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一、申请各类行政许可、备案等所需的材料
（一）申请国内水路运输经营许可需提交的资料： 1.水路运输（船舶管理）企业（个体）开业（变更经营范围）申请书（附件1）；
2.水路运输企业开业申请报告（说明公司组建的详细、具体情况）；
3.《企业法人营业执照》；
4.可行性研究报告，主要内容包括：1）货源分析与货运市场预测；2）经营范围与规模（包括购置、新建或光租船舶数量、载重吨、总吨或TEU）；3）组织机构，包括企业负责人和财务、海务、机务等管理人员配备及船员的来源和技术能力的分析；4）出资人资本来源及落实情况，企业类型；5）营运经济效益分析；
5.公司章程（符合公司法规定的内容，股东应当在公司章程上签名、盖章）；
6.股东会决议（包括人员任命和组建公司等内容）； 7.企业注册地办公场所的证明文件（自有房屋的产权证明或租用房屋的租用合同、房屋产权证明）；
8.企业组织机构图（必须包括安全管理机构）；
9.企业股东的证明文件（身份证或《企业法人营业执照》）； 10.法定代表人、财务、海务、机务等主要管理人员的名单（附表）、任职文件（任命书）、身份证、劳动合同、任职资历材料（海务机务人员：提供船员适任证书、船员服务簿、危险品
19.有效的《船舶所有权登记证书》、《船舶国籍证书》、《船舶检验证书》或《船舶入级证书》；
20.《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》适用范围内的船舶还应当提供有效的《安全管理证书》或《临时安全管理证书》；
21.《船舶最低安全配员证书》；
22.与公司签订一年以上劳动合同的高级船员数量符合法规要求的证明材料；
23.液货危险品船运输企业需提供货物运输合作意向书（意向合同）；
24.集装箱船运输企业需提供靠港协议；
25.客船运输企业需提供班轮靠港协议、承运人责任保险或相应的财务担保证明；
26.经办人身份证明材料和委托书； 27.交通主管部门要求的其他资料。
（二）申请变更水路运输经营许可需提交的资料： 1.水路交通行政许可变更、延续、注销申请书（附件2）； 2.水路运输企业变更申请报告（说明公司变更事项的详细、具体情况）；
3.变更后的《企业法人营业执照》； 4.原《国内水路运输经营许可证》；
5.修改后的公司章程或章程修正案（符合公司法规定的内
7.扩大经营范围的股东会决议；
8.企业注册地办公场所的证明文件（自有房屋的产权证明或租用房屋的租用合同、房屋产权证明）；
9.企业组织机构图（必须包括安全管理机构）；
10.企业股东的证明文件（身份证或《企业法人营业执照》）； 11.企业法定代表人、财务、海务、机务等主要管理人员的名单（附表）、任职文件（任命书）、身份证、劳动合同、任职资历材料（海务机务人员：提供船员适任证书、船员服务簿、危险品船客船的特殊培训证书，普货企业海务、机务人员不低于大副、大管轮从业资历，危险品船客船企业海务、机务人员不低于船长、轮机长从业资历；财务人员：提供从业资格证书）；
12.健全的安全管理制度（安全管理机构和安全人员设置制度+安全管理责任制度+安全监督检查制度+事故应急处置制度+岗位安全操作规程）；
13.企业安全生产工作责任书（公司与公司总经理签订）； 14.按照《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》需要建立安全管理体系的，应当提供有效的《符合证明》或《临时符合证明》及符合证明签注；公司自身无安全管理体系的，应提供其与船舶管理企业签订的安全与防污染管理协议、船舶管理企业的《国内船舶管理业务经营许可证》和该企业有效的《符合证明》或《临时符合证明》证书及符合证明签注；
15.不需要建立安全管理体系的公司，应当提供《船舶安全
（四）申请延续水路运输经营许可需提交的材料： 1.水路交通行政许可变更、延续、注销申请书（附件2）； 2.《企业法人营业执照》；
3.原《国内水路运输经营许可证》； 4.企业年度核查报告书；
5.经办人身份证明材料和委托书； 6.交通主管部门要求的其他资料。
（五）申请新增客船、危险品船投入运力审批需提交的材料： 1.水路运输企业新增客船、危险品船投入运营许可申请书（附件6）；
2.公司关于新增危险品船、客船运力的请示报告； 3.公司《国内水路运输经营许可证》； 4.公司DOC证书、年度审核签注；
5.关于新增运力的可行性研究报告（还需增加企业概况，包括企业所有船舶运力情况、企业市场经营情况介绍、经营航线介绍、目前货主情况、货源情况等）；
