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总行合规文化宣讲团赴各一级分行“合规文化暨案件防制宣讲”活动在西藏分行圆满收官http://2011-08-2
5盛夏时节，高原古城拉萨鲜花争艳，天气格外清爽宜人。7月7日上午，总行内控与法律合规部在西藏分行开展“合规文化暨案防制度宣讲”活动，西藏区分行、各二级分行、部分县支行三级行领导及相关人员共计300多人参加了26个主分会场会议。总行内控与法律合规部总经理郑鑫同志亲自出席活动并作了重要讲话，简要介绍了2011年合规文化建设推广根植年活动的总体工作，强调了开展合规文化建设活动的重要意义。同时，结合当前“基础管理提升年”活动，对下一步合规文化建设工作做了明确要求和全面的安排部署。西藏分行党委书记、行长米玛旺堆同志结合本行实际作了动员讲话，要求全行统一思想，提高认识，准确把握加强合规文化建设的重要意义；突出重点，整体联动，形成全员参与合规文化建设的新格局。通过深入、广泛地开展此次活动，努力提升全行的制度执行力、市场竞争力、价值创造力和风险管控能力，推动各项事业又好又快发展。
会上，总行宣讲团贾铭、沈煜、李春艳代表分别以合规理念、合规制度、案例警示为主题进行了合规文化宣讲，西藏昌都分行于晋、日喀则分行黄亚娟结合身边发生的典型案例进行了合规文化宣讲。通过5名宣讲人员精彩、生动的宣讲，充分诠释了“合规促进发展”、“合规创造价值”、“合规成就幸福”、“合规是严肃的爱”、“违规就是风险”一系列新型合规理念，使大家深受一次全新的合规文化理念教育和刻骨铭心的案例警示教育，进一步增强了合规管理、合规经营、合规操作的意识，提升了抓好合规文化建设，促进农行安全、可持续发展，打造优秀大型上市银行的自觉性和坚定性。会议还举行了高层访谈活动，由西藏分行米玛旺堆行长，运营管理部、风险管理部及拉萨解北支行、林芝县支行负责人接受了合规文化建设互动访谈，通过与主持人互动访谈、与台下观众互动问答等形式，把此次活动推向了高潮。
本次西藏分行宣讲活动的圆满结束，标志着总行赴各一级分行开展“合规文化暨案防制度宣讲”活动胜利收官。
从去年10月开始，总行内控与法律合规部按照《中国农业银行2010年合规文化建设实施方案》和《中国农业银行合规文化宣讲方案》的要求，组织宣讲团（队）先后赴全国37家一级分行开展了“合规文化暨案防制度宣讲”活动。宣讲活动分为大会宣讲和现场合规访谈两个部分。大会宣讲包括合规理念、合规制度、案件分析、合规感悟四个方面。总、分行的宣讲人员联系经营管理实际，选择广大员工熟悉的身边人、身边事和典型案例分别进行宣讲。大会宣讲结束后，当场组织合规访谈。合规访谈采取访谈兼对话形式，整个访谈过程以合规文化建设如何提高经营管理水平，如何有效防控案件，如何促进业务健康发展为主线，围绕广大员工普遍关心的问题进行广泛深入探讨。访谈中还穿插了现场互动环节，访谈嘉宾现场与参会者就合规文化暨案防制度落实等内容进行互动。面对观众现场提出的问题，访谈嘉宾当场给与解答，增强了访谈的互动性和针对性。
总行宣讲结束后，许多分行抓住总行开展宣讲的有利时机，按照总行的宣讲方式，统一形式、统一内容，结合自身业务经营和内控合规管理的实践，组织合规文化建设宣讲团（队），采取“一把手讲合规”、部门领导“倡合规”、广大员工“践合规”、全行上下“树合规”等形式，摆事实、讲道理、讲制度、讲成效、讲危害，迅速启动辖内巡回宣讲，力求使分支机构接受宣讲覆盖面达到100%，员工接受宣讲覆盖面达到95%以上，有效地增强了广大员工对合规文化理念，尤其是对加强合规文化建设重要性的认识。
