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陕西省证券从业资格《证券交易》：证券交易场所试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%
2、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票
3、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
4、中国结算上海分公司在__日下午进行证券和资金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+35、回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。A．期货交易和期权交易 B．现货交易和期货交易 C．现货交易和期权交易 D．现货交易和远期交易
6、对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。A．每股盈余成长率 B．现金流折现 C．市净率 D．市盈率
7、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．赎回收益率
8、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，包括__。A．投资对象 B．投资范围 C．投资比例
D．禁止投资行为
9、武士债券的面值为__。A．美元 B．日元
C．发行国货币 D．国际货币单位
10、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。
A．市场归类决定法 B．算术平均数法 C．趋势调整法 D．回归调整法
11、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%
12、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。A．1% B．2% C．3% D．5%
13、证券公司融资融券业务合同由__统一制定。A．证券公司 B．证券交易所 C．证监会
D．证券业协会
14、__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金
15、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
16、根据2007年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为__大行业。A．2 B．5 C．10 D．15
17、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__元。A．5 B．10 C．50 D．100
18、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2
19、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。A．长期借款成本 B．债券成本
C．保留盈余成本 D．普通股成本
20、__的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A．《公司债券发行试点办法》
B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《证券公司管理暂行办法》
21、关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是__。
A．1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C．单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10% D．单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%
22、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院
C．证券业协会 D．证券交易所
23、目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%
24、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A．5% B．10% C．30% D．50%
25、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．要求整改 D．约见谈话
2、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__ A．3；1万元以上5万元以下 B．5；1万元以上5万元以下 C．3；1万元以上10万元以下 D．5；1万元以上10万元以下
3、关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（）。A．依税法征收企业所得税 B．依税法规定征收营业税
C．依税法规定暂免征收企业所得税 D．依税法规定暂免征收营业税
4、在代办股份转让系统挂牌的公司包括__。A．原NET系统挂牌的公司 B．原STAQ系统挂牌的公司 C．沪、深所退市公司 D．已ST的上市公司
5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9
6、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。A．价格高低 B．数量多少 C．时间先后 D．规模大小
7、认股权证实质上是一种股票的__。A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权
8、下列关于凸性的说法错误的是__。
A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数
B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
D．当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益
9、基金的场外资金清算包括__。A．申购新股的资金清算 B．增发新股的资金清算 C．回购交易的资金清算
D．支付基金相关费用的资金清算
10、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场
11、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为__。A．成交金额的0.1% B．成交金额的0.05% C．成交金额的0.05%，不超过500美元 D．成交金额的0.05%，不超过500港元
12、下列叙述正确的有__。
A．只有股份有限公司才能发行股票
B．机构投资者是证券市场最广泛的投资者
C．2005年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易
D．按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
13、首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的__。A．发行情况
B．风险隐患责任的承担主体 C．历次托管情况
D．最大20名持有人情况
14、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。A．投资者的年龄或投资周期 B．资产负债状况
C．财务变动状况与趋势 D．财富净值
15、有价证券是__的一种形式。A．虚拟资本 B．权益资本 C．货币资本 D．商品资本
16、下列各项中，属于投资收益的有（）。A．ETF替代损益
B．股票投资获得的差价 C．买入返售金融资产收入 D．持有股票获得的股利
17、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。
A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产
B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
18、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（）。A．产品线的高度 B．产品线的深度 C．产品线的长度 D．产品线的宽度
19、我国禁止将回购资金用于（）A．固定资产投资 B．调剂寸头
C．期货市场投资 D．股本投资
20、我国金融债券的发行始于__。A．1982年
B．北洋政府时期 C．国民党政府时期
D．1994年，我国政策性银行成立后
21、根据__的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标
22、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。A．自然人账户 B．法人账户 C．境外投资者账户 D．基金账户
23、提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（）。A．具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务 B．具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务
C．具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题 D．具有开拓精神
24、无记名国债属于__。A．记账式债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．以上都不是
25、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式。A．净额结算 B．全额结算 C．定期结算 D．随时结算
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