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中煤平朔集团有限公司文件
平朔工程〔2013〕625号
关于进一步加强基本建设全面管控措施
指导意见的通知
公司各单位：
为切实完善平朔公司工程项目建设管理制度，严格管理程序，公司相继制订并出台了工程项目初步设计、施工图设计、工程招投标、工程变更、施工用水用电、工程设备全过程管控、竣工结算、竣工审计等关键环节的管理办法和投资管控措施，全面加强对工程项目工期、质量，尤其是对造价概算的管控，为了便于落实和执行，平朔公司进一步提出如下基本建设全面管控措施的指导意见：
一、设计管理
（一）可研立项
规划发展部负责公司年度基建项目的前期可研立项及上报，包括各种投资计划的编制上报。各项目实施单位负责基建项目实施方案可研立项的进度、设计内容、现场资料等的提交。
（二）初步设计
1.工程管理部负责初步设计文件的招标工作。基建项目组依据批准的可研报告编制初步设计招标技术要求，并由公司总工程师组织相关部门审核后，作为正式的招标文件由工程管理部进行招标。
2.总工办负责初步设计文件的设计委托工作。总工办依据已获批的可研报告委托中标设计单位编制初步设计文件，项目推行限额设计，经批准的项目可行性研究报告的投资估算是初步设计的参考上限。
3.总工办负责组织年度基建项目的初步设计文件审查。初步设计文件必须依据集团批准的可行性研究报告进行编制，严格执行可研的标准和规模。
（三）施工图设计
1.工程管理部负责公司年度下达的其它计划类（资本支出计划、维简费计划、煤炭生产安全费计划等）及其它零星计划的项目实施方案的梳理（按计划进行限额设计）。
2.工程管理部牵头组织总工办、设计院及各二级单位针对（资本支出计划、维简费计划、煤炭生产安全费计划等）计划前期做好技术交流并进行现场踏勘。
3.总工办负责各基建项目、其它计划（资本支出计划、维简费计划、煤炭生产安全费计划等）的施工图设计委托。工程管理部负责提交年度（资本支出计划、维简费计划、煤炭生产安全费计划等）计划的各项目梳理的项目实施方案。项目实施－2 －
方案完成后转由总工办进行设计委托，设计委托内容应明确设计专业、设计详细内容、设计质量、设计进度要求及设计计划投资等内容并提倡限额设计。
4.总工办负责各基建项目、其它计划（资本支出计划、维简费计划、煤炭生产安全费计划等）的施工图审查工作。施工图设计完成后由总工办审定确认后移交工程管理部，工程管理部负责基建项目、其它计划（资本支出计划、维简费计划、煤炭生产安全费计划等）从开工到验收的所有事项的事务性工作并按照《关于进一步明确基本建设项目中相关单位主要工作范围的通知》执行。
5.工程管理部牵头，总工程师办公室、各项目组等配合负责对各设计单位进行考核。对各设计院的设计质量（提倡限额设计、严禁超概）、设计进度（按照设计委托要求的时间节点到图）、现场是否配合管理（现场派驻专业设计代表）等方面进行加强考核，在月度基建例会上公示考核结果，根据考核分值对设计院进行奖罚。
（四）方案或图纸设计变更
1.总工办负责各类计划的方案变化、图纸设计变更的审查。所有设计变更必须经总工办进行组织审查，待审查确定后严格按照平朔公司相关程序批准后执行，重点要阐明变化的原因和费用变化情况
2.超过5%的设计变更及新增工程必须由设计院出具书面通知，总工办牵头审核，最终按公司工程变更管理流程执行。
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（五）奖罚
1.总工办负责对优化设计的方案提出奖励建议。为严格控制工程造价，参与项目建设的各环节的工程管理单位、监理单位、使用单位、施工单位等的工程技术人员对已确定的初步设计在方案审查、图纸会审、现场施工等过程中可进行优化建议。
2.总工办负责对优化设计的方案进行评估。优化设计的原则在必须保证“安全、经济、实用”的原则。优化设计的方案向总工程师办公室提出，总工程师办公室组织相关技术人员及专家对优化设计的变更进行评估。并将节约投资额的1%作为奖励金额。节约投资额1000万元以下按1%额度进行奖励，1000万元以上奖励10万元。
3.工程管理部、总工办负责对各设计漏项、设计变更等对设计院进行处罚。初步设计漏项的、施工图预算超出初设概算的、在方案或施工图设计过程中、设计院未按公司意图或时间节点完成设计的等，严格按照公司《初步设计管理办法》执行，对设计漏项超出概算投资10%以上的，按项目所超概算额的2%扣除设计费用；对设计漏项超出概算投资5%—10%的，按项目所超概算额的1.5%扣除设计费用。
4.由设计漏项、设计变更等引起工程费用增加的，设计费一律不予增加。
二、招标管理
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（一）所有工程类招标必须由工程管理部按照集团公司一体化文件要求统一汇总后并上报集团，待集团批准后由分管副总批准后方可委托招标公司进行招标。
