证券市场基本法律法规考前预测押题卷及答案解析由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券市场基本法律法规”。
2016年证券市场基本法律法规考前预测押题卷及答案解析
1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构
A、1
B、2
C、3
D、5
正确答案： B 【专家解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
2、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。
A、1年
B、2年
C、3 年
D、5 年
正确答案： D 【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证或者券泄露,该信息情节,严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。“
3、客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。
A、1
B、3
C、5
D、7
正确答案： A 【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。
4、诚信信息的査询记录自该记录生成之日起保存()年。
A、1
B、3
C、5
D、7
正确答案： C 【专家解析】诚信信息的査询记录自该记录生成之日起保存5年。
5、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申清后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。
A、10
B、15
C、20
D、30 正确答案： D 【专家解析】证券业协会攻到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关就提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
6、股份公司上市条件的股本总额为（）万元
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
正确答案： C 【专家解析】股份公司上市条件的股本总额为3000万元
7、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。合格投资者累计不得超过()。
A、100人
B、20人
C、200人
D、300人
正确答案： C 【专家解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人
8、中国会证监会依法受理、审查申淸文件。对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A、15
B、20
C、30
D、45 正确答案： B 【专家解析】中国证监会依法受理、审査申请文件。对保荐代表人资格的自受申请理之.日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
9、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的,协会可人员在（）内不受理其执业证书申请。
A、2年
B、3 年
C、4 年
D、5 年
正确答案： B 【专家解析】被中国证監会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。”
10、证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A、2
B、3
C、5
D、10 正确答案： B 【专家解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
11、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。
A、2
B、5
C、10
D、15 正确答案： C 【专家解析】会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
12、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总，额应30当由%的股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A、2/3
B、1/3
C、1/2
D、3/4
正确答案： A 【专家解析】《中华人民买和国公司法》第一百二十二条上市规定公司:在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
13、对要求审査董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、20个工作日
B、30个工作日
C、1个月
D、3个月
正确答案： A 【专家解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
14、以协议方式收购上市公司时,达成协议后，收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。
A、B、5
C、10
D、15 正确答案： A 【专家解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。
15、公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。
A、3000;6000
B、3000;5000
C、2000;6000
D、2000;5000 正确答案： A 【专家解析】公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于000人民万元币3，有限责任公司的净资产不低于人民币0006万元。“
16、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。
A、30%
B、50%
C、80%
D、100%
正确答案： A 【专家解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净。资产的80%
17、对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
A、30个工作日
B、45个工作日
C、3个月
D、6个月
正确答案： B 【专家解析】对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做批准或者不予批准的书面决定。
18、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人已收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
正确答案： D 【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的收购规定要约,的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。”
19、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以（）的罚款。
A、3万元以上20万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下
正确答案： C 【专家解析】发行人、上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用责令途的改正,对直,接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予砮告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。“
20、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虛假记载或者隐瞒重要由有事实关主的管部,门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A、3万元以上30万元以下
B、3万元以上50万元以下.C、5万元以上50万元以下
D、5万元以上30万元以下
正确答案： A 【专家解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材枓上做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主要部门对直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
21、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A、5
B、10
C、15
D、20 正确答案： C 【专家解析】客户身份资科自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。”
22、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
A、5
B、10
C、20
D、30 正确答案： C 【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他重要的材料应至少妥善保管20年。
23、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。
A、7日
B、10 日
C、15 日
D、20日
正确答案： B 【专家解析】从业人员取得执业证书后, 辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的, 聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告, 由协会变更该人员执业注册登记。
24、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、7
B、10
C、20
D、30 正确答案： C 【专家解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
25、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A、包销
B、代销
C、经销
D、传销
正确答案： B 【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约走明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任，采用代销方，式的应当约定发行失败后的处理措施。
26、擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。
A、处3万元以上30万元以下罚款
B、处3万元以上60万元以下罚款
C、处10万元以上60万元以下罚款
D、处3万元以上20万元以下罚款
正确答案： A 【专家解析】未经法定机关核准擅自,公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。“
27、金融市场中的发行市场又称为（）。
A、次级市场
B、一级市场
C、第二市场
D、柜台市场
正确答案： B 【专家解析】证券市场各层级的主要法规
28、《证券发行与承销管理办法》是（）。
A、法律
B、行政法规
