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洛阳市司法局党组关于
印发廉政风险防范管理实施办法（试行）的通知
局属监狱劳教单位，机关各科、室（处）：
为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《中国共产党党内监督条例（试行）》及相关规定，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强防治腐败工作的实效，制定本实施办法。
一、指导思想
坚持邓小平理论、三个代表重要思想和科学发展观；坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐败工作方针，按照党的十七大关于“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，构建和完善反腐倡廉“大宣教”、“大预防”工作格局，从源头上防治腐败，最大限度的保护和爱护党员干部。树立胡锦涛总书记倡导的八个方面良好风气，进一步加强党风政风行风警风建设，有效遏制和减少腐败现象发生，确保公正廉洁执法，推动我局党风廉政建设和反腐败工作取得新的成效。
二、基本目标
提高党风廉政建设和预防腐败工作的科学性、有效性和针对性，完善和推动我局的反腐倡廉工作。基本建立起教育在先、约束在先、监督在先的预防腐败工作机制；以行政审批、监狱劳教执法、重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用为重点，形成覆盖全局、重点防控、逐级管理、责任到人的风险防控体系，打造一支政治思想、工作作风、业务能力过得硬的司法行政干警队伍，为全市的和谐稳定做出我们应有的贡献。
三、实施范围
廉政风险防范管理的实施范围包括局领导班子、机关各科室、局属各单位。重点是掌握有行政审批、监狱劳教执法、组织人事、资金审批、资金使用、资产管理等的党员干部。
四、领导机构
在局党组的统一领导下，成立由局领导及有关人员组成的廉政风险防范管理工作领导小组，负责廉政风险管理工作的组织领导和具体实施。通过组织领导、协调实施、监督考核，总结经验、查找不足，不断修正完善廉政风险防范体系和机制。
组 长：武宏伟（党组书记、局长）副组长：王建新（党组成员、副局长）
齐小惠（党组成员、副局长）
刘燕萍（党组成员、副局长）
卫小平（党组成员、副局长）
李文全（党组成员、纪检组长）韩 军（党组成员、政治部主任）
党 慧（党组成员、治市办副主任）郭跃臻（调研员）高 沛（副调研员）
成 员：郭洛萍（政治部副主任）
姚朝红（办公室主任）
周群峰（行财装备审计科科长）
黄正泉（监狱劳教管理处处长）王洛安（依法治市办公室主任）杨继展（基层工作科科长）
王仁午（纪检组副组长、监察室主任）
张武真（机关党委副书记）
关 玲（宣教科科长）杨小会（律师管理科科长）温晓红（司法考试科科长）张德毅（公证管理科科长）于国志（司法鉴定科科长）
薛丽萍（市公证处主任）
薄 静（法律援助中心主任）
领导小组下设办公室，办公室设在纪检监察室，办公室主任由监察室主任王仁午担任。建立廉政风险防范工作责任分解体系，确保责任到位，层层落实。
五、方法步骤
（一）方法:廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理。
（二）步骤：廉政风险防范管理分计划、执行、考核、修正四个步骤。
1.计划阶段。主要任务是查找廉政风险点和制定《廉政风险防范管理实施细则》（以下简称《实施细则》）。发动广大党员干部从自身思想道德、单位工作职能和具体岗位职责等不同角度，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方法，查找容易发生腐败行为的风险点，在此基础上制定预防措施，形成《实施细则》，做到责任到人，任务明确，机制健全。
2.执行阶段。主要任务是对照《实施细则》，认真落实风险防范的各项措施，防止腐败现象的发生，纠正不当行为，避免苗头倾向演变为违纪违法行为。
3.考核阶段。主要任务是对廉政风险防范工作进行质量考核。按照单位自查与阶段性检查相结合，动态考核与综合评估相结合的方式，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况，形成全年考核报告。4.修正阶段。主要任务是改进和完善风险防范工作。根据考核评估结果奖优罚劣，纠正存在的问题，进一步优化风险防范措施，启动廉政风险防范措施管理工作的下一个循环。
六、风险内容与防范措施
“廉政风险”是指“党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性”。根据各类腐败案件诱发的原因，将廉政风险归纳为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险“三类风险”。按照分级管理，责权明确的要求实施防范工作。实施阶段分预防、监控、处置三个阶段。
（一）前期预防阶段 1.思想道德风险
①思想道德风险的主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。
②思想道德风险的防范措施：
a.落实先进性教育长效机制，抓好经常性的学习教育，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。以党支部为主，按计划组织学习教育活动，通过讲党课、学习讨论、参观展览、看录像、听报告等形式，加强党员干部的党性教育、作风教育、廉政警示教育、道德规范教育，提高党员干部廉政风险的防范意识和抵制不良思想侵蚀的能力与自觉性，做到常修为政之德，常思贪欲之害，常怀律己之心。党员干部要通过学习笔记或随想心得反映学习效果和认识的提高。
b．加强党员干部的思想交流，掌握党员干部的思想动态。
适时组织谈心谈话活动，通过集体谈话、个别谈心，增进了解和交流。党员干部在工作生活中出现转折与挫折时，党组织要及时了解干部的思想变化，做好帮扶疏导工作。
C．坚持以人为本，体现人文关怀。
积极创造条件，丰富有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣和高尚的精神追求。提倡互助互勉、帮扶困难党员干部，从精神生活上关心爱护党员干部，舒缓党员干部的精神、思想、工作和生活压力。
2.制度机制风险
①制度机制风险的主要表现：一些重要规章缺失，出现制度建设上的漏洞；未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；单位内部运转机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。②制度机制风险的防范措施：
a．将廉政风险防范管理与落实各项内部管理制度和纪律相联系，严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购制度等，提高党员干部遵章守纪的意识和自觉性。
