基础业务自查报告（精选5篇）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“业务工作自查报告”。
第1篇：水利局信访基础业务规范化工作自查报告
水利局信访基础业务规范化工作自查报告
水利局信访基础业务规范化工作自查报告
按照《关于转发国家信访局、省信访局开展信访基础业务规范化检查的通知》（六信办电﹝20xx﹞3号）文件要求，我局认真对20xx年以来信访基础业务规范化工作进行了全面认真的自查。现将有关情况报告如下：
一、领导工作
1.贯彻信访工作决策部署。认真贯彻落实市委市政府、市信访工作领导组和市信访联席会议关于信访工作的决策部署，尤其是全国信访工作、维稳工作电视电话会议精神，提高认识，强化责任，维护群众利益，坚持群众路线，进一步畅通信访渠道，深入做好各类矛盾纠纷排查化解和维稳工作，加大对各类信访问题的解决力度，切实做好各类群体性事件防范化解工作，确保完成工作目标任务。
2.落实信访工作领导责任。局党组高度重视信访工作，把加强信访工作、维护稳定作为全局工作重点，成立了信访工作小组，局党组书记、局长张克定担任组长，实行“一把手”负总责，分管领导具体抓，日常工作由领导组承担、各相关科室、单位配合。局信访工作组定期召开信访工作专项研讨会，做到重大信访问题和突发性事件随时研究，严格落实责任追究制。每年年初局党组专门召开会议研究信访工作，制定信访工作计划，并将其列入年度工作目标任务，局主要领导多次在全局职工大会上亲自传达信访和维稳会议、文件精神，安排布置矛盾纠纷排查工作。及时总结，发掘成功经验，查找问题与不足，不断改进。在重大事件时间节点期间，局领导排班进行信访值班，今年两会和G20峰会期间，按要求全力做好信访维稳工作。
3.坚持联系群众制度。进一步完善了《XX市水利局信访工作办法》，确保了信访工作制度化、规范化，严格执行信访工作领导包案制度，形成了“领导签批、相关科室办理、办公室回复”的信访处理程序，保证每一件群众来信都由主要领导及分管领导亲自阅批，批阅率100%。认真开展局长信访接待日工作，严格按照《市水利局关于实行局长信访接待日制度的意见》，确定每周四下午为水利局局长信访工作接待日，开通了局长热线，多种渠道听取人民建议，始终做到从维护群众利益角度出发，及时采纳建议、解释误会，确保了信访工作的正常开展和信访案件的及时办理，畅通了群众的诉求渠道。
4.规范信访事项办理。我局严格按照信访法规制度办理信访事项，对每一次群众来访、每件群众来信来电事项，我们严格按照《XX市水利局信访工作办法》规定，及时登记、受理、送阅、办理、告知、答复、送达。以严谨的态度、法定的程序，进行办理、复查、复核工作，并及时立卷归档，做好各环节的保密工作。定期对前阶段受理案件办理情况进行督促检查，并对信访工作人员业务水平及综合素质进行培训，行业矛盾纠纷信访工作人员责任感和使命感，进一步提高调处信访案件的能力，以适应新形势下信访工作的要求。
5.为信访工作提供保障和支持。根据我局信访工作领导组的人员安排及工作需要，局办公室始终落实专人负责信访工作，并设立了专门的“信访接待室”；严格按照“上访案件限时办结，办理结果及时上报”的信访工作制度的要求督促局各科室认真办理每一件信访件。
二、建立健全信访工件制度
6.落实社会稳定风险评估制度。我局进一步完善了《市水利局重大决策风险评估制度》、《市水利局重大决策专家咨询制度》、《市水利局重大事项行政决策听证制度》等一系列制度，对出台重要政策、改革措施、启动重大项目等，均严格按规定进行社会稳定风险评估，做到从源头上预防信访问题的发生。制订了市水利局国有经营性事业单位转企改制社会风险评估方案，全市重点水利工程淠河防洪治理、史河防洪治理工程均编制了风险评估方案。由相关领导责任人实行包片负责，通过面谈、电话约谈等方式详细了解西相关人员生产生活状况，定期向局领导班子汇报，随时掌握所负责片/ 5 区职工状况，合理做出预测，准确采取措施。