6.企业近期财务报表，当年年度财务报表必须提供，包括资产负债表以及经营收入表；
7.运输意向书；
8.货源单位的《企业法人营业执照》； 9.船舶建造意向书；
6.购置船舶的，需提交船舶买卖合同、交接证明；购置已取得相应国内水路运输经营资质的船舶的，还需提交《船舶营业运输证注销登记证明书》；
7.光租船舶的，需提交船舶光船租赁合同、《光船租赁登记证明书》；光租已取得相应国内水路运输经营资质的船舶的，还需提交《船舶营业运输证注销登记证明书》；
8.经拍卖购入的船舶，应提供法院拍卖相关的证明文件； 9.《船舶所有权证书》、《船舶国籍证书》、《船舶检验证书》或按规定适用的《船舶入级证书》；
10.500总吨及以下的船舶提供经营人与拟投入营运船舶签订的《船舶安全管理责任书》；
11.500总吨以上的船舶经营人建立了安全管理体系的，应提供该船的《安全管理证书》、船舶经营人的安全营运和防污染体系《符合证明》及最新年度审核签注；船舶委托海务、机务以及安全与防污染管理的，需提与船舶管理业务经营者签订的船舶管理协议、船舶管理业务经营者的《国内船舶管理业务经营许可证》、《符合证明》及最新年度审核签注、该船的《安全管理证书》；
12.客船应提供经营人投保的承运人责任保险或相应的财务担保证明；
13.高速客船应提供《高速船舶安全操作证书》、《航线运行手册》、《船舶操作手册》、《船舶保养手册》、《维修计划》；
证》、《符合证明》及最新年度审核签注、该船的《安全管理证书》；
8.原委托经营管理的普通货船应提供委托经营管理合同；委托经营管理企业应提供《水运企业安全情况说明表》（目前不允许新增加委管经营船舶）；
9.光船租赁船舶应提供光船租赁合同、《光船租赁登记证明书》；
10.客船应提供经营人投保的承运人责任保险或相应的财务担保证明；
11.《船舶最低安全配员证书》； 12.经办人身份证明材料和委托书。
（九）《船舶营业运输证》变更需提交的材料： 1.《船舶营业运输证》申请书（附件3）； 2.经营人的《国内水路运输经营许可证》； 3.《企业法人营业执照》； 4.原《船舶营业运输证》；
5.变更后的《船舶检验证书》、《船舶所有权证书》、《船舶国籍证书》；
6.500总吨及以下的船舶提供经营人与拟投入营运船舶签订的《船舶安全管理责任书》；
7.500总吨以上的船舶经营人建立了安全管理体系的，应提供该船的《安全管理证书》、船舶经营人的安全营运和防污染体
16.危险品船的《船舶所有权证书》、《船舶国籍证书》、《船舶检验证书》或按规定适用的《船舶入级证书》；客船、普货船的《船舶检验证书》或按规定适用的《船舶入级证书》；
7.500总吨及以下的船舶提供经营人与拟投入营运船舶签订的《船舶安全管理责任书》；
8.500总吨以上的船舶经营人建立了安全管理体系的，应提供该船的《安全管理证书》、船舶经营人的安全营运和防污染体系《符合证明》及最新年度审核签注；船舶委托海务、机务以及安全与防污染管理的，需提与船舶管理业务经营者签订的船舶管理协议、船舶管理业务经营者的《国内船舶管理业务经营许可证》、《符合证明》及最新年度审核签注、该船的《安全管理证书》；
9.原委托经营管理的普通货船应提供委托经营管理合同；委托经营管理企业应提供《水运企业安全情况说明表》（目前不允许新增加委管经营船舶）；
10.光船租赁船舶应提供光船租赁合同、《光船租赁登记证明书》；
11.客船应提供经营人投保的承运人责任保险或相应的财务担保证明；
12.《船舶最低安全配员证书》； 13.经办人身份证明材料和委托书。
（十一）《船舶营业运输证》注销需提交的材料：
35.公司章程（符合公司法规定的内容，股东应当在公司章程上签名、盖章）；
6.股东会决议（包括人员任命和组建公司等内容）； 7.企业注册地办公场所的证明文件（自有房屋的产权证明或租用房屋的租用合同、房屋产权证明）；
8.企业组织机构图（必须包括安全管理机构）；
9.企业股东的证明文件（身份证或《企业法人营业执照》）； 10.企业负责人和专职财务、海务、机务等主要管理人员的名单（附表）、任职文件（任命书）、身份证、劳动合同、任职资历材料（海务机务人员：提供船员适任证书、船员服务簿、危险品船客船的特殊培训证书，海务、机务人员不低于船长、轮机长从业资历；财务人员：提供从业资格证书）；
11.健全的安全管理制度：安全人员设置制度+安全管理责任制度+安全监督检查制度+事故应急处置制度+岗位安全操作规程）；
12.企业安全生产工作责任书（公司与公司总经理签订）； 13.与其申请管理船舶相适应的《符合证明》或《临时符合证明》及符合证明年度审核签注；