通过广泛深入的宣讲，营造了合规文化建设的氛围，增强了广大员工对合规文化理念，尤其是对开展合规文化建设工作紧迫性和重要性的认识，强化了合规文化建设的基础，取得
了较好的成效，达到了预期的目的，真正使合规文化融入经营管理的全过程，融入员工的日常行为，融入具体的业务活动，为全行业务实现又好又快发展奠定了合规基础。受到内、外部相关领导和广大干部员工的普遍好评。（西藏分行内控合规部供稿）
10月，中国农业银行合规文化暨案防制度宣讲（试点）活动在农行山东和山西两分行展开，这是今年4月农行启动的合规文化建设活动的一部分。
目前，这项活动开展的情况如何？取得了哪些效果？农业银行下一阶段的合规文化建设将有哪些新的思路？带着这些问题,记者走访了农业银行总行内控合规部总经理郑鑫。
记者：作为农业银行内控合规部的负责人，请您介绍一下全行合规文化建设活动的开展情况。
郑鑫：今年4月份，农业银行合规文化建设活动动员会在北京召开，以这次会议为契机，我们总结了前几年农行合规文化建设的经验，并为今后一段时期的工作提出了新目标。半年多来，在行党委的高度重视和大力推动下，合规文化建设活动在农行内部掀起了一股确立合规理念、倡导合规风气、强化合规管理、营造合规氛围的热潮，取得了良好收效。
合规文化建设是一项长期持续的工作，必须要有计划、有步骤地推进，所以，我们结合全行内控管理的实际，制定了合规文化建设三年规划，计划从2010年开始用三年时间在全行深入开展。这三个阶段分别是“合规文化基础建设年”、“合规文化推广根植年”、“合规文化巩固提升年”。目前，此项活动正在扎实有效地稳步推进。
记者：对合规文化建设活动的实施效果，您如何评价？
郑鑫：文化建设工作不能搞“两张皮”，不能和我们日常的业务经营、管理分隔开，因此我们在今年的工作中就把合规文化建设与农业银行的各项经营管理活动统一起来、统筹安排，与银监会开展的案件防范与制度执行年活动统一起来，与农行的案件防控工作统一起来。具体而言，为配合农业银行的上市进程，我们在今年启动了全行性的大规模排查工作，分别开展了员工的行为排查、重点业务排查、营业场所的安全保卫排查，期望达到强化合规、揭示问题、教育预防以及寻求案防工作长效机制这几个效果。
除了总行层面的工作以外，很多分行都在总行要求的基础之上，结合当地行自身的特点，开展了大量丰富多彩、卓有成效的活动。例如，有的分行提炼出几百条合规口诀，有的分行制定了大量的合规制度下发到全辖，有的分行制作了以合规教育为内容的音频、视频材料发给员工，还有些分行开展了诸如合规演讲、竞赛、宣讲等形式多样的活动。这些可喜的现象说明，现在我们开展的合规文化建设活动不仅仅是领导重视，也不仅仅是职能部门推动，而是各个经营单位、业务部门都将合规文化建设当成了自己的分内之事在做、在推进。
记者：合规宣讲活动是合规文化基础建设年中的一项重要内容，请您介绍一下这方面的情况。
郑鑫：合规文化宣讲是员工易于接受的一种宣传教育活动，借助宣讲这一平台，不断的灌输引导、巩固强化、反复记忆，有利于从根本上强化“合规促进发展”、“合规创造价值”、“合规成就幸福”和“违规就是风险”等合规理念，有利于逐步改善农行员工的价值追求和行为方式，引导其树立全新的合规理念。为此，我们专门选择山东、山西两家分行开展宣讲试点，希望通过合规文化暨案防制度宣讲教育活动的开展，在试点行营造合规文化建设的氛围，增强广大员工对合规文化的认识，强化合规文化建设的基础。而从宣讲活动之后的反馈来看，达到了预期的目的，受到试点行广大干部员工的普遍好评。