7.实施依法分类处理信访诉求情况。20xx年以来，我局结合省水利厅信访分类处理清单及我局实际情况，拟订了《市水利局通过法定途径分类处理信访诉求清单》，并按时报送至市信访局。为保障依法分类处理信访件能真正结合实际落到实处，我局联系年度重点工程和重大事项，建立并完善了相关配套制度，对涉及的相关科室及业务人员进行统一组织学习讨论，进一步学习领会工作方法，帮助提高工作效率。局信访工作领导组定期对前阶段受理案件办理情况进行督促检查，从内容、程序、时限上严格把关审核，确保每一件信访件能按时按质办理。
8.积极参与联合接访。我局始终按照市联席办的统筹安排，按时按要求参与市联合接访各项活动，保障信访渠道畅通，及时报送信访情况。
三、信访问题解决情况
9.信访事项及时受理和按期办理率率。20xx年以来我局接收各类信访件54件，其中省水利厅交办件2件，市信访局交办2件，市长热线和市长留言6件，来信、来访15件，百姓畅言29件，来信来访受理率100%。所有信访件均在规定时间内办理并答复。
10.信访事项复查复核。认真开展信访事项复查，安排专人负责，配合相关单位实施调查了解，积极协调，按要求在规定时间内提出复查意见。对市政府复查复核办公室交办的案件，均在要求时限内认真负责提出复查复核意见，供市信访局复查办决策参考。
四、进京、到省、来市上访情况
20xx年以来，水利局系统没有到京非访，没有到中央国家机关非访，没有发生到省委、省政府机关上访及非访，没有发生在市政府机关门前聚集、滞留行为。同时，我局注重重要节点和敏感时期的信访工作，积极做好宣传教育，没有发生进京、赴省集体上访等事件。
20xx年以来，我局信访工作在市信访局的指导下，工作扎实，效果明显，有力地保障了局机关正常工作的开展，为保障水利事业又好又快发展做出了积极贡献。
附:1、XX市水利局“信访基础业务规范化检查自查情况统计总表
2、XX市水利局“信访基础业务规范化”检查自查情况问题清单/ 5
第2篇：业务自查报告
业务检查报告
根据总行的检查通知要求，我部牵头组织客户经理对2011年截止6月末有余额的银行承兑汇票及贴现业务进行自查，检查面达到100%，现将有关情况汇报如下：
一、整体情况
截止6月末，我行银行承兑汇票余额为13.16亿元，较年初增加2.26万元，增幅为20.73%。截止6月末我行贴现余额为零。
二、自查情况
本次我行对银行承兑汇票采取100%检查的方式，主要检查截止6月末有余额的银行承兑汇票业务，余额为13.16亿元。1、授信业务的合规性。
经检查，所有客户业务资料完整，授信均在我行授信额度内，符合我行要求。放款操作环节中均能够落实放款条件，落实保证金或其他担保条件，敞口部分均落实足额担保，并对所有质押的票据的真实性按规定进行审查审核，经业务部门及有权人员审批签章后进行放款，未出现越权放款的情况。2、贸易背景真实性
所有业务合同标的物与申请人营业执照和章程表述的经营范围匹配，税票与交易合同有关要素一致，交易金额符合申请人的经营规模。担保人具备担保资格和担保能力；担保方式为质押的已办妥质押手续。
3、银行承兑汇票的签发及帐务处理
银票的签发均是在签订承兑协议并经业务部门及有权人员签批的情况下开立。
保证金管理方面能够按要求填制好进账通知单并经有权人签字，并及时办理了保证金的存入和冻结手续，未出现贷款资金用于银行承兑汇票保证金的情况。4、银行承兑汇票业务到期兑付情况
未出现发放贷款备付银票（或偿还银票垫款）和开新票（通过贴现套取资金）还旧票的情况。
5、银行承兑汇票业务资料的完备性情况
银行承兑汇票业务资料均能按照监管部门及我行总行的要求签订相关法律文本并提供相关业务资料。我行要求客户经理及时追踪企业税票到位情况，定期收集税票归档，确保票据业务的合规性，但检查中发现仍有部分税票未能及时补充，部分贸易合同上未注明以银行承兑汇票作为结算方式，少数客户提供了重复税票。