（二）工程管理部及招标公司严格对工程招标方案把关。所有基建项目的招标由项目组编制招标技术方案，最终由工程管理部、质监造价部审核确认后方可招标。后期在施工过程中严格按招标技术要求实施。
（三）严格执行《关于加强集团公司建设项目招标计划管理的通知》（中煤基建〔2013〕256号）文件要求。其中工程、与工程有关的货物及勘察、设计、监造等相关服务类招标项目（工程100万元以上，货物50万元以上，服务35万元以上）需列入本单位《月度招标计划》，由集团公司审批后方可开展招标。
（四）除应急工程外，原则上平朔公司要求50万元以上的工程必须进行招投标，原则上不进行邀请招标和费率招标。
（五）工程管理部及招标公司严格在工程、设备招标执行拦标价（概算或计划金额）。严禁超概、超计划。如确属超出投资计划，需经质监造价部、设计院及平朔公司委托的第三方工程造价单位审核后，并上公司招标会修改计划后方可实施。
三、施工管理
（一）现场签证
1.工程管理部及项目组负责地面工程现场签证。为加强地面工程管理，减少现场签证，现场签证单必须由项目实施单位
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提出，工程管理部按程序批准后再实施，同时要求现场签证单现场管理人员修改工程量后必须签字确认，注明修改日期，并提供附件资料齐全、包括签证工程内容、签证原因、实施时间、明确估算费用等。现场签证单必须由项目组和工程管理部现场管理人员共同及时填写和核实。
2.生产技术部及工程管理部共同负责基建矿井的现场签证。为加强井下工程管理，减少现场签证，要求基建矿井现场签证必须事先批准后再实施，并明确签证原因、实施时间、估算费用等。
（二）应急、零星、抢险等工程的施工管理
1.工程造价未达到招标要求的应急、零星、抢修等工程可直接委托平朔建筑工程公司、平朔电力工程公司施工。方案经总工办审查批准后（5万元以下），经公司招标会同意后（5万元以上，50万元以下），方可实施。在实施过程中，平朔建筑工程公司、平朔电力工程公司依照公司招标会意见，通过自身规范、正确的流程确定实施方案，并及时协调使用单位进场开工，严禁先开工后办手续的现象，确保应急工程投资的严谨性（不得超计划）。
2.对于5万元以下及5万元以上的应急、零星、抢修等工程应实行总额控制。为确保公司应急、零星等工程按期、按量完工，对二级单位总额控制实行考核。严格按照公司5万元以下及5万元以上工程考核实施细则执行。
3.对于无图纸设计的超过5000m3以上的土石方工程，工－6 －
程量必须要由煤质地测部测定。
（三）考核 1.施工单位
工程管理部及项目组负责对施工单位的考核。为了更好加强中煤平朔集团有限公司工程建设管理工作，应加强对施工单位的考核管理工作，尤其对施工单位的工程质量、人员配置、工程进度、文明安全施工等方面加大考核力度，确保建设单位对三大控制的顺利进行。
2.监理公司
工程管理部及项目组负责对监理公司的考核。为了更好加强中煤平朔集团有限公司工程建设管理工作，应加强对监理单位的考核管理工作，从现场签证、工作质量方面严加考核，长协监理公司年底要打分排名，对合理化建议给予奖励，对工作中出现的问题进行处罚。
3.项目组
工程管理部负责对项目组进行考核。按照《关于进一步明确基本建设项目中相关单位主要工作范围的通知》要求，严格按年初制定的工作目标对项目组进行考核。
四、验收管理
（一）单位（合同）工程竣工验收
工程管理部负责工程竣工验收管理，以及项目竣工验收准备工作的管理与协调。工程管理部在接到监理公司上报的单位（合同）工程《预验收报告》和工程竣工资料后，及时组织工
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程管理单位、监理、施工、设计、预算、财务、合同、消防、安全、环保、节能、防雷、档案、使用单位等各专业验收小组进行初步验收工作，并形成竣工验收纪要。
（二）竣工资料整改管理
工程管理部负责检查工程竣工验收资料合格的整改工作。1.施工单位在施工过程按照国家或行业规范收集、整理、编撰竣工资料。
2.施工单位报请监理公司或项目管理部门进行工程竣工预验收时，必须完成先后由甲方代表和监理公司对正本竣工资料的审查。在监理公司或项目管理部门报送验收室对工程进行竣工验收时，施工单位必须向验收室提交一套正本和一套副本竣工资料，同时由甲方代表、监理公司、质监站、档案馆共同审查，并签发 “竣工资料审查表”。
3.初步验收后15日内，施工单位必须完成验收组提出的竣工资料整改意见。
（三）专项工程竣工验收管理
平朔矿区建设工程质量监督站、保卫中心、节能环保部、安监局、动力中心按照职责范围负责完成质量监督、消防、危化品设施、环保、水保、土地复垦、节能、安全、卫生、特种设备、防雷的报审与报验工作。
（四）建设项目竣工验收
1.建设项目按设计文件的内容全部建成，并经联合试运转验收合格具备竣工验收条件后，应按规定及时组织建设项目竣－8 －
工验收。
2.项目组负责设备（含材料）的验收与移交的管理。3.工程管理部牵头并协调设计院、项目组、监理公司等单位配合全面完成修改初步设计和概算调整工作，并取得相应批复文件。
