第1篇：证券从业资格考试：期货交易的中间介绍
证券从业资格考试：期货交易的中间介绍
关于期货交易的中间介绍大家有了解吗?下面本网小编为大家整理了证券从业资格考试：期货交易的中间介绍。
一、证券公司中间介绍业务
期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。期货交易包括商品期货交易和金融期货交易。根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，可称其为介绍经纪商(Introducing Broker，IB)。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务，就是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围
(一)资格条件
1、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
(6)具有满足业务需要的技术系统;
(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
2、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料。
(二)业务范围
1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
(1)协助办理开户手续;
(2)提供期货行情信息、交易设施;
(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割;不得代期货公司、客户收付期货保证金;不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
例5—19(2012年3月考题·判断题)
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()
【参考答案】√
【解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
2、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。协议应载明以下事项：
(1)介绍业务的范围
(2)执行期货保证金安全存管制度的`措施
(3)介绍业务对接规则
(4)客户投诉的接待处理方式
(5)报酬支付及相关费用的分担方式
(6)违约责任
(7)中国证监会规定的其他事项。
三、业务规则
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
例5—20(2012年3月考题·单选题)
从事中间介绍业务的证券公司应当在()，公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。
A、证监会指定的信息披露媒体
B、其经营场所显著位置或者其网站
C、交易所指定的信息披露媒体
D、证券业协会指定的网站
【参考答案】B
【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;客户开户和交易流程、出入金流程;交易结算结果查询方式;中国证监会规定的其他信息。
证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
第2篇：证券从业资格考试介绍
证券从业资格考试
证书介绍
证券从业资格是从事证券行业的入门考试,据权威构统计，证券业人员是“薪”情最好的人，平均月薪在5000元以上。而按规定，证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为证券从业人员。凡通过证券从业资格考试的基础科目及任意一门专业科目考试的即取得从业资格，从事证券行业工作的人员可通过所在机构向中国证券业协会申请领取执业证书。
资格证书工作使用范围：
目前从事证券工作的范围主要有：证券公司各部门、银行投资部、银行基金部、金融资产管理公司、上市公司证券部、中外合作基金公司、国内基金公司、中外合作证券公司、投资公司、投资顾问公司、保险公司投资部、会计师事务所以及国内的大中型企事业单位。
证书管理
证券从业资格考试是由中国证券监督管理委员会（国务院直属机构）组织全国统考的一项重要考试。该证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，考试成绩永久保持，在全国范围内有效。
取得证书等级
证券从业资格：基础课＋任一门专业课
证券一级执业资格： 基础课＋任二门专业课
证券二级执业资格： 基础课＋4门专业课
课程设置:
基础课（必考科目）：《证券市场基础知识》
专业课：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资基金》、《证券投资分析》
2、培训费：
基础知识：证券市场基础400元
专业知识：证券交易300元，证券发行与承销300元，证券投资基金300元，证券投资分析400元
证券从业资格考试具体课程内容介绍
证券市场基础知识
1、证券市场概述
了解中国证券市场的形成和格局，中国的证券市场与欧美的证券市场有很大不同，本部分详细阐述了这些不同和需要注意的要点。
2、股票
了解股票的种类和特点，股票价格和价值如何决定，区分普通股和优先股，最后，告诉大家中国特色的股票类型。
3、债券
了解债券的种类和特点，了解政府债券，金融债券，公司债券和国际债券4种债券的风险和收益，以及投资时的注意事项。
4、证券投资基金
了解中国的基金情况，基金的主体，基金的费用和估值计算，基金的收益和风险，以及如何策略的投资基金。
5、金融衍生工具
金融衍生工具是金融市场最复杂和难以把握的产品，本部分课程简要介绍了远期、期货、互换，期权和各种类型的衍生品。