b．落实办事公开，提高工作透明度。除按市政府要求的4个项目向社会公开外，对项目审批、监狱劳教执法等各项业务职能与范围、工作程序、办事依据、办理结果等在局内公开。
C．进一步明确行政许可与行政执法中执法人员岗位职责、科室职权划分，实行行政项目审批、监狱劳教执法、执法监察、行政处罚之间的相互监督制约，将决策与执行、审批与复核、调配与使用、调查与处理等工作流程分离，形成各业务部门之间的相互牵制，相互制约。成立审理委员会，明确科长、主管局长，局长和审理委员会的审核、审批、处罚、减免权限及审批程序，规范工作流程和备案记录，缩小并规范个人自由裁量权。
3.岗位职责风险
①岗位职责风险的主要表现：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放纵；失职渎职、不作为或乱作为等。②岗位职责风险的防范措施：
a．明确党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任，做到职责清晰明确，“一岗双责”，按职尽责。
b．进一步建立健全科学的干部考核、选拔、任用制度，提高工作透明度，建立和完善用人失察失职责任追究制。
C．进一步加强财务管理，大额资金使用必须经领导班子集体研究决定。严格落实局财务管理、公务消费等规定。
d．遵守各项行为规范，落实首问负责制，一站式服务、一次性告知和限时服务规定，为行政相对人提供优质便捷的服务。
e．县处级干部按照市委组织部的要求进行述职述廉，科级领导干部以书面报告的形式在全局范围内进行述职述廉。发挥群众监督作用，结合党风廉政建设责任制考核，每半年对党员干部的廉政行为进行民主测评。
（二）中期监控阶段
中期监控机制是开展风险预警的动态性措施。通过信息监测、定期自查、随机抽查等手段，对党员干部行为、制度机制落实，权力运行进程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便采取相应的后期处置办法。
1.信息监测是指按照干部管理权限，通过述职述廉、民主生活会、民主测评、信访举报、行政投诉，召开行政相对人座谈会、问卷调查等途径，掌握党员干部在“三类风险”等方面存在的问题。
2.定期自查是每半年组织党员干部开展一次自查，查廉洁自律、履行职责情况，查防范措施落实情况，查制度机制运行情况，并写出自查报告。
3.随机抽查是领导小组根据工作需要，选择重点单位开展抽查，其形式主要包括听取汇报，查阅学习教育活动记录，抽样问卷调查，召开座谈会，查阅各单位在人、财、物等方面的档案记录，查阅各类招待费支出票据等。
（三）后期处置阶段
后期处置办法是针对中期监控阶段发现的问题实施的惩戒性措施。通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，从而避免廉政风险转化为腐败行为。
1.警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育和监督，本着有则改之，无则加勉的原则，对群众有反映的，落实风险防范措施不力的，民主测评较差的，组织认为有必要提醒的采取谈话或书面形式进行警示提醒，当事人应该对组织需要了解核实的问题，按要求及时做出回答和说明，提出措施。
2.诫勉纠错是对警示提醒后仍未改正的、失职渎职、不作为或乱作为、出现苗头性的问题尚未造成损失的，进行告诫劝勉，纠正偏差，终止错误行为继续发展。3.责令整改是对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不给予处分的党员干部，通过期限整改和强制履行，避免问题进一步恶化。
经过以上处置办法，整改到位的既往不咎，整改不力、延续错误直至违法违纪的，按照有关规定处理。后期处置情况作为年终考核的依据，记入个人廉政档案，被处置对象在纠错和整改期间，不能提拔、调动、参评先进。
七、廉政风险防范管理的考核和修正
（一）考核标准
1.对廉政风险防范管理工作重视，认真落实局各项制度规定，责任明确，落实到位，界定风险准确、全面。
2.廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施到位，没有出现违规违纪行为，社会反映良好，群众满意度高。
3.能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关材料齐全。
4.认真总结和研究廉政风险防范措施的工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。
（二）考核方法 1.单位自查
机关各科室、局属各单位对照考核标准每年对廉政风险防范管理工作进行一次自查和评估，重点是差距分析、量化效果，进行自我评估。评估结果和自查材料按要求及时报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。
2.检查评估
廉政风险防范管理工作领导小组结合各单位自查情况，进行逐项检查和考核，采取听汇报、查资料、召开座谈会、民主测评等方式，每年对全局风险防范管理工作进行一次综合考核评估，并将考核评估结果通报全局。
3.建立干部廉政档案
干部廉政档案内容主要包括：党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险界定、组织处理、纪律处分等情况。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于党员干部的考核、选拔、任用等工作中。
（二）修正完善 1.考核结果运用
廉政风险防范管理考核结果作为评价各单位落实党风廉政建设责任制的重要依据；作为年度评先的重要依据；作为干部考核、选拔、任用的重要依据。对考核达到标准的单位给予表扬，达不到考核标准的单位，领导小组将以书面形式下达整改通知，并跟踪督促改正。
2.违纪惩处
对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的单位，依据党风廉政建设责任制责任分工追究局主管领导和各单位主要领导的责任。对于发生重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，加大对负有失职、失察责任的直接领导和主管领导的责任追究力度。
3.持续改进
认真总结廉政防范管理阶段工作经验，识别出新的风险点，进一步修订各项规章制度，建立廉政风险防范管理的动态监控长效机制。
4、工作要求
局属监狱劳教单位、局机关各科、室（处）接到文件后，要组织党员干部认真学习，领会文件精神，认真查找廉政风险点，并于2月底前将本单位及个人廉政风险点报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。
二〇一〇年一月二十一日
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