期货适当性由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货适当性制度”。
测试成绩：90.0分。还有2次重测机会。请再接再厉！单选题
1.法人或者其他组织申请成为专业投资者最近1年末金融净资产需不低于（）万元。√
A B C D 1000 2000 300 500
正确答案： A
2.普通投资者申请转化为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。√
A B C D 1,1000,1,500 2,1000,2,500 1,2000,1,500 2,2000,2,500
正确答案： A
3.普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。√
A B C D 500,3,50,1 300,3,30,1 300,1,30,3 500,1,50,3
正确答案： B
4.经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，不需要了解自然人投资者哪项信息？（）√
A B 住址、职业、年龄
收入 C D 负债
子女负担数
正确答案： D
5.开立金融期货，公司所标注的资金要求是申请开户前（）个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。√ A B C D 1，50
连续5个，50 1，100
连续5个，100
正确答案： B
6.公司不得为在线测试得分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码。√
A B C D 100 90 80 70
正确答案： C
7.开立金融期货，公司所标注的投资经历要求为累计（）个交易日、（）笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近（）年内具有（）笔以上（含）的期货交易成交记录。√
A B C D 10,10，1,10 5,10,1,10 10,20,3,10 10,20,1,10
正确答案： C 多选题
8.经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（）。√ A 自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质，资质及经营范围等基本信息
B C D 收入来源和数额、资产、债务等财务状况
投资相关的学习、工作经历及投资经验
投资期限、品种、期望收益等投资目标
正确答案： A B C D
9.普通投资者在哪些方面享有特别保护？（）√
A B C D 信息告知
风险警示
适当性匹配
亏损承受度
正确答案： A B C
10.仅符合下列哪项条件的是专业投资者？（）√
A B C D 人民币合格境外机构投资者
最近1年末净资产不低于2000万元的法人
最近1年末金融资产不低于1000万元的法人
信托产品
正确答案： A D
11.仅符合下列哪项条件的是专业投资者？（）×
A B C D 证券公司资产管理产品
经行业协会备案的私募基金
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人
金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元的自然人
正确答案： A B 判断题
12.向投资者销售期货产品或者提供期货服务的机构应当在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给是和的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。√
正确
错误 正确答案： 正确
13.投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，与经营机构共同承担投资风险。√
正确 错误
正确答案： 错误
14.经营机构的适当性匹配意见表明对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。√
正确 错误
正确答案： 错误
15.中国证券业协会依照法律，行政法规，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。×
正确 错误
正确答案： 错误
16.专业投资者不可以转化为普通投资者。√
正确 错误
正确答案： 错误
17.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。√ 正确 错误
正确答案： 正确
18.如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，其应及时告知经营机构。√
正确
错误 正确答案： 正确
19.投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买或者接受服务当天符合该指标。√
正确 错误
正确答案： 错误
20.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。√
正确
错误 正确答案： 正确
测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！单选题
1.法人或者其他组织申请成为专业投资者最近1年末金融净资产需不低于（）万元。√
A B C D 1000 2000 300 500
正确答案： A
2.普通投资者申请转化为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。√
A B C D 1,1000,1,500 2,1000,2,500 1,2000,1,500 2,2000,2,500
正确答案： A
3.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录影录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。√
A B C D 20 30 50 100
正确答案： A
4.《证券期货投资者适当性管理办法》自（）开始实施。√
A B 2017年7月1日 2017年1月1日 C D 2018年1月1日 2017年6月1日
正确答案： A
5.（）依照法律、行政法规及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。√ A B C D 证券期货交易场所 中国证券业协会
中国证券监督管理委员会及其派出机构
登记结算机构
正确答案： C
6.想要做股指期货，客户的风险承受能力最低应是（）。√
A B C D C2 C3 C4 C5
正确答案： C
7.开立金融期货，公司所标注的资金要求是申请开户前（）个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。√
A B C D 1，50
连续5个，50 1，100
连续5个，100
正确答案： B
8.公司不得为在线测试得分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码。√
A B 100 90 C D 80 70
正确答案： C
9.开立金融期货，公司所标注的投资经历要求为累计（）个交易日、（）笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近（）年内具有（）笔以上（含）的期货交易成交记录。√ A B C D 10,10，1,10 5,10,1,10 10,20,3,10 10,20,1,10
正确答案： C 多选题
10.经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（）。√
A 自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质，资质及经营范围等基本信息
B C D 收入来源和数额、资产、债务等财务状况
投资相关的学习、工作经历及投资经验
投资期限、品种、期望收益等投资目标
正确答案： A B C D
11.下列哪些属于专业投资者？（）√
A B C D 经有关金融监管部门批准设立的金融机构
证券公司、期货公司
经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人
信托公司、财务公司
正确答案： A B C D
12.下列哪些属于专业投资者？（）√ A B C D 社会保险基金 企业年金 慈善基金
合格境外机构投资者（QFII）
正确答案： A B C D
13.仅符合下列哪项条件的是专业投资者？（）√
A B C D 人民币合格境外机构投资者
最近1年末净资产不低于2000万元的法人
最近1年末金融资产不低于1000万元的法人
信托产品
正确答案： A D
14.仅符合下列哪项条件的是专业投资者？（）√
A B C D 证券公司资产管理产品
经行业协会备案的私募基金
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人
金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元的自然人
正确答案： A B
15.公司员工及经公司授权的代销机构向投资者销售产品或者提供服务时，禁止以下行为：（）√
A B C D 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
向投资者就不确定的事项提供确定性的判断
向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
正确答案： A B C D 判断题 16.向投资者销售期货产品或者提供期货服务的机构应当在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给是和的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。√
正确
错误 正确答案： 正确
17.中国证券业协会依照法律，行政法规，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。√
正确 错误
正确答案： 错误
18.专业投资者不可以转化为普通投资者。√
正确 错误
正确答案： 错误
19.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。√
正确
错误 正确答案： 正确
20.投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买或者接受服务当天符合该指标。√
正确 错误
正确答案： 错误
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）联系方式如下：传真：8610－88060548电子信箱：zhouxzh@csrc.gov.cn 通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会邮政编......
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