在我部制定的《中国农业银行合规文化宣讲（试点）活动方案》中，对宣讲活动的工作目标、时间安排和宣讲形式进行了详细规定。对于讲什么这个问题，我们提出要“一摆四讲”，“一摆”是指摆事实，“四讲”是讲道理、讲制度、讲成效、讲危害，为此我部统一组织撰写了合规理念、合规制度和（总行）案件分析三个方面的宣讲内容，制作成统一内容和格式的模板进行宣讲；省分行则按总行的总体要求，自行组织撰写（分行）案件分析、合规感悟方面的宣讲内容，经总行审定后在宣讲大会进行宣讲。8月下旬，我部在长春培训学院举办了合规管理与合规文化宣讲人员培训班，由总行从事企业文化、合规文化的专业人员和外聘专家担任授课老师，对各一级分行推荐的宣讲人员进行企业文化、合规文化及演讲技巧等方面的强化培训，最终择优选拔出30名全国农行合规文化宣讲员和主持人。上述工作的实施，为顺利开展合规文化宣讲奠定了良好的基础。
记者：从在试点行开展的情况来看，宣讲活动的实际效果是否符合预期呢？
郑鑫：10月14日和10月20日，总行分别在山东和山西两家分行组织了“合规文化暨案防制度宣讲（试点）活动”。试点宣讲活动分为大会宣讲和合规访谈两个部分。在大会宣讲中，总行宣讲人员从“合规理念、合规制度、案例分析”三个方面，分行宣讲人员从“案例分析、员工感受”两个方面展开宣讲。大会宣讲结束后，即刻组织合规访谈。对于参加访谈的对象，我们也有严格的规定，即一级分行行领导1名，分行机关前、后台处长各1名，县级支行行长1名。合规访谈采取访谈兼对话形式，整个访谈过程以合规文化建设如何提高经营管理水平、如何有效防控案件、如何促进业务健康发展为主线，围绕广大员工普遍关心的问题进行了广泛深入探讨。
两家试点分行行领导高度重视合规文化宣讲（试点）工作，“一把手”亲自到会并发表专题动员讲话，对合规文化建设工作做了全面动员和具体部署，强调坚持合规经营，狠抓案件防控，分行领导班子成员无特殊情况全部出席大会。山东分行副行长胡晓毅出席合规访谈并接受提问，而山西分行党委书记、行长曹少雄亲自参与合规访谈节目，并接受访谈与提问，充分体现了“合规从高层做起”的合规文化理念。在宣讲活动之后召开的座谈会与会人员高度评价此次宣讲（试点）活动，普遍认为本次宣讲主题鲜明、形式新颖、内容充实；同时在访谈交流中给人以很大的震撼，形成一把手“讲合规”、部门老总“倡合规”、广大员工“议合规”的浓厚氛围。
记者：您刚才也提到合规文化建设是一项必须长期坚持、持续开展的工作，对于今后的工作，内控合规部还有什么打算？
郑鑫：合规文化宣讲（试点）工作的启动，营造了合规文化建设强有力的声势，引起试点行广大员工的积极反响和普遍关注。我们下一步计划继续将这种方式在全行推开巡回宣讲，初拟于11月中旬到12月上旬，按照不同区域再选择8至10家一级分行开展宣讲。与此同时，我们还在探索合规文化教育工作的长效机制，希望能逐步使合规文化宣讲形成制度安排。合规文化建设作为一项活动以三年为限，但是农行的合规文化建设工作确实永无止境的，应该长期坚持。为此，我们现在初步计划形成“四个必讲”，即入行必讲，上岗、转岗、提干必讲，对在检查活动中发现的违规事件必讲，年度总结必讲。此外，我们仍将在整个合规文化建设的大平台之上，以制度体系、监督体系、质量体系这三大体系建设为抓手，打造“教育、制度、执行、监督、整改、奖惩”六位一体的内控合规体系。
