下半年安徽省基金从业资格：大宗商品投资概述考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格考试题型”。
2015年下半年安徽省基金从业资格：大宗商品投资概述考
试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。A：2003 B：2004 C：2005 D：2006
2、以下属于货币衍生工具的是__。A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货
D．信用联结票据
3、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。A．基金合同
B．基金销售业务流程 C．招募说明书 D．产品特征
4、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。A．时间优先原则 B．客户优先原则 C．价格优先原则 D．数量优先原则
5、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金监管部门
6、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
7、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。A．中国证监会 B．中国银监会
C．基金行业自律机构 D．财政部
8、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市净率 D．平均市盈率
9、下列与基金份额净值无关的是__。A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人数
10、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现，属于__基金。A．超越；主动型 B．超越；被动型 C．复制；主动型 D．复制；被动型
11、金融期货一般不包括__。A．商品期货 B．股票期货 C．货币期货
D．股票指数期货
12、广义的有价证券包括__。A．金融证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券
13、基金募集的步骤一般包括__。A．申请 B．核准 C．发售
D．基金合同生效
14、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。A．夏普指数 B．贝塔系数 C．特雷诺指数 D．詹森指数
15、封闭式基金应当采用__方式分红。A．现金 B．股利 C．红利
D．份额拆分
16、基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告
17、__是满足投资者需求的手段。A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销
18、__是反映证券市场发展程度的重要指标。A．证券市场价值 B．证券化率
C．证券市场指数 D．证券种类
19、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。A．淄博基金 B．基金开元 C．基金金泰 D．华安创新
20、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则
21、根据投资目标划分，基金可以划分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金
22、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。A．监管机构对基金营销的监管 B．影响投资者决策的因素 C．基金销售机构本身的情况 D．产品、费率、渠道和促销
23、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越 B．基金业监管的法律体系日益完善 C．基金行业对外开放程度不断提高
D．基金业市场营销和服务创新日益活跃
24、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金
D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为
25、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A．股份回购
B．股票分割与合并 C．股利政策
D．增发、配股与转增股本
26、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A．微观环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．外部环境
27、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》 B．《公司法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金销售管理办法》
28、前台业务系统可分为__。A．自助式前台系统 B．前台管理业务系统 C．辅助式前台系统 D．前台信息业务系统
29、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80
30、债券的久期是指__。
A．债券本息支付的加权平均期限 B．债券的票面到期时间 C．债券的付息周期 D．债券的价格波动
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、关于债券利息，下列表述正确的是__。
A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴
C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴
32、下列属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．银行本票 C．支票 D．提货单
33、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部
34、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币
35、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
36、影响股票价格变动的最主要因素包括__。A．宏观经济与宏观经济政策因素 B．人为操纵因素 C．行业与部门因素 D．公司经营状况
37、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括____ A：替代互换
B：市场问利差互换 C：交叉互换
D：税差激发互换
38、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为__。A．外部风险 B．内部风险 C．系统性风险 D．非系统性风险
39、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
40、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A．基金资产净值 B．基金资产总值 C．基金份额净值 D．基金总份额
41、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．保本基金
42、依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。A．基金红利 B．基金净值 C．基金财产 D．基金费用
43、认购开放式基金的步骤通常包括__。A．开户 B．认购 C．协调 D．确认
44、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A．基金投资者
B．基金份额持有人大会 C．基金托管人 D．基金管理公司
45、以下对中国证监会的描述正确的有__。A．是国务院的附属事业单位
B．是全国证券、期货市场的主管部门
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
46、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。A．电话服务中心 B．手机短信 C．“多对一”专人服务 D．邮寄服务
47、证券发行市场是由__组成的。A．证券发行人 B．证券业协会 C．证券投资者 D．证券中介机构 48、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。A．《投资公司法》 B．《投资顾问法》 C．《金融法案》 D．《萨班斯法案》
49、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____ A：是委托人、受益人与受托人的关系 B：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C：是所有者和经营者之间的关系 D：是相互制衡的关系
50、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市净率
51、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。
A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势
B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎
C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要
D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
52、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数 B．比例 C．资金 D．数量
53、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。A．3% B．2.5% C．5% D．1.5%
54、下列关于期权交易的表述，正确的有__。A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利
C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务
55、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。A．现金流量 B．股票面值 C．股票价格 D．存款利率
56、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．对机构投资者的自律管理
D．对代办股份转让系统的自律管理
57、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。A．9:00～11:30，13:30～15:30 B．9:30～11:30，13:30～15:30 C．9:30～11:30，13:00～15:00 D．9:00～11:00，13:00～15:00
58、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．稳定性 D．高风险陛
59、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。____ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30%
60、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。A．道德风险 B．逆向选择
C．基金投资风险 D．基金价格波动性
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