14.经办人身份证明材料和委托书； 15.交通主管部门要求的其他资料。
（十三）申请变更国内船舶管理业务经营许可需提交的材料： 1.水路交通行政许可变更、延续、注销申请书（附件2）；
57.符合要求的专业管理人员配备情况的证明文件，包括专职管理人员（海务、机务、财务管理人员）名单、身份证、劳动合同、任命书、任职资历材料（海务、机务人员的适任证书、特培证书、船员服务簿；财务人员的从业资格证书）；
8.覆盖其所管理船舶范围的有效船舶安全与防污染管理体系符合证明书；
9.经办人身份证明材料和委托书； 10.交通主管部门要求的其他资料。
（十五）申请注销国内船舶管理业务经营许可需提交的材料： 1.水路交通行政许可变更、延续、注销申请书（附件2）； 2.注销申请报告；
3.原《国内船舶管理业务经营许可证》； 4.关于注销企业的股东会决议； 5.公司没有管理船舶的证明； 6.经办人身份证明材料和委托书； 7.交通主管部门要求的其他资料。
（十六）申请国内船舶代理、客货运代理备案需提交的材料： 1.国内水路运输辅助业备案申请表（附件5）； 2.《企业法人营业执照》；
3.企业法定代表人身份证明材料及简历； 4.经办人身份证明材料和委托书。
二、水运企业日常监管有关措施及依据
（一）水路运输者（船舶管理业务经营者）经营资质动态报备所需材料
1.法定代表人或注册地址发生变化：
企业法定代表人发生变动的，按规定提交相关材料办理《国内水路运输经营许可证》变更手续,不需另行备案。
2.主要股东及其股份构成情况、注册资本发生变化：（1）国内水路运输及辅助业基本情况变动备案表（附件8）；（2）工商行政管理部门出具的《准予变更登记通知书》等证明材料和变更后的《企业法人营业执照》。其中，《企业法人营业执照》记载内容未发生变更的无需提供《企业法人营业执照》；
（3）增加新股东的，还应提供新股东的基本情况，其中法人股东提供《企业法人营业执照》，自然人股东提供身份证明材料；
（4）变更注册资本的，还应提供具有法定资格的验资机构出具的验资证明。
3.固定的办公场所发生变化：
（1）国内水路运输及辅助业基本情况变动备案表（附件8）；（2）变更后的《企业法人营业执照》；（3）房屋产权证明或租赁合同的。4.海务、机务管理人员发生变化：
（二）水路旅客班轮运输业务备案所需材料（1）水路旅客班轮运输业务备案表（附件11）；（2）《国内水路运输经营许可证》；（3）《船舶营业运输证》。
（三）水路旅客班轮运输业务变更所需材料： 水路旅客班轮运输业务变更备案表（附件12）。
（四）水运企业经营资质预警管理
为进一步规范和完善水运企业经营资质预警管理制度，经省港航局同意，决定对水运企业经营资质的预警检查以执行《浙江省水路运输企业经营资质预警管理规定》的标准为主，在预警检查的内容上综合部、省两级预警检查表，根据宁波本地管理实际，重新制定了《水路运输企业经营资质预警检查表》（附件14），并将《浙江省水路运输企业经营资质预警管理规定》、《预警通知书》、《预警解除申请报告》（新增加）、《解警通知书》一并附后（附件13、15、16、17），请认真执行。
（五）货运船舶进出港验证管理
按照《货运船舶进出港验证管理规定（试行）》（浙交„2004‟8号）（附件18）执行，其中第九条作一定修改，验证人员需填制《宁波进出港船舶交验单》，加盖进出港船舶验证专用章。
（六）国内水路运输及辅助业年度核查、运政大检查 按照每年度交通运输部及省、市港航局下发的有关文件执行。
11.水路运输（船舶管理）企业（个体）开业（变更经营范围）申请书
水路交通行政许可变更、延续、注销申请书 《船舶营业运输证》申请书 《船舶营业运输证》注销申请书 国内水路运输辅助业备案申请表
水路运输企业新增客船、危险品船投入运营许可申 请书
宁波市新增普通货船运力备案表 国内水路运输企业基本情况变动备案表
国内水路运输企业主要管理人员变动情况备案表 经营（管理）船舶发生重大以上安全责任事故备案表
水路旅客班轮运输业务备案表 水路旅客班轮运输业务变更备案表
浙江省水路运输企业经营资质预警管理规定 水路运输企业经营资质预警检查表 预警通知书 2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.预警解除申请报告 17.解警通知书
18.《货运船舶进出港验证管理规定（试行）》 19.国内水路运输辅助业备案回执 20.终止经营水路运输辅助业务复函
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