6、证券市场的运行
了解中国的发行市场和交易市场，了解股票指数的如何形成，了解证券投资的风险和收益。
7、证券中介机构
主要了解中国证券公司的业务构成以及内部控制，辅助了解证券登记结算公司和证券服务机构。
8、证券法律和政策
了解中国证券市场的相关法律法规，了解对中国证券市场的行政监督，同时了解证券市场的自律管理。
证券投资分析
1、概述
简单了解证券投资的主流学派和他们所坚持的理念和方法。
2、投资价值分析
了解和学会使用债券、股票、ETF、LOF、金融衍生品的投资价值分析。
3、宏观基础分析
了解宏观经济面分析的方法和工具，了解股票市场的供求情况。
4、行业分析
了解行业分析的特征，方法和工具，掌握行业兴衰的主要因素。
5、公司分析
了解公司分析的3大方法：基本面分析、财务分析和重大事件分析。
6、技术分析
了解主流技术分析工具：K线理论、切线、形态理论、波浪理论、量价关系理论和对应的主要技术指标。
7、组合管理理论
了解证券组合分析、资本资产的定价模型、套利定价和投资组合的评估。
8、金融工程应用分析
了解期货的套期保值和套利，了解风险管理VAR的方法。
9、职业规范
了解证券分析师的自律组织和职业规范标准。
证券投资基金
1、证券投资基金的类型
了解证券投资基金的种类：股票基金、债券基金、货币市
场基金、混合基金、保本基金、交易型开发式指数基金。本部分的课程很重要，不同类型的基金有着不同的风险和收益率。
2、基金的募集、交易和登记
了解不同类型基金的募集、交易和登记。
3、基金的管理人和托管人
了解基金管理人的治理和组织结构，基金投资管理和基金产品的营销。了解基金托管人的财产保管、资金清华、会计复核、运作监督。
4、基金的营销、估值与费用核算，收益分配
了解基金的市场营销、基金的资产估值、基金的费用和会计核算、基金的收益分配以及基金的税收。
5、基金的信息披露与监管
了解中国公募基金的信息披露制度和中国政府对基金的监管方案，以及基金业内的自律监管。
6、证券组合管理和资产配置管理
了解证券组合管理和资产配置管理的理论、模型、方法和各主流派别。
7、股票投资组合管理
了解股票投资组合管理的基本策略、风险管理、积极型和消极型股票投资策略。
8、债券投资组合管理
了解债券收益率与收益曲线，债券的风险测量，积极型债券组合和消极型债券组合的管理。
9、基金绩效衡量
了解基金净值收益率的计算，基金绩效和风险和衡量方法，择时能力衡量和绩效贡献分析。
证券交易
1、概述
了解证券交易的程序与机制，风险和防范，证券交易
所的会员与席位。
2、证券经纪业务
了解证券账户管理，证券登记，托管与存管。委托买卖，竞价与成交，交易费用以及经纪业务的风险和防范。
3、经纪业务的其他事项
了解网上发行的申购，开放式积极、LOF、ETF及权证业务，特别交易规定，交易监管、金融期货交易和代办股份转让。
4、证券自营和资产管理
了解证券公司的自营业务和资产管理业务。
5、融资融券业务
了解证券公司的融资融券业务管理、风险和控制以及监管和法律责任。
6、债券回购交易
了解债券质押式和买断式回购交易。
7、内部控制
了解证券营业部的业务管理、技术管理、财务管理和安
全管理。
证券发行与承销
1、证券机构的投资银行业务
了解投资银行业务概述、业务资格和本块业务的内部控制和监管。
2、股份公司的改制和融资
了解股份公司的改制程序、要求和方法。了解股份公司的融资成本、理论和方式选择。
3、首次公开发行(IPO)
了解首次公开发行的准备和推荐核准程序,操作方法和信息披露制度。
4、上市公司发行新股
了解上市公司发行新股的准备和推荐核准程序,操作方法和信息披露制度。
5、上市公司发行可转换债券
了解上市公司发行可转换债券的准备工作，申报和核准，发行与上市，以及信息披露。
6、债券的发行与承销
了解各种类型的债券的发行与承销。
7、外资股的发行
了解各种类型的外资股的境内发行与上市以及各种类型的境内股的境外上市与发行。
8、收购与资产重组
了解公司收购与资产重组的业务流程和控制方法
第3篇：证券从业资格考试
证券从业资格考试
资格考试即职业技能鉴定，鉴定是一项基于职业技能水平的考核活动，属于标准参照型考试。它是由考试考核机构对劳动者从事某种职业所应掌握的技术理论知识和实际操作能力做出客观的测量和评价。那么，资格考试的知识您都了解清楚了吗?下面就让小编带你去看看家庭教育吧，希望能帮助到大家!
现在国内投行基本不招本科，本科生比例大约5%—15%。本科同学可以试试外资投行和中金之类的，或者外资参股的投行，机会也不少。今年券商投行的工资普遍调高了不少，有向外资投行靠拢的趋势。
券商工资水平：
中金：刚刚听领导说中金把基本工资翻倍了，投行和研究员年薪都是由22.5万基本工资直接升到45万了，比瑞银证券还高，年终奖也有超过10个月工资，用不了两年就可以突破百万，各位加油啊。
中信：基本月薪12500，奖金可以拿到3年
第4篇：证券从业资格考试
证券从业资格考试
归纳如下常见的出题方法：
1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票
第5篇：证券从业资格考试
2011年度证券业从业人员资格考试公告（第2号）
现将2011年度第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：
一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。
二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。
三、考试报名条件
（一）报名截止日年满 18周岁；
（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
四、考试科目
考试科目分为基础科目和专业
