九九久(002411)加强上市公司治理活动自查报告和整改由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“上市公司治理自查报告”。
江苏九九久科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，九九久(002411)加强上市公司治理活动自查报告和整改。根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字28号)、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》(深证上39号)和中国证监会江苏监管局《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》(苏证监公司字104号)、《关于开展公司治理专项活动的通知》(苏证监公司字93号)等文件精神，江苏九九久科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)组织开展了公司治理专项活动自查工作。公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作领导小组，由董事长周新基先生任组长，董事、总经理朱建军先生任副组长，副总经理、董事会秘书陈兵先生负责具体组织自查和实施整改工作。公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度进行了全面认真的自查，现将自查情况和整改计划报告如下：
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
1、董事会各专门委员会需进一步发挥其作用和职能；
2、内部控制制度体系需进一步健全和完善；
3、董事、监事、高级管理人员及其他相关人员需进一步加强法律、法规、政策的学习，增强规范运作意识和治理自觉性；
4、增强对相关岗位人员的业务知识培训，进一步规范和完善公司信息披露管理工作；
5、进一步加强和规范投资者关系管理工作。
二、公司治理概况公司严格按照中国证监会等监管部门关于加强上市公司治理、提高上市公司质量的各项要求，在法人治理结构和内部控制体系建设等各个方面不断改进和完善，建立了较为科学合理的公司治理结构，制定并执行切合公司实际的内部控制制度，公司日常经营管理的运作规范程度明显得到改善，在公司治理的各个环节都基本符合《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件的要求。
1、关于股东和股东大会公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规定和要求，召集、召开股东大会，尽可能地让更多的股东参加股东大会并充分行使自己的权利，确保所有股东特别是中小股东享有平等的话语权。公司历次股东大会均由董事会召集召开，并聘请上海市联合律师事务所律师进行现场见证。未发生应单独或合并持有公司有表决权股份总数的10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，未发生监事会提议召开股东大会的情形，未发生单独或合并持有公司3%以上股份的股东提出临时提案的情形。根据相关法律法规和《公司章程》规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后提交股东大会审议，不存在越权审批的现象，也不存在先实施后审议的情况。历次股东大会会议记录完整，保存安全。公司上市后的股东大会会议决议均按相关规定进行了充分及时披露。
2、关于控股股东和上市公司公司控股股东为自然人周新基先生，其行为规范，能依法行使其权利，并承担相应责任和义务，未出现越过公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情形，公司的重大事项均由股东大会或董事会通过集体决策依法作出。控股股东没有发生违规占用公司资金和其他资产的现象，也未出现要求为其担保和替他人担保的情形。公司在人员、资产、财务、机构、业务上均独立于控股股东。公司董事会、监事会和其他内部机构能够依据相关议事规则和公司内部控制制度独立规范运作。
