商业银行分行案防考核方案由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“商业银行绩效考核方案”。
案防考核分为以下三部分内容：
一、案件防控工作质量（占30分）
主要考察各单位有无按照总分行的要求及各项活动安排进行信息报送、各项自查、资料报送及组织各项活动等。按未完成项目占总项目比例扣罚相应分数。由法律合规部提供数据。
二、内控及案防执行力建设（占40分）
主要考察各单位的案防工作质量，包括但不限于各项案防自查报告质量、活动安排的合理性、案防工作的实际效果等。由法律合规部提供数据提交案防领导小组做最终评价。
三、整改情况（占30分）
主要考察各单位对内外部审计发现问题的整改情况，主要包括是否按时、按要求整改以及整改效果等。由法律合规部提供数据。
对以下情况实行“一票否决制”：
（一）对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的单位，其考评结果直接评为不合格。案件是否为重大、恶性，由案发机构属地银监局进行认定。
（二）如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、内外部监管部门已经上门办案而被考评机构仍未向分行报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评等级直接评为不合格。
（三）如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件
发生的情形，则内控执行力建设单项考评等级直接评为不合格。
（四）如果被考评机构在发生案件、进行风险排查之后，仍然在年度内发生同类同质案件，则案件责任追究与整改项考评等级直接评为不合格。
商业银行案防工作评估办法(征求意见稿) 第一条：为加强案防工作，客观评价案防工作情况和成效，根据《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案防工作评估办法》及我行......
案防考核考核评价办法第一章总 则第一条 为加强县级支行的内部控制和管理，客观公正地考核评价县级支行领导班子及班子成员防控案件的工作水平和管理能力，有效防范各类案件的发......
宁城包商村镇银行案件风险防控培训方案一、会议时间：2011年5月19日（案件风险防控专项会议）会议地点：大明支行参会人员：全体员工会议内容：贯彻落实文件精神二、培训时间：培训地点：大......
ⅩⅩ银行分行案防会议总结汇报材料银行是经营风险的特殊企业，安全防范是银行稳健经营的基础和保障，案件防控更是重中之重。ⅩⅩ年，分行严格落实监管要求，按照总行部署，秉承经营与......
ⅩⅩ商业银行股份有限公司分行实习报告为了进一步培养会计专业应用能力，从2014年12月29日到2015年1月10日，在ⅩⅩ市商业银行廊坊分行进行维期两周的会计岗位实习。通过在张商......