三、整改要求
1、结算方式未明确使用银行承兑汇票的业务，要求客户提供补充合同或交易双方作出以银票结算的说明，此问题涉及客户较多，要求客户经理予以重视，加快整改进度； 2、针对以银票作为预付款的客户限其结算完成后补充税票；
3、针对业务中检查出来的重复税票，要求做到现场整改，团队长做好督办工作；
4、少数不能提供税票的客户，要求其提供货运单据等足以证明贸易真实性的材料，并不再受理此类业务。
5、对不能提供足额税票的敞口银票，要求其补足敞口保证金，并停止其续办银承业务。
四、工作打算
下一步工作打算，我行将在今后的票据业务发展中严格执行总行《关于加强银行承兑业务风险管理的若干意见》，做到严控规模，将票据规模控制在7月末余额内；严审合同，确保票据开立具有真实贸易背景；严查发票，对客户提供的发票做到原件查验，由客户经理在客户提供的发票原件上注明“已办理银行承兑汇票”字样，防止多次使用重复票据，并要求对发票进行税网核实后注明“已核实”字样，核实比例为100%；严明责任，明确各操作各环节的责任人及对责任人处罚措施。xx分行
二〇一一年八月六日
第3篇：业务自查报告
2015年度计生目标考核
自查报告
西充县卫计局各位领导：
2015年我乡计生工作在县局的指导下和乡党委政府的领导下，开展“精准计生”，认认真真做好了转型时期的计生工作，全面完成了上级下达的各项指标：
一、宣传、技术工作
1、宣传技术服务工作
①积极参加“世界人口日”、“廉政计生”等宣传活动。
②新增了6块计生公益广告宣传牌、2块生育文化墙、8幅宣传标语。
③将每月“人口报”、“家庭生活报”等宣传刊物发放到各村、居；使育龄群众接受生殖健康宣传教育面达80%以上。
④上交了“计生简报”10篇。
⑤制定了治理出生人口性别比文件和措施。
⑥及时准确地上报了病残儿童、手术并发症鉴定资料。
⑦免费为1372对育龄夫妇提供技术服务咨询。
⑧准确及时上报了宣传科技报表和资料。
2、药具
①在各村居标贴药具发放点标示牌，整齐摆放药具专柜和药具包。
②年初制定了工作计划，年终进行了总结；全年共报送了需求计划信息6份。
③做到了药具培训有培训稿、签到册、测试题。
④做到了各类帐、表、册齐全规范。
二、行政执法及流动人口管理工作
1、行政执法
①严格按照行政执法要求，做到了程序规范、手续齐备。
②无粗暴执法、乱收费、乱罚款等违法违纪案件。
③认真上报了照顾再生育资料，无一弄虚作假、欺瞒骗取照顾生育指标行为。
④严格按要求、按程序上报了奖扶、特扶资料。
⑤准确上报了独生子女父母奖励金花名册。
2、流动人口工作
①认真做好了“全国流动人口监测点”工作，信息入库率达90%以上，接受率达95%以上，及时率达90%以上。
②网络办理了《流动人口婚育证明》。
③做好了半年和年终报表工作。
三、统计工作
1、按时上报了统计报表，无一逻辑错误。
2、出生人口准确率100%。
3、符合政策内生育率达80%。
4、每月及时录入新增人口和死亡人口信息。
5、人口自然增长率达3.0‰
6、全面完成了“公安数据比对”等信息修正工作。
四、政务信息工作
1、全年共报送了8条“计生动态”信息。
2、信息报送做到了及时、准确。
五、信访工作
在年初我乡认真做好了信访排查工作，把矛盾控制在基层，无一例信访件和上访人员。
六、政工人事
1、按时上下班和参加了各类会议及培训。
2、每月5日前及时上报了上月的“考勤签到表”。
3、对计生专干培训了2次，并有点名册、培训记录。
4、按时报送了人事报表。
七、协会、村民自治工作
今年我乡在灵芝桥、大田坝开展了两次计生宣传文艺节目活动。年初制定了计生协会工作计划，在年终做好了工作总结。村民自治率达到了100%。
八、财务工作
1、全面征收了社会抚养费。
2、严格按规定票据征收了社会抚养费。