3、关于董事和董事会公司设董事会，对股东大会负责。公司现有董事9名，其中独立董事3名，占董事会成员的三分之一，董事会的人数、构成和选聘程序均符合法律法规和《公司章程》的规定，全体董事均由公司股东大会选举产生。公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事制度》等内控管理制度。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各委员会中独立董事所占比例均符合法定要求，公司制定了各专门委员会工作细则，各专门委员会分工明确，运作正常，为董事会的决策提供了较为科学和专业的参考意见。公司召开的历次董事会会议均严格按照规定程序进行，各位董事能够准时出席董事会会议和股东大会，并依照相关法律法规和内部管理制度诚信勤勉地履行自己的职责和义务。董事会会议记录完整，保存安全。公司上市后的董事会会议决议按相关规定进行了充分及时披露。
4、关于监事和监事会公司设监事会，对全体股东负责。监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，占监事会成员的三分之一，公司监事的人数、人员构成及聘任程序均符合相关法律法规和《公司章程》的规定。公司全体监事均能依照《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，认真履行自己的职责，准时出席监事会会议和股东大会、列席董事会会议，对公司重大事项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行了有效监督并发表意见，维护了公司和股东的合法权益。监事会会议记录完整，保存安全。公司上市后的监事会会议决议按相关规定进行了充分及时披露。
5、关于经理层公司总经理由董事长提名，董事会聘任，副总经理及财务负责人由总经理提名，报董事会审议聘任。公司制定了《总经理工作细则》，并按照《公司章程》规定的审批权限履行职责。公司经理层在任期内能够保持稳定，未发生任期内高级管理人员因故离职的情况。公司经理层能够认真履行职责，严格执行内部控制制度，在重大事项上严格履行相关审批程序，能够自觉维护公司和全体股东的利益。
6、关于内部控制公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的规定，并结合公司自身实际情况，制定了公司内部管理制度，涵盖信息披露事务管理、募集资金使用管理、关联交易决策、对外担保、对外投资、内部审计管理、财务管理、控股子公司管理、内幕信息及知情人管理、外部信息使用人管理、重大信息内部报告等多个方面，各项制度得到较好的贯彻执行。公司建立了较为有效的风险防范机制，能够基本控制和抵御突发性风险。相关职能部门之间、岗位之间相互制衡和监督，对公司形成了有效管理和合理控制。公司设有审计监察部，对公司及子公司财务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查，以控制和防范风险。公司设有法律事务部门，确保了公司的合法经营，保障了公司的合法权益。
7、关于绩效评价和激励约束机制公司正在逐步建立合理的绩效评价体系，优化薪酬分配制度和绩效考核方法。工资改革方案的制定、奖金和小指标竞赛考核、经济责任制考核等均与绩效相挂钩。今后公司将进一步优化绩效评价体系，完善董事、监事、高级管理人员绩效考核办法，制定奖惩措施，以进一步提高管理人员的积极性和创造性。
8、关于利益相关者公司能够充分尊重和维护利益相关者的合法权益，坚持与利益相关者互利共赢的原则，与利益相关者积极合作，加强与利益各方的沟通和交流，整改报告《九九久(002411)加强上市公司治理活动自查报告和整改》。公司的经济效益、股东利益、员工收入和社会效益密不可分，公司在创造企业利润最大化的同时，努力实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推动公司发展。
9、关于信息披露与透明度公司按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等相关规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务。公司通过巨潮资讯网、投资者关系互动平台、电话、电子邮件、来访接待等渠道和方式加强与投资者的沟通和交流。公司指定董事会秘书为信息披露和投资者关系管理工作的主管负责人，按照规定真实、准确、完整、及时地披露相关信息，并以《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网()为公司信息披露的报纸和网站，保证全体股东平等享有获取公司信息的权利。
三、公司治理存在的问题及原因
