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002900哈三联安信证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并上市之发行保荐工作报告
安信证券股份有限公司
关于哈尔滨三联药业股份有限公司
首次公开发行股票并上市
之
发行保荐工作报告
保荐机构（主承销商）
（深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元）
二○一七年八月
哈尔滨三联药业股份有限公司 发行保荐工作报告
保荐机构声明
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“本保荐机构”）接受哈
尔滨三联药业股份有限公司（以下简称“三联药业”、“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人首次公开发行股票并上市（以下简称“本次发行”）的保荐
机构，并就发行人本次发行出具发行保荐书。
为说明出具发行保荐书过程中的工作情况，本保荐机构及指定的两名保荐代
表人现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“证券法”）等有关法律、法规以及中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2015 年修订）、《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行
保荐书和发行保荐工作报告》等部门规章及规范性文件的规定，诚实守信，勤勉
尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐
工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
（本发行保荐工作报告如无特别说明，相关用语具有与《招股说明书》（申
报稿）中相同的含义）
3-2-1 哈尔滨三联药业股份有限公司 发行保荐工作报告
目录 保荐机构声明...............................................................................................................1 目
录............................................................................................................................2 第一节
项目运作流程...............................................................................................3
一、保荐机构项目审核流程....................................................................................3
二、本次证券发行项目的立项审核主要流程........................................................4
三、本次证券发行项目执行的主要过程................................................................5
四、内部核查部门审核的主要过程......................................................................12
五、内核委员会对本次证券发行项目的审核过程..............................................13 第二节
项目存在问题及解决情况.........................................................................16
一、立项评估决策机构成员意见及审议情况......................................................16
二、项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题及对主要问题的研 究、分析与解决情况..............................................................................................16
三、内部核查部门关注的主要问题及具体落实情况..........................................23
四、内核委员会讨论的主要问题及具体落实情况..............................................27
五、反馈意见回复阶段关注的的问题及具体落实情况......................................30
六、对私募投资基金备案情况的核查..................................................................33
七、对证券服务机构意见的核查情况..................................................................34
八、对发行人填补本次发行摊薄即期回报事项的核查......................................35
九、关于发行人财务报告审计截至日后主要财务信息及经营状况的核查情况和 核查结论..................................................................................................................35
3-2-2
哈尔滨三联药业股份有限公司 发行保荐工作报告
第
1、首次公开发行股票并上市管理办法第一章 总则第一条 为了规范首次公开发行股票并上市的行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。......
创业板首次公开发行股票并上市管理办法目 录第一章 总则 第二章 发行上市条件第一节 主体资格第二节 规范运作第三节 公司治理第四节 成长与创新第五节 募集资金使用第六节......
第9号--首次公开发行股票并上市申请文件（2006年5月18日 证监发行字〔2006〕 6号） 第一章 招股说明书与发行公告第二章 发行人关于本次发行的申请及授权文件 第三章 保荐人关于......
关于首次公开发行股票并上市锁定期（一）一般性规则1、IPO前股东持有的股份一般锁定期为一年，但控股股东及实际控制人持有的股份锁定期为三年。2、IPO前十二个月内增资扩股的股份......
附录：《首次公开发行股票并上市申请文件目录》 附录首次公开发行股票并上市申请文件目录第一章 招股说明书与发行公告1－1 招股说明书（申报稿） 1－2 招股说明书摘要（申报稿） 1－3 发行......