3、准确发放了奖扶、特扶、结扎后遗症经费和独生子女父母奖励金。
4、按规定及时结算了每月账务。
5、按时上报了财务资料和报表。
6、按时与县局结清了各类费用。
九、单独二孩政策实施情况
今年我乡加强领导，加大政策宣传，把握口径，及时上报、审批了单独二孩，无一例错报现象。
十、免费孕前优生优育健康检查
1、今年我乡共完成孕检49对，超任务119%。
2、优生知识知晓率达到了85%。
3、按时上报了信息和落实了随访工作。
成绩是属于昨天的，明年我们将继续努力，深化改革，把计生工作做得有声有色，共同迎接各位领导的考核。
常林乡人民政府
常林乡计生办
二〇一五年十二月七日
第4篇：业务自查报告
业务自查报告范文
第一篇：信贷业务自查报告*****支行自查报告
为贯彻落实2014年银监局对我市行信贷业务的专项治理工作。我行信贷人员积极开展学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下： 一、自查情况与总体评价
1、通过自查我行全体信贷人员都能够合规操作、顾全大局，不为眼前利益所动，站在我行与客户的角度去想问题、做工作。2、不计较个人得失，办理信贷业务时恪守原则，不怕吃苦，勇于奉献。3、能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信贷人员。2、恪守规章制度
能够按照国家金融法令，有关法规制度和我行信贷管理条例，具体办理信贷的相关业务，严格遵守信贷员“八不准”和“十严禁”。在办理信贷业务的过程中，严格按规章制度进行贷款调查、审查审批，无违规放贷行为。对于调查中存在的风险隐患，也认真分析加以讨论，尽可能规避风险。对于贷后检查中发现存在问题的，及时加以关注，防控不良。二、自查发现存在的问题
1、学习信贷业务不够深入，因我行为新开办信贷业务网点，信贷员均为新培训上岗员工，实践经验不足，在信贷业务的发展和产品的认知方面不够深入，对客户的风险把控能力不足。
2、工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。3、工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭主观。三、案例分析
1、我行自查为****，自发放贷款以来，客户还款意愿良好且还款正常，贷款确实用于经营，不存在借新还旧、以贷还贷、重组等延迟风险暴露的情况，信贷员严格按规章制度发放贷款，无违规操作行为。2、经自查，客户经营情况稳定，资产状况良好，抵押物变现能力强，有按期偿还我行个商贷款的能力，授信额度保持不变，不存在贷款分类偏差的现象。
3、信贷员整理档案过程中由于马虎粗心，同一抵押物下的合同号书写错误，部分资料未按银监局的规范要求整理。自查出的问题已按要求及时整改，做到档案的规范、整洁。在以后的工作中以此为鉴，认真做好信贷工作中的每一个环节。四、下一步改进措施和有关建议
在以后的信贷工作中，我要兢兢业业，时刻保持清醒头脑，思想上不能有任何的懈怠，踏踏实实工作，老老实实做人。通过这次对个人存在问题的剖析，我的思想受到了洗礼，得到了净化，在以后的工作中我一定会做好每一件事，努力争当一名优秀的信贷员。
今后的努力方向。一是始终坚持抓信贷业务学习，不断为自己“充电”。二是进一步提高风险防控意识和自我防范能力，警惕各种腐败思想的侵蚀。三是坚持按章办事，努力执行好各项规章制度，把制度落实到实处。在发展贷款业务的同时，防控好贷款的不良和逾期。新建南路支行 2014年3月28日
第二篇：车险业务自查报告业管部自查报告
根据河南分公司《开展2014年度合规风险自查自纠工作的通知》中主要对业务管理方面所要求的内容进行了认真、细致的自查。现报告如下： 一、业务管理
1、自我公司开业以来，公司内部以及各出单点所发生的业务都有详细的记录。