1、公司董事会各专门委员会需进一步发挥其作用和职能；公司于2007年12月20日，经第一届董事会第一次会议审议通过，设立了董事会下设的四个专门委员会：战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，确定了各委员会的委员人选，并制定了相关工作细则。此后，因公司独立董事人员变动以及换届选举，各委员会组成人员做了三次相应的调整。为符合上市公司的要求，公司于筹备上市阶段就设立了四个专门委员会，但各委员会成员，特别是独立董事的调整以及对工作性质和公司运作的生疏，导致前期工作并未常规化开展。上市之后，各专门委员会针对公司的有关重大事项组织召开会议商讨，在公司重大事项的决策和建议上开始逐步发挥作用。今后公司将为其提供更加便利的条件，使各委员会成员特别是独立董事能够进一步熟悉公司的日常运作和治理模式，更好地发挥各自在其专业领域的作用，为公司的发展规划、经营管理、风险控制等多方面建言献策，切实提高公司的科学决策能力和风险防范能力。
2、公司内部控制制度体系需进一步健全和完善；完善的公司内部管理制度是公司规范运作、降低运营风险的必备条件和制度保障。自筹备上市以来，公司结合自身实际和日常经营管理需要，逐步制定了贯穿于公司生产经营多个层面和环节的内部控制管理制度。但公司在制度建设上还存在不够完备之处，例如《防范大股东及关联方占用上市公司资金制度》尚未制定；董事、监事、高级管理人员的薪酬考核管理办法与公司其他员工的薪酬考核制度并在一起，未单列制定等等。并且，随着国家及相关监管部门适时对部分法律法规及其规范性文件的制定、修改及废止，公司原先制定的相关制度如有不合时宜之处，需要及时予以修订、完善。
3、公司需进一步加强董事、监事、高级管理人员及其他相关人员的法律、法规、政策的学习，增强规范运作意识和治理自觉性；随着资本市场的不断发展与完善，中国证监会、深圳证券交易所颁布出台了一系列关于规范运作的法规、规则、指引等文件，这对上市公司董事、监事及高级管理人员的持续学习提出了更高的要求。为加强公司的规范运作和对公司股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员的有效监管，避免相关人员在公司治理、日常经营管理及买卖公司股票等方面出现违法违规行为，公司需进一步加强上述人员的法律、法规、政策以及证券常识等方面的学习，提高其勤勉履责意识、规范运作意识和公司治理的自觉性。
4、公司需增强对相关岗位人员的业务知识培训，进一步规范和完善信息披露管理工作；鉴于公司上市时间较短，相关工作人员对中国证监会、深圳证券交易所等监管机构的规章制度和规范性文件不够熟悉，公司信息披露工作中尚存在不足之处。2010年9月6日至9月7日，中国证监会江苏监管局对公司有关信息披露事项进行了为期两天的现场检查。公司管理层深刻认识到规范信息披露对于公司合法合规运作的重要性，只有真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，才能维护好全体股东尤其是中小股东的利益。今后公司将进一步加强相关岗位人员的法律法规和规范性文件的学习培训，增强其岗位技能和保密意识，并促使其保持必备的职业谨慎。在信息披露工作中执行好公司信息披露管理制度，进一步加强媒体监测，主动与中国证监会江苏监管局、深圳证券交易所等监管机构进行沟通，及时了解监管部门的具体要求，不断提升公司的信息披露质量和整体治理水平。
5、公司需进一步加强和规范投资者关系管理工作。公司重视投资者关系管理工作，制定了《投资者关系管理制度》，明确公司董事会秘书为投资者关系管理主管负责人，证券投资部为公司投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理的各项工作。公司通过巨潮资讯网、投资者关系互动平台、电话、电子邮件、来访接待等渠道和方式加强与投资者的沟通和交流，在合法合规的前提下尽可能地回答投资者的问询。随着广大投资者对公司投资者关系管理工作的要求和关注度越来越高，公司将进一步规范和加强投资者关系管理工作。公司网站版面设计不够合理美观，信息未能及时更新，同时缺少公司公告专栏，需要予以改善，以进一步增进投资者对公司的了解和认同，充分保障投资者的知情权和合法权益，提升公司的整体治理水平。