近日，中国农业银行合规文化暨案防制度宣讲报告会议在农行新疆分行和兵团分行举
行，总行内控合规部郑鑫总经理、新疆两分行党委书记、行长张阿宝分别讲话。宣讲教育活动在全疆各地引起了强烈共鸣。
五位宣讲员通过合规理念篇、合规制度篇、总行案例分析篇、新疆两分行案例分析篇、合规感悟篇等内容，分别进行了精彩的宣讲。宣讲员贾铭重点讲述了“合规促进发展”、“合规创造价值”、“合规成就幸福”、“违规就是风险”的合规文化理念，让大家对合规文化有了更深入的了解；通过沈煜的宣讲，让所有员工再一次认识到了制度执行的重要性，只有抓好制度的落实，才能为合规操作打下坚实的基础；李春燕的宣讲让大家更加深刻的认识到违规所带来的严重后果，它不仅会给我们农行带来经济损失，影响农行声誉，同时也会给自己的家庭生活带来不幸和耻辱；新疆本地宣讲员万建国更是用激情高昂演讲讲述发生在我们身边的案例，郑重地告诉大家：违规就是风险，安全就是效益，希望大家都能记住惨痛的教训，从自身做起，从细节做起，从小事做起，按章办事，合规操作。精彩的宣讲让与会者全神贯注地倾听，不断赢得阵阵掌声。
郑鑫总经理指出，开展合规文化宣讲教育活动，就是在全行树立“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，逐步形成以“合规为荣、违规为耻”的价值观，培育全员主动合规意识、强化案防制度的执行力，提高全行风险控制能力，为打造优秀大型上市银行提供持久动力。
在访谈阶段，主持人对张阿宝行长、营运和机构部总经理及基层县支行行长和员工代表进行了访谈。张阿宝指出，近几年来，新疆两分行党委高度重视合规文化建设，把合规文化的培育作为防范风险、加强内控管理的重中之重，为全行业务经营营造了良好的氛围，在合规文化建设方面做了大量工作，全员主动合规的意识有所增强，风险防范能力进一步提高。
一是加强了员工思想教育。近年来，总行一直高度重视合规文化和内控建设，每年都组织一个主题教育。新疆两分行都精心组织、创新形式、注重实效。如《员工行为守则》教育、执行力建设主题教育、企业文化大讨论、加强领导干部作风教育等，尤其是今年，根据新疆少数民族构成在言语上存在的差异，合规文化宣讲使用维、汉两种言语开展宣讲活动，在南疆和田分行、喀什分行和克州分行等地州，用汉、维两种言语深入基层同台宣讲，目前已宣讲了6个二级分行、21个县支行，其收效显著。同时，合规文化宣讲中还与监管部门协作，邀请当地银监局参加宣讲活动，并得到了当地银监局的充分肯定。
二是加强制度建设。目前，我行制定和应用的制度应该说是比较全面、比较科学的。关键是要抓好制度的执行，提高制度的约束力和控制力，使员工不敢违规。
三是严肃责任追究。加大对违规行为的约束和惩罚力度，对违规问题一旦发现，一律从严从重处理。要通过抓教育，使员工不想为；通过抓制度，使员工不能违；通过抓严肃责任追究，使员工不敢违。
四是新疆两分行将以此次宣讲教育活动为契机，深入推进合规文化建设。要在辖内组织开展形式多样的“学内控制度，创合规文化”活动，真正使合规文化融入经营管理的全过程，融入员工的日常行为，融入具体的业务活动，促进全体员工真正将“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”的行为准则落到实处，保障和推动全行业务实现稳健快速发展。
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