C、部门规章及规范性文件
D、行业自律规则
正确答案： C 【专家解析】证券市场各层级的主要法规
29、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虛假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。
A、非法集资类犯罪
B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C、违规披露、不披露重要信息的犯罪
D、欺诈发行股票、债券罪
正确答案： D 【专家解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
30、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（）承担法律后果。
A、分公司
B、总公司
C、证券公司
D、证券交易所
正确答案： B 【专家解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管理和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果”
31、下列不属于基金管理人义务的是（）。
A、负责基金投资于证券的清算交割
B、及时、足额向基金持有人支付基金收益
C、保存基金的会计账册，记录15年以上
D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
正确答案： A 【专家解析】基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基2)金资及时产。（、足额向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的会计账册，记录15年以上。（4)编制基金财务报,及时告公告，并向中国证监会报告。（5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规走的其他职责。“
32、下列选项中，不属于基金管理人义务的是（）。
A、负责基金投资于证券的清算交割
B、及时、足额向基金持有人支付基金收益
C、保存基金的会计账册、记录15年以上
D、计算并公告基金资产;净值及每一基金单位资产净值
正确答案： A 【专家解析】基金管理人的义务主要有1：)按照(基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产2)及时。(、足额向基金持有人支付基金改益。（3)保存基金的会计账册记录15年以上)编制。（基金4财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。（5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位基金净值。（6）基金契约规定的其他职责。
33、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
A、个人
B、期货交易
C、期货结算
D、期货保证金
正确答案： C 【专家解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
34、下列属于自益权的是（）。
A、股东大会召集请求权
B、提起诉讼权
C、公司事务的知情权
D、股份转让权
正确答案： D 【专家解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。
35、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。
A、甲因抢动罪被判处3年有期现刑徒刑罚执,行完筚已经5年
B、乙公司净资产占实收资本的35% ”
C、丙因做生意亏本欠别,人5万元已经到期，至今不能清偿“
D、中国证监会规定的其他条件
正确答案： C 【专家解析】有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。（2）净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券监督管理机构规定。
36、按照《证券公司代销金融产品管规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）
A、接受代销金融产品的委托后
B、接受代销金融产品的委托前
C、向客户推荐金融产品
D、为客户提供产品咨询服务
正确答案： B 【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金駐产品后，方可接受其委托。
37、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。
A、金融管理秩序和客户的合法权益
B、复杂客体
C、个人和单位
D、特殊客体
正确答案： A 【专家解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权A项益正确。
38、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。
A、经中国证监会核定为综合类证券公司
B、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C、净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D、正确答案： C 【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险指标的规定。（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（6）中国证监会规定的其他条件。
39、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。
A、客户信用资金台账
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用资金账户
正确答案： B 【专家解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。
40、证券交易的特征主要表现为。()
A、流动性、收益性和风险性
B、流动性、安全性和收益性
C、收益性、安全性和风险性
D、流动性、安全性和风险性
正确答案： A 【专家解析】证券交易的待要表现为流动性、收益性和风险性
41、证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査,()向中国证监会派出机构报送合规检査报告。
A、每半年
B、每一年
C、每两年
D、每月
正确答案： A 【专家解析】证券公司开展中间介绍,时应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
42、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以（）的罚款。
A、三万元以上十万元以下
B、五万元以上二十万元以下
C、十万元五十万元以下
D、三万元以上二十万元以下
正确答案： A 【专家解析】上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入,给予警告，可以并处以3万元以上10万元以下的罚款
43、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的,人员不会在证券业协会网站公示的信息是（）。
A、所在机构
B、执业证书编号
C、身份证号
D、从事证券投资咨询业务类型 正确答案： C 【专家解析】注册登记为证券投资顾问或证券分忻师的,人员其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。
44、下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。
A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代书、代办人的有效身份证明文件及复印件 ”
B、客户本人填写自然人证券账户注册申淸表,并提交本人有效身份证明文件及复印件“
C、⒖突钚椿怪と嘶ё⒉嵘昵氡恚⑻峁┯行矸葜っ魑募ㄆ笠捣ㄈ擞抵凑栈蜃⒉岬羌侵な椋┘案从〖蚣痈欠⒅せ厝啡险碌母从〖⒕烊擞行矸葜っ魑募案从〖
D、、客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册登记表
正确答案： C 【专家解析】A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容；D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。
45、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。
A、已对委托人披露的文件进行核査，确信披露文件的内容与格式符合要求 ”
B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核査机构审査,并同意出具此专业意见“
C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
正确答案： D 【专家解析】A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容,D项属于财务顾问配合中国证监会工作的内容。
46、证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有（）。
A、盈利预测、误导性陈述和重大遗漏
B、盈利预测、误导性陈述和遗漏
C、虛假记载、误导性陈述和遗漏
D、虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
正确答案： D 【专家解析】根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性或重大遗漏。
47、向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
A、证券公司
B、证券交易所
C、中国证监会
D、中国证券业协会
正确答案： C 【专家解析】向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
48、在违规披露、不披露重要信息的责信息任中披露,义务人的控股股东、实际控制人是法,其人的负责人应当认定为（）
A、直接行为人
B、直接负责的主管人员
C、企业
D、个人
正确答案： B 【专家解析】在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应认定为直接负责的主管人员。
49、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。
A、中国证监会
B、证券登记结算机构
C、中国证券业t办会
D、证券交易所
正确答案： B 【专家解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的确认记录证券,公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。”
50、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A、中国证券业协会
B、证券交易所
C、证券公司住所地证监会派出机构
D、中国证券监督管理委员会