2、我部严格按照分公司下发的印章管理制度执行。二、风险管控
1、车船税按河南省车船税实施办法执行，随单缴纳车船税，税额缴纳正确。未随单缴纳车船税的保单，随单留存完税凭证复印件，完税凭证号和系统录入一致。
2、交强险退保根据《2014版交强险实务规程》和行业行会下发的决议执行，未发生违规退保，退保资料真实、齐全。
3、车险出单按照行业协会历届下发的各项决议执行，不存在违规情况。
4、我部严格按照总、分公司下发的验车承保制度，对于脱保车辆，车价超过50万，承保划痕险、上年度未投保商业险，交强险和商业险未同时投保的新车，加保车损险及附加险、盗抢险的车辆进行的验车承保。
5、非车险业务严格按照行业协会下发的非车险费率指引和报备费率执行，并进行了保前查勘的工作，按规定留存投保资料，超权限上报。三、单证管理
1、我部严格按照总、分公司下发的单证管理制度，并根据我公司单证使用情况，重新制定业务单证管理制度。单证回销建有电子版和纸制版两种。定期根据单证回销情况，进行催收。2、我部不存在超期回销单证。
3、我部不存在空白单证和已核销单证遗失情况。4、我部已建立交强险标志核销台账，补办标志登记台账。5、已核销单证资料齐并及时装订归档。6、批单随保单装订归档。7、我部已制定承保档案管理制度。第三篇：业务自查报告业务检查报告
根据总行的检查通知要求，我部牵头组织客户经理对2014年截止6月末有余额的银行承兑汇票及贴现业务进行自查，检查面达到100%，现将有关情况汇报如下： 一、整体情况 截止6月末，我行银行承兑汇票余额为13.16亿元，较年初增加2.26万元，增幅为20.73%。截止6月末我行贴现余额为零。二、自查情况
本次我行对银行承兑汇票采取100%检查的方式，主要检查截止6月末有余额的银行承兑汇票业务，余额为13.16亿元。1、授信业务的合规性。
经检查，所有客户业务资料完整，授信均在我行授信额度内，符合我行要求。放款操作环节中均能够落实放款条件，落实保证金或其他担保条件，敞口部分均落实足额担保，并对所有质押的票据的真实性按规定进行审查审核，经业务部门及有权人员审批签章后进行放款，未出现越权放款的情况。2、贸易背景真实性
所有业务合同标的物与申请人营业执照和章程表述的经营范围匹配，税票与交易合同有关要素一致，交易金额符合申请人的经营规模。担保人具备担保资格和担保能力；担保方式为质押 的已办妥质押手续。
3、银行承兑汇票的签发及帐务处理
银票的签发均是在签订承兑协议并经业务部门及有权人员签批的情况下开立。
保证金管理方面能够按要求填制好进账通知单并经有权人签字，并及时办理了保证金的存入和冻结手续，未出现贷款资金用于银行承兑汇票保证金的情况。4、银行承兑汇票业务到期兑付情况
未出现发放贷款备付银票（或偿还银票垫款）和开新票（通过贴现套取资金）还旧票的情况。
5、银行承兑汇票业务资料的完备性情况
银行承兑汇票业务资料均能按照监管部门及我行总行的要求签订相关法律文本并提供相关业务资料。我行要求客户经理及时追踪企业税票到位情况，定期收集税票归档，确保票据业务的合规性，但检查中发现仍有部分税票未能及时补充，部分贸易合同上未注明以银行承兑汇票作为结算方式，少数客户提供了重复税票。三、整改要求
1、结算方式未明确使用银行承兑汇票的业务，要求客户提供补充合同或交易双方作出以银票结算的说明，此问题涉及客户较多，要求客户经理予以重视，加快整改进度；
2、针对以银票作为预付款的客户限其结算完成后补充税 票；
3、针对业务中检查出来的重复税票，要求做到现场整改，团队长做好督办工作；
4、少数不能提供税票的客户，要求其提供货运单据等足以证明贸易真实性的材料，并不再受理此类业务。
