
证券自营业务是证券公司用自有资金和依法筹集的（不要少了依法筹集）资金，用自己名义开设的自营账户买卖证券的行为□：
1、从事证券自营业务要经证件会批准，其注册资本最低限额1亿，净资本5000万。
2、证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。
3、使用自有或依法筹集的资金。
4、必须在自己名义开设的账户中进行，只能买证监会认可的有价证券。□一类是公开发行的证券。这是主要对象。二类是认可的其他证券。主要是非上市证券，通过银行间市场（债券）和证券公司的柜台实现。三类，在证券承销过程中发生的自营买入。
□柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，交易量较小，交易手续简单，费时少。
□证券自营与经纪业务根本区别是证
第4篇：证券发行
股票的发行与交易
国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。
一、首次公开发行股票
（一）首次公开发行股票的条件
1.在主板和中小板上市的公司首次公开发行股票的条件
根据《证券法》、《公司法》和《首发管理办法》的规定，公司在主板和中小板上市，首次公开发行股票，除应当符合《公司法》第七十七条的规定外，作为拟上市公司，还应当符合如下条件：
（1）发行人应当是依法设立且合法存续一定期限的股份有限公司。发行人合法存续的期限条件符合下列情形之一即可：
①该股份有限公司应自成立后，持续经营时间在3年以上；
②有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算，并达3年以上（经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开
第5篇：证券买卖合同
证券买卖合同
随着人们对法律的了解日益加深，关于合同的利益纠纷越来越多，合同是企业发展中一个非常重要的因素。拟定合同的注意事项有许多，你确定会写吗？以下是小编为大家收集的证券买卖合同，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
甲方(委托人)：_________________
(或授权代理人)：_________________
乙方：_________________
甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。
第一条 开户
1、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等
第6篇：证券工作总结
个人工作总结 XXX交易部
2011年即将过去，一年的工作即将结束，而新的一年，又要开始。现就将这一年的工作情况做如下总结。
2011年上半年，因为工作上的需要，有幸加入XXX的大家庭成为交易部同事，在XXX营业部领导和同事的悉心教导和自身的努力下，顺利适应岗位的转变成为一名的合格柜员。
工作上我始终保持着良好的工作状态，以一名优秀柜员的标准严格的要求自己。立足本职工作，潜心钻研业务技能，使自己能在平凡的岗位上默默的奉献着，为营业部的事业发出一份光，一份热。作为柜台岗位一线员工，我努力加强自己的业务技能水平，这样才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。以“客户满意、业务发展”为目标，搞好服务，树立热忱服务的良好窗口形象，做到来有迎声，问有答声，走有送声，要让每个顾客都高兴而