正确答案： C 【专家解析】证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
51、下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.应建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立严密的自营业务操作流程Ⅳ.应明确自营部门在日常经营中自营总规摸的控制
A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B 【专家解析】建立严密的自营业务操作流程、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制属子自营业务运作管理的重点内容。
52、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ变更业务范围Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式Ⅳ.公司合并、分立
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： C 【专家解析】证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。
53、()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行于承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。Ⅰ.发行人Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.投资者
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： B 【专家解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理力、法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
54、《中华人民共和国证券法》，规定禁止任何操纵证券市其中场,包括()。Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅱ.与他人串通以事,先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易是Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易星Ⅳ.以其他手段操纵证券市场
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D 【专家解析】《中华人民买和国证券法》规禁止定,任何人以下列手段从证券市场(1：)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵、证券交易价格或者证券交易量。(,2以事)与他人先约串通走的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量，(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，(4）以其他手段操纵证券市场。
55、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.撤销任职资格或证券业务资格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A 【专家解析】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保或者荐书不履,行其他法定职责的，责令改正，给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情暂停节严或者重的撤销,相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。“
56、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ。在受托报送申报材料过程中，未切实履行坦织、协调义务、申报文件制作质畺低下的Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及梠关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅲ.未依法履行持续督导义务的Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： C 【专家解析】Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。
57、发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股
A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A 【专家解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职1)首次责：公开(发行股票并上市2。)(上市公司发行新股、可转换公司债券。（）中3国证券监督管理委员会认定的其他情形。
58、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构为客委托户开,立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户()进行审查。Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数.A、B、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： D 【专家解析】证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
59、股份有限公司的董事会成员可以是()人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25
A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅰ.N
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A 【专家解析】股份有限公司的董事会成员为5人至19人。
60、股份有限公司申淸股票上市，必须经过一定的程序。按照《股票发行与交易管理暂行条例》与《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市的程序为（）。Ⅰ.股票上市申淸Ⅱ.审查批准Ⅲ.申淸股票上市应当报送的文件Ⅳ.订立上市协议书
A、ⅡⅢ..Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正确答案： C 【专家解析】股票上市的程包括：1.股票上市申请。2.审査批准。3.申请股票上市应当报送的文件。4.订立上市协议书。
61、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于亿元人民币Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元Ⅳ.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.正确答案： A 【专家解析】考核资产管理业务内容。
62、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金投资人险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方稝A、ⅱ瘼?.B、、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、、Ⅱ.Ⅲ.D、、Ⅰ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： B 【专家解析】基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：（1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。（2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。⑶对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。（4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
63、集合资产管理计划资产不得用于（）等用途。Ⅰ.资金拆借Ⅱ.货款Ⅲ.抵押融资Ⅳ.对外担保
A、Ⅰ.Ⅳ.B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D 【专家解析】证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、货款、抵押融资或者对外担保等用途,将集和融资产管理计划资产用于可能承担无限责对客任的户投投资资收;益或者赔偿投资损失作出承诺；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间,或者不同资产管理账户之间进行买卖损害,客户利益;自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具的定向资产管理业务方案和集合资产管理以获计划取拥;金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操接受作单一;客户委托资产净值低于规定的最低限额，接受来源不当的资产从事洗钱活动；以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；以签订补充协议等方式,掩盖非法目的或者规避监管要求；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。”
64、经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券资产管业务
A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B 【专家解析】经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问：证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。“
65、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。Ⅰ.存续期限不同Ⅱ.规模可变性不同Ⅲ.可赎回性不同Ⅳ.市场主体不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A 【专家解析】开放式基金与封闭式基金的主要区别有：⑴存续期限不2同)规。（模可变性不同。（3)可赎回性不同。（4)交易价格计算标准不同。（5)投资策略不同。
6、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。Ⅰ.选择指定商业银行Ⅱ.客户变更指定商业银行Ⅲ.客户变更银行账户Ⅳ.客户撤销资金账户