4.平朔矿区建设工程质量监督站负责办理所有单位工程质量认证或备案手续，完成项目的质量认证或备案手续。
5.项目组负责联合试运转，工程项目的主要设备和生产系统的产量和质量指标均达到设计和有关合同要求。
6.环境保护、水土保持、土地复垦、消防、安全、职业卫生、节能、防雷、特种设备、危化品设施、档案管理均已通过国家有关部委或地方政府有关部门的验收并取得批准文件。
7.财务资产部完成工程竣工决算。8.监察审计部完成竣工决算审计。
9.工程管理部负责编印《移交报告》、《管理总结报告》和《报批文件汇编》等验收材料。
10.平朔公司完成竣工预验收或竣工验收后，形成竣工预验收或竣工验收鉴定意见书。
11.工程管理部全面负责向中国中煤能源集团公司和国家有关部委报请竣工验收工作。
12.完成建设项目竣工验收鉴定意见书。
五、工程计价管理
（一）工程造价的依据
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1.国家、行业或省级建设主管部门颁发的计价规范、定额和计价办法；
2.2005年《山西省建设工程计价依据》及其后续修订版本； 3.煤炭建设工程项目按其工程类别和用途分别执行煤炭行业有关计价政策、定额等规定；
① 煤炭井巷工程：《煤炭建设井巷工程消耗量定额》（2007基价）、《煤炭建设井巷工程辅助费综合定额》（2007基价）；
② 煤炭地面建筑工程：《煤炭建设地面建设工程消耗量定额》（2007基价）；
③ 煤炭机电安装工程：《煤炭建设机电安装工程消耗量定额》（2007基价）；
④ 煤炭特凿工程：《煤炭建设特殊凿井工程消耗量定额》（2007基价）《煤炭建设特殊凿井工程综合定额》、（2007基价）；
⑤ 工程费用和工程建设其他费用：《煤炭建设工程费用定额及造价管理有关规定》、《煤炭建设工程施工机械台班费用定额》（2007基价）；
4.化工、电力、铁路、公路、水利等工程，分别执行其行业有关计价政策、定额等规定；
5.建设工程设计文件及相关资料；
6.与工程项目相关的标准、规范、技术资料；
7.招标文件、工程量清单及补充通知、答疑纪要等资料； 8.施工现场情况、工程特点及批准的施工组织设计或施工方案；
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9.工程造价管理机构发布的工程造价信息或市场价格信息；
10.公司其他的相关规定。
（二）工程造价的审核和控制
工程造价原则上采用招标方式进行确定，采用谈判方式确定工程造价的项目及工程变更，按以下程序核定造价：
1.项目管理单位负责提供工程造价相关资料（施工图、设计变更单、现场签证单、进度结算书、竣工结算书等）。
2.工程管理部对报送的工程造价资料进行符合性审查，并填写《送审预算登记表》。
3.质监造价部对符合要求的工程项目进行计价，安排造价人员进行审核，最终审核结果及计价报告，报公司分管领导批准后生效。
工程造价审核内容包括：审查工程量、审查定额单价、审查材料价格、审查各项取费费率的正确性。
（三）工程进度结算管理
1.所有工程项目竣工结算价不得超过合同总价，变更工程（设计变更和现场签证）原则上不得含在原合同中，实行单独合同。
2.所有工程竣工结算价超过中标价的，未经公司招标会同意的一律不予结算。
3.在建工程项目变更工程审定价款与原合同价款的总额必须小于或等于投资计划金额，高于投资的应由项目管理单位
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提出并上公司招标会修改计划后方可结算。
4.工程设计变更手续不全的质监造价部一律不予计价。5.工程月进度结算依据项目管理部门、监理单位确认的工程月进度报表，施工单位编制《工程进度结算书》（一式五份），在每月25日前将当月完成的《工程进度结算书》报质监造价部审核。
6.质监造价部按照合同文件（包括投标书）的规定对《工程进度款结算书》进行审核、复核，审核后加盖预算专用审批章作为月度结算依据。
六、工程跟踪管理
（一）项目管理负责人应对该项目实行终身负责制。
（二）项目管理人员在项目未竣工验收后原则上不得调离该岗位，如因工作需要必须调离原岗位，但在项目期间的责任实行终身负责制。
（三）基本建设项目月度考核由公司监察审计部负责全过程监督。
（四）基本建设项目月度考核结果由工程管理部在月度基建会议上进行通报。
（五）对于违反本指导意见规定的单位和个人，交由公司纪委及监察审计部审计，并提出相应处罚意见。
备注：
1、平朔基本建设全面管控措施的指导意见是按照国家、行 － －1
2业、集团、平朔公司的有关法律、法规、政策、制度等相关规定及办法提出的。
2、本指导意见自下发之日起执行。
平朔集团
2014年1月2日
分送：公司领导，首席专家，副三总师，总经理助理，总法律顾问，存档（2）。
中煤平朔集团有限公司办公室
2014年1月2 日印发
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