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合规大讨论学习报告
营业部为进一步巩固合规建设成果，依据市分行相关文
件开展了合规大讨论活动。为确保合规大讨论活动取得成效，通过落实以下几点，确保活动取得实效。
一、制度流程化
按照流程银行建设实施方案要求，积极推进相关工作，持续优化、完善管理制度和流程规范，提高流程管理对风险防控的综合效果；结合营业部各岗位的合规执行标准，按照控制风险、兼顾效率、简便易行的原则，健全完善合规操作，通过组织员工进行合规学习，使员工能够遵照合规学习手册的内容执行各项制度。
二、教育常态化
将合规培训纳入年度学习培训计划，组织员工加强对相
关法律法规、宏观经济政策、监管规章、行业公约的学习研读，并开展内控制度流程专题培训，增强员工对合规操作要求的掌握和遵守；有针对性地开展案例警示教育，以案说法、警示教育、合规大讨论等活动，促使广大员工认知合规的重要性，推动合规工作从制度管控上升为稳定的合规理念和自觉的行为取向。
三、排查制度化
继续开展合规风险定期排查，每半年组织一次全面性的合规风险隐患排查，每月进行一次自查排查；加强对排查出的违规问题和风险隐患进行整改，制定整改方案，明确整改责任人、整改要求和整改期限；严格落实违规问责制度，对于有章不循、屡查屡犯的行为，按照职责权限从严问责，从重处理，有效遏制违规行为重复发生。
四、激励正向化
鼓励员工关注合规、参与合规，主动为合规建设建言献策；对检查中发现的问题，着眼于标本兼治，从教育、监督、惩治入手，综合施策，提升合规管理效果；在网点内部学习推广合规管理经验，形成有效识别风险、主动避免违规的内部监督约束机制。
营业部
二〇一三年十月二十九日
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