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A 【专家解析】开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。（2)客户变更指定商业银行。⑶客户变更银行账户。⑷客户撤销资金账户
67、开展融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。Ⅰ.独立运行Ⅱ.合法合规Ⅲ.集中管理Ⅳ.岗位分离
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A 【专家解析】以上各项均是。
68、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B 【专家解析】开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公）从司事融资融券业务应遵守以下原则：(1)合法合规原2)则集。（中管理原则。(3)独立运行原则4。（）岗位分离原则。
9、期货交易所的职责包括()。Ⅰ.提供期货交易的场所、设施服务Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割Ⅳ.制定和执行风险管理制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D 【专家解析】期货交易所的职责包括：)(提供1期货交易的场所、设施和服务。（）设计2期货合约、安排期货合约上市（3。)组织、监督期货交易、结算和交割(5)。制定和执行风险管理制度。
70、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势操纵该公司证券交易价格或者证券交易的,应予立案追诉。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股东
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A 【专家解析】上市公司及宾董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追究。
71、设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合的条件有（）。Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司行股本总额的35%Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为Ⅳ.具有持续盈利能力，财务状况良好
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A 【专家解析】设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合下列条件：1()其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权3。)(发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35)在%公司。(4拟发行股本总额中,发起人认购的部分不少民币于3000万元，但是国家另有规走的除外5)。向社(会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%,其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%，公司拟发行的股本总额超人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%。（发起6)人在近3年内没有重大违法行为)，证(券委7规定的其他条件。
2、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问
A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B 【专家解析】申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。
73、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业亩憤
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： C 【专家解析】投资主办人从事投资管理活动，应当遵循減实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对客户,保护投资者合法权益。”
74、无法连续交易是指等()情形。Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统Ⅲ.10%上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报Ⅳ.10%以上的证券交易中断
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
正确答案： B 【专家解析】证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等
75、下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有（）。Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A 【专家解析】《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业有独法人立的,法人财产，享有法人财产奴。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
76、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C 【专家解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯, 即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。
77、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A 【专家解析】证券公司证券投资顾问业务的内部控制规走之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故D项说法错误。
78、下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法正确中的是,（）。Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信,勤勉尽责，维护行业声营Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及为客风险户推承受能力,荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B 【专家解析】证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务, 充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
79、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点、从事基金销售业务管理的人员
A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C 【专家解析】证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。
80、下列选项中，属于公开信息的是()。Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： B 【专家解析】公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业入员基本信息、会员和从业人员效力期限内受到奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开遣责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。
81、下列与客户密切相关的业务，应当一人操作、一人审核，复核应当留痕的有（）。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.资金账户的注销Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： A 【专家解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一操作、一复核人复应当核,留痕。
82、信息公开的内容包括()。Ⅰ.上市公告书Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.临时报告
A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D 【专家解析】信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
83、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记Ⅳ.吊销营业执照
A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C 【专家解析】虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。
84、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任职时间短、不了解情况
A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B 【专家解析】在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认走的有)不：（直接1从事营管理，（）能2力不足、无相关职业背景。（3)任职时间短、不了解情况(4)。相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告)受。到股(5东、实际控制人或者其他外部干预。
85、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以3万元以上30万元以下的罚款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A 【专家解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，共处以3万元以上30万元以下的罚款。
86、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户Ⅱ.挪用客户资产Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易Ⅳ.操纵市场
