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2015年辽宁省期货从业：营业部管理规定考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是（）。A．外汇期权 B．股指期权
C．远期利率协议 D．股指期货
2、期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是（）。
A．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90% 补偿
B．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以卜（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿
C．对每位机构投资者的保证会损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
D．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
3、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录
D．必须维持最低净资本要求
4、下列关于熔断制度的说法，正确的有（）。A．熔断制度适用于股指期货交易
B．熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用 C．在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式
D．我国拟推出的股指期货将采用“熔而断”的形式
5、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险
6、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A．20天 B．1个月 C．3个月 D．6个月
7、期货投资者保障基金的财务监管由__负责。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．财政部 D．国资委
8、美国13周利率期货合约在报价方式上采用。A：价格报价法 B：指数报价法 C：实际报价法 D：利率报价法
9、下列机构中，不属于期货监管机构的是。A：政府管理 B：行业管理 C：交易所管理 D：客户自律管理
10、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A．利用职务便利牟取个人利益 B．滥用职权，干预公司正常经营 C．不能胜任本职工作
D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为
11、__负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A．期货业协会 B．中国证监会 C．期货交易所
D．期货从业人员所在的期货公司
12、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。A．1 B．3 C．5 D．7
13、下列关于期货交易和期权交易的说法中，不正确的是____ A：目前国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式 B：期货期权交易与期货交易都具有规避风险，提供套期保值的功能 C：期权交易不仅对现货商，而且对期货商也具有一定的规避风险作用 D：交易所期权交易最早产生于美国芝加哥
14、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．期货公司 B．中国证监会 C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
15、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
16、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。A．一般交易者 B．当日交易者
C．“抢帽子”交易者 D．套利交易者
17、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。A．规范的期货合约 B．保证金制度 C．期货价格制度 D．交割期制度
18、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．5
19、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的__原则，维护期货交易各方的合法权益。
A．公开、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公开 D．公开、公平、公正
20、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A．监事会 B．股东大会 C．董事会
D．员工代表大会
21、离岸对冲基金与美国对冲基金的差别主要在于（）。A．投资规模的大小 B．投资种类的限制 C．投资地域的不同 D．投资者数量的限制
22、下列选项中，不是执行期货避险功能的是______。
A．种植黄豆农夫在收割期三个月前，怕黄豆价格下跌，卖出黄豆期货 B．玉米进口商在买进现货的同时，卖出玉米期货
C．投资外国房地产因怕该国货币贬值，卖出该国货币期货 D．预期股市下跌，卖出股价指数期货
23、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者
24、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是__。A．先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B．先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C．中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D．在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置
25、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A．每一个月 B．每三个月 C．每半年 D．每一年
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下__情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%。A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B．期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失
C．期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失
2、任何单位或者个人不得有如下__行为。A．编造、传播有关期货交易的虚假信息
B．恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格 C．违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 D．买卖期货
3、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善
4、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道·琼斯平均系列指数 B．标准·普尔500指数 C．香港恒生指数
D．英国金融时报指数
5、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为__。A．正向市场 B．反向市场 C．逆转市场 D．现货溢价
6、期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是__。A．3000万元 B．5000万元 C．8000万元 D．1亿元
7、期货交易的特殊性具体表现在 A：高利润、高风险、高门槛 B：预期性 C：T+1制度 D：零和博弈
8、可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部
9、某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A．如果期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任
B．如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任
C．如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任
D．如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
10、交割仓库的法定义务包括（）。A．货物验收义务 B．妥善保管义务 C．申请交割义务 D．货物交付义务
11、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益
12、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查
C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果
13、《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所
14、下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有（）。
A．检查人员不得少于2人
B．应当出示合法证件和检查通知书 C．不得泄露所知悉的商业秘密 D．需要提前通知被检查期货公司
15、我国期货交易所总经理的权力包括______。A．拟定期货交易所财务预算方案、决算报告
B．拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C．决定期货交易所机构设置方案 D．审议批准财务决算方案
16、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开 B．公平 C．公正
D．诚实信用
17、从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足条件的人员，应当为其办理从业资格申请。A：已被本机构聘用
B：最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D：最近3年内未困违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
18、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是__。A．经纪公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D．经纪公司应按照规定为客户申请交易编码
19、期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是__。A．利润最大化 B．买卖自负
C．将适当的产品销售给适当的投资者 D．外控合规
20、期货交易所应当履行的职责有（）。A．提供交易的场所、设施和服务 B．组织并监督交易、结算和交割 C．保证合约的履行
D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理
21、根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所的注册资本划分为__，由会员出资认缴。A．均等份额 B．均等股份 C．不等份额 D．不等股份
22、杠杆交易商系指经营 A：期货契约交易
B：期货选择权契约交易 C：选择权契约交易
D：杠杆保证金契约交易。
23、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有__。A．会员大会 B．董事会
C．专业委员会 D．业务管理部门
24、期货公司的人员应当在风险监管报表上签字确认。A：法定代表人 B：财务负责人 C：结算负责人 D：制表人
25、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标
C．期望承受的最大亏损限度 D．期望承受的最小亏损限度
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