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2015年上半年山西省期货从业资格法律法规：为期货提供
中介业务考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于芝加哥期货交易所的说法，不正确的是__。
A．芝加哥期货交易所首先推出标准化合约，同时实行了保证金制度 B．1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任 C．芝加哥期货交易所率先推出了利率期货合约
D．芝加哥期货交易所的所有交易都由交易所进行自主结算
2、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A． 配额 B．依法征税 C．许可证 D．审核
3、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控
D．建立动态的资本补足机制
4、在主要的下降趋势线的下侧__期货合约，不失为有效的时机抉择。A．卖出 B．买入 C．平仓 D．建仓
5、如果成立，则技术分析法无效 A：弱式有效市场 B：半强式有效市场 C：半弱式有效市场 D：强式有效市场
6、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％
7、对基差作用酌理解不正确的有__。
A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功与否的关键 C．基差的存在是期货价格的基础
D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在
8、某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处____年以下有期徒刑或者拘役。A：3 B：5 C：7 D：10
9、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
10、大豆提油套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约
C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约
11、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A．审核材料 B．考察谈话 C．询问相关人 D．调查从业经历
12、下列关于沪深300指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的成份股来自上海和深圳两个证券交易所 B．沪深300指数以调整股本作为权重 C．成份股名单每半年定期调整一次 D．沪深300指数基期指数为1 000点
13、一般而言，在（）等情况下，要进行大户报告。
A．会员某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上
B．会员某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上
C．客户某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上
D．客户某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上
14、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利
15、某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手大豆期货合约(1手=10吨)，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨再次买入5手合约，当市价反弹到__元/吨时才可以避免损失(不计税金、手续费等费用)。A．2010 B．2015 C．2020 D．2025
16、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东
17、长期菲利普斯曲线表明____ A：失业率与通货膨胀正相关 B：失业率与通货膨胀无关 C：失业率与通货膨胀负相关
D：失业率与通货膨胀同比例变化
18、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是__。A．竞业准则 B．专业胜任能力 C．职业道德
D．职业创新能力
19、下列哪种情况属于超卖状态? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79
20、下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是__。
A．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
B．期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份 C．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠
D．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度
21、取得期货交易所会员资格，应当经批准。A：中国证监会 B：会员大会 C：期货业协会 D：期货交易所
22、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A．相互混合、统一管理 B．相互独立、分级管理 C．相互独立、分别管理 D．相互混合、分级管理
23、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提____ A：资产减值准备 B：风险准备金
C：净资产减值损失 D：资产折旧
24、下列期货交易所中，主要从事短期利率期货交易的有__。A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．欧洲期货交易所 D．泛欧交易所
25、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（）。A．3000万元 B．5000万元 C．7000万元 D．8000万元
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、财政赤字能否引起通货膨胀，取决于____ A：赤字的多少 B：赤字的弥补办法 C：赤字形成的原因 D：赤字发生的时间
2、股票期货的优点包括__。A．交易费用低廉
B．卖空股票期货更便捷 C．具有杠杆效应
D．能进行单一股票的套利策略
3、在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照____确定。A：期货交易所规定的标准 B：中国证监会规定的标准 C：国务院规定的标准
D：期货业协会规定的标准
4、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人
D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
5、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改
B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务 D．调整或者取消会员资格
6、在选择入市时机时，要做到。
A：采取基本分析法研究市场是处于牛市还是熊市 B：采取技术分析分析趋势和持续时间 C：权衡风险和获利前景 D：决定入市的具体时间
7、期货公司的关联方不能（）。A．占用期货公司资产
B．通过期货公司从事期货交易
C．有损害期货公司客户合法权益的行为 D．挪用期货公司客户保证金
8、套期保值可以__风险。A．回避 B．消灭 C．分割 D．转移
9、多元线性回归方程中的显著性检验方法有 A：对回归方程线性关系的检验(F-检验)B：对回归方程系数显著性进行的检验(F-检验)C：对回归方程线性关系的检验(T-检验)D：对回归方程显著性进行的的检验(T-检验)
10、期货公司会员单位应当建立以为核心的客户管理和服务制度． A：大户 B：大中户
C：法人投资者利益优先和分类管理 D：资金管理
11、只有了解__，才能在细分市场中把握企业的目标市场，正确预测市场需求。A．消费要求 B．消费心理 C．消费方式 D．消费动机 E．消费习惯
12、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。
A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
13、美国某投资机构分析美联储将降低利率水平，决定投资于外汇期货市场，可以__。
A．买入日元期货 B．卖出日元期货 C．买入加元期货 D．卖出加元期货
14、在期货交易的实物交割中，必不可少的环节包括__。A．交易所对交割月份持仓合约进行交割配对 B．买卖双方商定平仓价和现货交收价
C．买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换 D．增值税发票流转
15、应当对月度报告签署确认意见。A：董事
B：法定代表人
C：经营管理的主要负责人 D：财务负责人
16、下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有__。A．价格发现是期货市场特有的功能
B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境
C．所有在期货交易所达成的交易价格都必须及时向会员报告并公之于众 D．期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能
17、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A．没有有效期限的，应当视为当日有效 B．没有有效期限的，应当视为次日有效 C．没有成交价格的，应当视为按市价交易 D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易
18、利用期权交易投机的特点包括。A：投入资本相对较小 B：具有投资的杠杠效应
C：买人期权建仓投机和卖出建仓投机所面临的收益和风险不对称． D：买人期权建仓投机和卖出建仓投机所面临的收益和风险是对称的19、下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A．维护客户和公司的合法利益 B．保护客户、中小股东的利益
C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D．不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会
20、供给曲线是表示供给量与____ A：价格之间的关系 B：需求之间的关系 C：生产能力之间的关系 D：货币供给之间的关系
21、交易手续费过高会______。A．增加期货市场的交易成本 B．扩大无套利区间 C．降低市场的交易量 D．不利于市场的活跃 22、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变
23、公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积? A：20%~70% B：30%~80% C：40%~90% D：以上皆非。
24、关于一节一价制，下列说法正确的有__。A．将每个交易日分成若干节
B．每一节交易中，一种合约只有一个价格 C．没有连续不断的竞价 D．在欧美较为普遍
25、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性
D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
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