5、对不能提供足额税票的敞口银票，要求其补足敞口保证金，并停止其续办银承业务。四、工作打算 下一步工作打算，我行将在今后的票据业务发展中严格执行总行《关于加强银行承兑业务风险管理的若干意见》，做到严控规模，将票据规模控制在7月末余额内；严审合同，确保票据开立具有真实贸易背景；严查发票，对客户提供的发票做到原件查验，由客户经理在客户提供的发票原件上注明“已办理银行承兑汇票”字样，防止多次使用重复票据，并要求对发票进行税网核实后注明“已核实”字样，核实比例为100%；严明责任，明确各操作各环节的责任人及对责任人处罚措施。xx分行
二〇一四年八月六日
第四篇：会计业务自查报告会计业务工作自查报告
为进一步加强我社会计业务管理，落实各项内控制度，防范会计风险、操作风险，我社根据本着实事求是的原则，对本社的财务会计工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下： 一、关于柜员管理在情况
（一）柜员设臵及管理。我社柜员卡在权限和级别在设臵均满足业务操作相互制约的需要；对于结算交易能够做到换人复核，对于公用账务交易需有三级柜员进行授权后才能进行；对于库管交易、柜员管理、交易设臵不存在违规现象；营业期间能够做到双人临柜，换人复核；个人名章、柜员卡及密码口令保管符合规定。
（二）柜员操作情况。营业准备期间能够做到双人签到；营业期间能够做到双人出库，双人临柜，并坚持一日三碰库制度；不存在柜员携带自有现金临柜现象，不存在顶班串岗现象；营业终了能够按规定逐笔核对当日流水。二、关于账户管理情况
（一）我社对公存款账户预留的印鉴卡片一直坚持只有一套；并对所有留有印鉴的对公账户所办理在业务坚持折角验印。对个人存款账户坚持实名制原则，在办理开户、变更、挂失等业务时坚持核对单位法定代表人、授权经办人的身份。
（二）对于提前支取的定期储蓄存款坚持按规定核对取款人及存款人的身份证明文件；对于办理挂失业务的储户坚持认真核对其有效身份证明文件，确保其真实性、有效性；严禁当班人员为自己办理业 务。
（三）我社一直以来坚持记账与对账分离制度；会计核算严格按照“六相符”的要求进行；对于单位账户坚持按月签发余额对账单，并确保每月对账单收回率达到100%；对于所有对账单上的印鉴均按要求跟印鉴卡核对，确保其真实性。对往来账务坚持逐笔勾对；会计一直坚持按月检查往来对账及银企对账情况。三、关于现金的管理情况
（一）现金收付管理情况。我社柜员一直坚持先收款后记账，先记账后付款的规定办理业务，一切业务均在客户视线内完成，并且所有大额现金均及时入箱保管；平时无白条抵库及私自挪用库存现金的现象。
（二）大额现金管理情况。我社对超过五万元的存取款建立了台账，并定期对台账进行逐笔核对；我社对大额现金支取进行严格管理，坚持每笔现金的支取均符合其现金管理规定，对大额可疑交易及时上报联社及反洗钱管理中心，而且严格禁止一般存款账户的支取现金。（三）现金（有价单证）检查交接情况。我社柜员坚持“一日三碰库”制度；主任坚持每月至少三次全面检查库存，确保我社账款、账实相符。
四、重要空白凭证管理情况
在重空的领用方面我社一直遵循“先入库、后领用、再使用”并及时入账的原则；对所有的重要空白凭证均进行机器、手工双向登记；所有重空的调剂均是在库管员的组织、监督下进行。在重空的使用方 面，我社坚持所有重空在使用时再盖章；向客户出售重空时，必须在客户加盖了在银行的预留印鉴并核对无误后才可出账；因填写错误导致不能使用的重空，会及时在系统中作废。在重空的核对、检查、交接方面，我社坚持每日交接班和营业终了核对库存数，会计每月坚持安旬检查重空。五、授权管理情况
我社柜员坚持严格执行顶岗及授权制度，相关人员严格检查授权业务及授权操作手续的合规性。六、关于会计档案管理
我社按规定整理、装订会计核算资料，归案装订及时、完整、合规。七、各类登记簿登记及管理情况
我社按规定建立了各类登记簿，并认真填写了登记簿，并按档案管理要求登记、保管已使用的各类登记簿。八、存在问题及整改情况
