浅议公证执业风险防范由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“律师执业法律风险防范”。
浅 议 公 证 风 险 控 制
无论是多年前轰动一时的“西安宝马彩票案”，还是近期的“北京方圆公证处被骗案”，都时刻提醒我们，公证行业面临着极大的执业风险压力。去年我市公证投诉案件就呈现出多发状态，而且这些投诉涉及的公证或多或少地存在一些瑕疵和问题，这不得不引起我们的警觉。为此，笔者仅就管理角度如何控制公证行业风险，提出如下粗浅见解：
一、注重教育培训，构筑队伍防线
强化队伍风险意识。由于公证执业风险潜伏性较长，并且司法行政管理机关和行业协会无权撤销公证书，缺乏有效的监督手段，许多公证机构和执业人员容易形成麻痹大意思想或侥幸心理。然而一旦风险成为既成事实，公证机构乃至整个行业就可能面临不能承受之重。首先，法律责任中的民事责任、刑事责任、行政责任在公证执业风险中一个都不缺。《公证法》规定的民事赔偿、六种行政处罚（警告、罚款、没收违法所得、停业整顿、停止执业、吊销公证员执业证书）和《刑法》规定的四类罪名（泄露商业秘密罪、出具证明文件重大失实罪、非法侵入住宅罪、泄露国家秘密罪），都是悬在公证机构和公证员头上的达摩克里斯之剑。其次，公证执业风险的发生将可能导致公证书的撤销或不被相关部门采信，这必然导致公证公信力的下降，失去公众的信任，公证行业将失去最根本的依托，不利于行业的进一步发展。因此，公证员必须树立起风险防范优先的意识，严把质量关，杜绝错证、假证，从而降低执业风险。
提升队伍综合素质。无论机制设计得多么完美，公证执业最终要落实到公证员身上，因此公证员的理论素养、道德水准、执业水平的高低直接关乎风险的大小。公证工作已经深入经济建设的各个领域，要使公证员真正在社会主义市场经济中起到人们所期望的作用，司法行政机关、行业协会、公证机构都必须加强措施，进一步提高公证从业人员的综合素质。要加强思想建设，从讲政治的高度认识防范公证执业风险的重要性；加强业务培训，从理论和实践的结合上防范风险；开展岗位练兵，从办证技巧上防范风险。
二、注重内部管理，构筑机制防线
严格独立法人地位。这是一个必须提的老问题。由于历史原因，各地公证机构改革的程度不同导致公证机构的自我管理能力出现较大差异，从而为公证机构、司法行政机关在管理机制上留下了风险。因此，四川省司法厅在每年年度考核工作中都将落实公证机构独立法人地位作为重中之重。根据前两年年度考核情况来看，虽然都通过了考核，但我市仍有个别公证处在实质上未能达到要求。必须进一步完善公证机构运行机制，建立完善公证机构业务、质量、财务、资产管理制度；建立完善责权利统一、符合公证职业特点的内部分配制度，认真落实公证机构的独立法人地位和人、财、物自主权；加强与相关部门的协调工作，建立独立的银行账户，真正落实公证机构的独立法人地位。
完善内部管理制度。完善操作制度是防范公证执业风险的根本保证。一是健全公证申请、受理、告知、审查、核实、审批、出证、送达、立卷归档等各个流程环节的具体制度，减少犯错的机会。二是要围绕质量标准和责任追究建章立制，认真落实公证质量责任制，制定奖惩措施和错证追究制度。三要建立疑难案件分析讨论制度和风险评估预测机制，集思广益，对可能产生的风险寻找解决途径，必要时还可请求公证协会和主管部门帮助。
三、注重事后查处，构筑监督防线
规范案卷质量评查制度。案卷评查是一项有效的公证质量监督手段。前不久，司法部出台《关于深入开展司法行政机关评查案件工作的意见》，将案件评查将作为司法行政系统的一项重要工作，公证案件正是其中的重点。去年，市司法局、市公证协会出台《公证案卷质量评查制度》，对多年来的公证案卷评查做法进行规范。随着该制度的推行，公证案卷评查在全市实现了公证机构、区县司法局、市司法局三级覆盖，取得了较好的效果。
案卷评查重在整改提高。公证案卷质量评查必须走出查而不改、错而不纠的怪圈。首先，各公证机构要针对存在的问题，采取相应的措施，立即进行整改。其次，司法行政机关或公证协会要认真分析存在问题原因，将防范措施上升为操作程序和工作制度。最后，各公证机构、公证员要充分利用交叉评查的机会，学习先进经验，提高业务办理水平。
严肃查处投诉案件。公证投诉日益增多，问题比较复杂，主要集中在遗嘱、继承和赠与公证上，当事人纠缠不休，接待处理投诉占用了司法行政机关、公证协会和公证机构的大量时间和精力。在处理投诉过程中，笔者认为必须注意以下问题。一是要依法办事。投诉处理程序和时限要求要符合规
定，在充分论证解决方案后要书面对当事人进行回复。问题比较清楚，明显违法违规的就要按规定处理，不能硬性维持。二是要慎重处理，讲究方式方法。要认真研究案情，提出最佳处理方案。加强与当事人的沟通协调工作，多做一些工作甚至是义务之外的工作，可能会有助于投诉的解决。三是要加强信息沟通。建立信息联络制度，复杂疑难案件、公证存在重大问题的案件必须及时报上级司法行政机关和公证协会，一般投诉案件处理后也必须上报备案，以便妥善处理。
除了上述方法外，公证执业风险在预防、规避、转嫁、损失抑制等方面仍有许多值得公证主管部门、行业协会和证机构探索的方式，相信随着风险控制机制的不断完善，公证行业将迎来更加美好的明天。
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