四、整改措施、整改时间及责任人序号整改问题整改措施整改时间责任人在日常经营管理中，对需要提交相关专门委员会审议的事2011年6月董事会各专门委项应在充分沟通的基础上按底前完成，员会需进一步发董事长1规定报告，积极组织召开会并在日常挥其作用和职董事会秘书议、充分讨论相关事项并做好工作中逐能。会议记录，进一步提高公司治步完善。理水平。内部控制制度体对公司各项内部管理制度进相关制度总经理2系需进一步健全行系统梳理，根据最新法律法的制订在董事会秘书和完善。规和监管部门的规范性文件，2011年6月结合公司实际需要对先前制底前完成，定的相关制度予以修订和完相关制度善；制定董事、监事、高级管的修订和理人员薪酬考核办法；对尚未完善在制定的《防范大股东及关联方2011年7月占用公司资金管理制度》及时底前完成，予以制定，并提交董事会审并在日常议。工作中逐步完善。董事会秘书、证券投资部向董事、监事、高级管理人员推荐董事、监事、高能够学习关于规范运作的法2011年6月级管理人员及其律法规、规则、指引的网站，底前组织他相关人员需进印发公司制订的内控管理制董事、监一步加强法律、度，加强自主学习；同时积极事、高级管3董事会秘书法规、政策的学参与证监会、深交所等监管部理人员学习，增强规范运门组织的各项法律、行政法习，并在日作意识和治理自规、部门规章、规范性文件的常工作中觉性。培训，与上级监管部门保持联正常进行。系，将外部培训与自身提高相结合。在完善制度、强化学习、增强技能的基础上保持必备的职业谨慎，严格按照相关法律法2011年6月增强对相关岗位规及制度的规定，规范信息披底前组织人员的业务知识露的流程；主动与监管部门沟学习，并在董事长4培训，进一步规通，了解相关要求；加强媒体日常工作董事会秘书范和完善信息披监测，如发现有不实报道，要中进一步露管理工作。采取相应措施；加强责任意识完善。和保密意识，对拟披露内容进行复核、审批，以进一步提高信息披露的水平。进一步加强和规在总结投资者关系管理工作日常工作总经理5范投资者关系管经验的基础上结合公司实际，中逐步完董事会秘书理工作。建立多层次、多渠道的投资者善(网站设沟通机制。对公司网站重新规计改良工划设计，开辟证券投资公告专作和开辟栏，公司相关信息在提交法定证券投资披露媒体公告后，及时在公司公告专栏网站发布，以进一步增进投资工作在者对公司的了解，持续规范和2011年6月加强与广大投资者的沟通与底前完交流。成)。
五、有特色的公司治理做法公司始终坚持以规范管理为基础，以团队协作为保障，以文化建设为载体，通过员工共同努力，规范内部治理，促进企业持续、稳定、健康发展。(1)公司一贯强调团队合作、集体决策，特别是公司的重大事项均通过集体商榷决定。公司注重团队成员间的分工协作和团队合作精神的培养，对公司员工进行内部授课培训或外出培训，提升员工整体素质，为团队发展创造良好的内外部条件，最大程度地通过团队协作体现和发挥每位员工的特长和价值，共同致力于公司治理，一心将九九久做大做强。(2)公司历来重视企业文化建设，不断营造以人为本的人本理念和文化氛围，增强员工的企业归属感，形成了“团结、创新、诚信、共赢”的公司精神、“一家人、一条心、一股劲、一定赢”的团队精神和“追求效益、惠及员工、回报股东、贡献社会”的核心价值观。①利用公司定期板报，特别是《九九久月报》等内部刊物的宣传，加深员工的企业文化认同；②组织对员工进行法规、技能、安全业务培训，提高员工职业道德和业务素质；③加大企业文体设施的建设投入，利用节假日和业余时间组织开展一系列员工喜闻乐见的文体活动，在丰富员工业余生活的同时培养员工的团队协作意识，增进员工对企业文化建设的参与度；④定期不定期地借助各类会议，将企业文化的宣传融入到公司的日常管理中，充分发挥企业的文化价值导向作用。
六、其他需要说明的事项公司治理总体较为规范，不存在重大缺陷，但因公司上市时间不长，诸多环节还存在不够完备之处，今后有待持续改进和完善。公司根据自查活动中发现的问题制定了以上整改计划，欢迎监管部门和广大投资者对公司治理情况进行评议并提出整改意见，促使公司不断完善治理结构，提高公司治理水平。为切实做好加强上市公司治理专项工作，方便投资者对我公司的专项治理活动进行监督和建议，现将公司联系方式公告如下：联系人：陈兵葛家汀联系电话：0513-84415116传真号码：0513-84415116电子邮箱：jshtchb@163.com广大投资者和社会公众也可以通过电子邮件方式，将相关评议意见和整改建议发至以下部门：江苏证监局电子邮箱：shenlq@csrc.gov.cn深圳证券交易所电子邮箱：zhouy@szse.cn附件：《江苏九九久科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告》江苏九九久科技股份有限公司董事会二〇一一年四月二十三日
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