A、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： C 【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为1)：（挪用客户资产。（2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低的承诺。⑶以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。（4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。（5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益6。（）自营业务抢先于资产管理业务进行损害交易,客户的利益。（7)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。（8)内幕交易或者操纵市场。（9)法律、行政法中国证监会规定禁止的其他行为。
87、证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.替客户修改交易密码Ⅳ.划转期货交易保证金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B 【专家解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务, 应当提供下列服务：⑴协助办理开户手续。（2)提供期货行请信息、交易设施。（3)中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割不得。⑶中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
88、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立（）。Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.客户信用交易担保资金账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易资金交收账户
A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A 【专家解析】证券公司信用账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义 ,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交账户和信用交易资金交易账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
89、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬于提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会
A、Ⅰ.Ⅲ.B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C 【专家解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
90、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
A、Ⅱ.Ⅲ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B 【专家解析】证券公司申请融资1融券业务资格，应当向中国证監会提交下列材枓，同时抄报注册地证监会派出机构:(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会（股东大会)关于经营融资融券业务的决议。⑶融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。（6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。（7)中国证监会要求提交的其他文件。
91、证券公司应当建立信息査询制度,保证客户在证券公司营能够业时随时间内査询.的信息有()。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额Ⅳ.证券经纪人的姓名
A、Ⅰ.Ⅲ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： B 【专家解析】证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名。执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
92、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。Ⅰ机构Ⅱ.人员Ⅲ.信息Ⅳ.账户
A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B 【专家解析】证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。
93、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等清况,并应当充分揭示市场风险证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户芾来的法律风险，以及其他投资风险。Ⅰ.业务资质Ⅱ.管理能力Ⅲ.业绩Ⅳ.财务状况
A、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A 【专家解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩会等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
94、证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（）。Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益Ⅱ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.泄露客户资料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D 【专家解析】以上均是禁止的行为。
95、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一机构控制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C 【专家解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托人从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。“
96、证券经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数是和时间的A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D 【专家解析】根据 《中华人民共和国证券法》等相关法律法规中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定 , 证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1)挪用客户所委托.买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物：或违规向客户提供资金或有价证券。（2)侵占、损害客户的合法权益。⑶未经客户的委托, 擅自为客户买卖证券, 或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券:接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 ,代理买卖法律法规定不得买卖的证券。（4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（5)为牟取佣金收入 , 诱使客户进行不必要的证券买卖。（6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（9)有损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10)隐匿、伪造、篡改或者毀损交易记录。
97、证券经纪业务的特点有()。Ⅰ.业务对象的专一性Ⅱ.证券经纪商的中介性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资3科的保密性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： B 【专家解析】证券经纪业务的特点有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性四个持点。
98、证券经纪业务中资金账户的管理包括（）。Ⅰ.资金账户的开户和销户Ⅱ.开通客户交易委托品种Ⅲ.交易委托方式以及操作权限Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.正确答案： A 【专家解析】资金账户的管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算，资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
9、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。Ⅰ.客观公正Ⅱ.诚实信用Ⅲ.平等Ⅳ.自愿
A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： A 【专家解析】证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当道循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。”
100、转融通业务出现（），的本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.技术故障Ⅲ.技术故障Ⅳ交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D 【专家解析】转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定（5）其他异常情况。
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告......
2017证券市场基本法律法规试题及答案选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。A.通过证券业从业人......
2013年《测绘管理与法律法规》考前押题试题及答案解析一、单选题 第1题：《房产测绘管理办法》于( )起施行。 A．2001年5月1日 B．2002年5月1日 C．2003年5月1日 D．2004年5月1日 第2......
考前押题（3）1.设立期货交易所，由（）审批。A.银监会 B.人民银行C.国务院期货监督管理机构 D.财政部 2.证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。A.中国证监会 B.证券交易所 C.省级人民......
第二章证券从业人员管理1.根据《证券从业人员资格管理办法》，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.......