经过自查，我社工作整体状况符合规定，但仍存在不足。一是，查库登记簿货币面值记录不全面；二是，部分登记簿存在多年为更换的现象；三是，营业网点日志使用不规范；四是，授权登记簿有漏登现象。对以上存在的问题，我社已全部进行了整改。
通过自查工作的开展充分认识到财务会计核算工作的重要性，今后我们要严格执行各项管理制度，进一步提高工作质量，完善财务会计制度，规范财务管理行为；我们要依托信息化，规范基础管理，深 化服务内涵，扎扎实实地把财务会计的各项工作落到实处。第：理财业务自查报告理财业务自查报告 **支行：
根据支行关于开展理财业务自查的通知精神，结合机构实际，组织网点负责人对今年1月至6月所有理财(更多好范文请关注：)业务开展的情况，对资料收集、销售宣传、业务操作等环节按照自查表的内容进行了检查，现将自查情况汇报如下：
三个网点在资料收集较为齐全，协议书，个人客户身份证复印件，加盖与原件核对一致印章，相关协议要素填写完备，经办人员签章，使用总行统一制作宣传销售文本，客户投资风险承受能力评估问卷。相关资料专夹保管，三个网点分别存在下列问题：1、三星分理处1-6月共办理理财业务35笔，金额383万元。其中：无客户身份证复印件3笔，分别是陈桂秀1笔，严红梅2笔，已于检查日通知客户补交了身份证复印件，无客户投资风险承受能力评估问卷1笔，于检查日通知客户完善，理财协议书上无经办人名章3笔。于检查日上盖。2、棕榈湖分理处1-6月共办理理财业务31笔，金额716万元。其中：风险揭示书中，客户漏填风险承受能力类型1笔；大多数个人客户风险揭示书中风险确认语句抄录，字体一致，有代签之嫌。3、盐井分理处1-6月共办理理财业务9笔，金额98万元，其中：无客户投资风险承受能力评估问卷5笔，于检查之日通知客户完善。
通过自查，发现三个网点在办理理财业务存在一些问题，如柜员漏收集客户身份证复印件，漏对客户进行投资风险承受能力评估问卷，该客户填写的地方未填写等，这些都是我们在今后工作中进行改进完善的，加强理财业务知识的培训学习熟练运用到实际工作中，使理财业务操作合规有效，减少操作风险。**农商银行**三星分理处 二〇一四年八月四日
第5篇：理财业务自查报告
理财业务自查报告
**支行：
根据支行关于开展理财业务自查的通知精神，结合机构实际，组织网点负责人对今年1月至6月所有理财业务开展的情况，对资料收集、销售宣传、业务操作等环节按照自查表的内容进行了检查，现将自查情况汇报如下：
三个网点在资料收集较为齐全，协议书，个人客户身份证复印件，加盖与原件核对一致印章，相关协议要素填写完备，经办人员签章，使用总行统一制作宣传销售文本，客户投资风险承受能力评估问卷。相关资料专夹保管，三个网点分别存在下列问题：
1、三星分理处1-6月共办理理财业务35笔，金额383万元。其中：无客户身份证复印件3笔，分别是陈桂秀1笔，严红梅2笔，已于检查日通知客户补交了身份证复印件，无客户投资风险承受能力评估问卷1笔，于检查日通知客户完善，理财协议书上无经办人名章3笔。于检查日上盖。
2、棕榈湖分理处1-6月共办理理财业务31笔，金额716万元。其中：风险揭示书中，客户漏填风险承受能力类型1笔；大多数个人客户风险揭示书中风险确认语句抄录，字体一致，有代签之嫌。
3、盐井分理处1-6月共办理理财业务9笔，金额98万元，其中：无客户投资风险承受能力评估问卷5笔，于检查之日通知客户完善。
通过自查，发现三个网点在办理理财业务存在一些问题，如柜员漏收集客户身份证复印件，漏对客户进行投资风险承受能力评估问卷，该客户填写的地方未填写等，这些都是我们在今后工作中进行改进完善的，加强理财业务知识的培训学习熟练运用到实际工作中，使理财业务操作合规有效，减少操作风险。
**农商银行**三星分理处
二0一三年八月四日
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