负面清单模式在党风廉政建设中的应用由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“廉政建设负面清单”。
2014年管理论文
浅谈负面清单管理模式在党风廉政建设中的应用
摘要：当前负面清单管理式已在各行业中得到了初步应用，反响强烈，这是管理思维中的一次变革，本文
从企业党风廉政建设中腐败行为的表现形式入手，分析腐败行为产生的主客观因素，探讨负面清单管理模式在廉政建设思想教育、制度建设和监督等环节中的简单应用，探讨天安化工防腐工作主要措施，助推企业防腐工作健康发展。
关键词：负面清单党风廉政教育监督
我国经济目前正处于深度转型和结构调整时期。面对世界经济增长缓慢、国内经济下行压力加大等情况，我国积极创新宏观政策调控方式以应对挑战。负面清单管理模式作为我国创新宏观政策调控方式的重要内容，有助于简政放权，激发市场活力和经济发展内生动力，稳定企业预期，促进经济转型。同时在企业内部随着改革的不断深化和产业结构的不断调整，涉及工程项目审批、物资采购、产品销售、人事任免等微观经营管理的违纪违法行为成为腐败易发、高发的区域。立足于推进企业腐败预防工作为核心的党风廉政建设工作，负面清单管理模式有一定的借鉴意义，必将成为构建惩防体系、推进反腐倡廉建设的重要举措之一。负面清单管理模式概述
对于“负面清单”，对大多数人而言还是一个全新概念。2013年7月份，在美国华盛顿举行第五轮中美战略与经济对话。双方宣布了中美双方在本次对话中达成的三个重要共识和进展：气候合作、能源合作与中美投资协定。其中在投资领域，中美同意以准入前国民待遇和负面清单为基础开展双边投资协定的实质性谈判。这是负面清单管理的提法在我国媒体上正式亮相。7月12日，商务部新闻发言人沈丹阳在谈到中美投资协定谈判时表示，“准入前国民待遇和负面清单的外资管理模式已逐渐成为国际投资规则发展的新趋势，世界上至少有77个国家采用了此种模式。”那么国际上通行的“负面清单”管理模式究竟是指什么？负面清单是负面清单是国际上重要的投资准入制度，一种国际通行的外商投资管理办法，是一个国家禁止外资进入或限定外资比例的行业清单。相当于投资领域的“黑名单”，其中要列明针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施。目前采用“负面清单”管理模式的国家占多数并呈上升趋势。简而言之，“负面清单”是指定出一个投资领域的“黑名单”，在这个名单之外“法无禁止即可为”。
党的十八大三中全会后，上海自贸区的管理模式是自贸区设立以后理论界和实务部门关注的热点。1
在《中国（上海）自由贸易试验区管理办法》（以下简称《自贸区管理办法》）中明确负面清单管理模
式是指在自贸区的投资管理中采取通过负面清单的形式，让相关的投资主体在市场活动中具有较大的自由权的一种新的管理模式，这是在管理模式上做了非常好的探索和创新。此后，中国海关已经开始
“复制”负面清单的管理思维精髓，广东佛山市也要求“在探索负面清单制度的基础上，通过行政审
批业务流程再造和运行模式创新，全面提升行政审批公开透明和便捷高效水平”。2013年12月，南海
开出全省首份行政审批“负面清单”。四川、重庆、贵州等等省份启动“负面清单”工程。“负面清单”
有可能或已经成为中国经济深化改革的一个热词。尽管是针对外商投资“试水”。但分析人士认为，该
管理模式一经推广，将成为中国经济转型升级的一大“抓手”，进而影响和推进企业深化改革工作。理解负面清单管理模式的三个关键点
负面清单管理模式是指在自贸区的投资管理中采取通过负面清单的形式，让相关的投资主体在市
场活动中具有较大的自由权的一种新的管理模式。从《自贸区管理办法》的规定可以看出，负面清单
管理模式存在于自贸区的投资管理中。市场体系中，投资及其投资管理决定了市场主体在市场活动中
究竟能够从事什么样的行为和不能够从事什么样的行为，依此而论，负面清单的管理模式既调控和规
范市场主体的资格问题，又调整和规范有关的市场行为问题。
第一个关键点：在有关主体和行为是否能够进入市场的问题上，可以说有两种可以选择的机制：
一个机制是只有经法律和有关规范性文件许可的相关主体才可以从事相应的行为，即法允许才可为，如果是新生事物，当前法律法规没有规定的，也是不可为的。另一个机制是只要法律和相关的规范性
文件没有明确的禁止，那么市场主体就可以为相应的行为，也就是法不禁即可为，它避免了法的出台
滞后于事物发展的客观事实，也维护了法的权威性。负面清单的管理模式所选择的是后者而不是前者，这是我们认识负面清单管理模式必须把握的第一个关键点。
第二个关键点：判断相关主体及其行为是否能够进入市场，或者被市场所认可，常常有两种决定
机制，一个是法律上的决定机制，另一个则是行政上的决定机制。负面清单管理模式在上列两种决定
机制中，所选择的是前者而不是后者，即是说在负面清单制度的格局下，法律是唯一能够确定市场行
为的依据，这一点非常关键，体现依法办事的法治精神。
第三个关键点：在市场体系中，究竟什么样的主体及其行为能够被市场所吸纳，什么样的主体及
其行为不能够被市场所吸纳，从理论上讲，有两种可以选择的制度倾向，一个是严格化的制度倾向，在严格制度倾向的选择中，诸多的主体和行为常常被排除在市场之外；另一个则是松弛化的制度倾向。
在松弛化的制度倾向中，相关主体进入市场的机会是相对较多的，与之相适应，市场对主体的行为也
常常抱着相对宽容的态度。负面清单管理模式采用了松弛化的制度倾向。负面清单管理模式对企业党风廉政建设工作的启示
3.1企业党风廉政建设工作的主要关注点
腐败现象、腐败区域和腐败因素分析一直以来是企业党风廉政建设工作的关注点。易发多发的重
点领域主要集中在以管权、管人、管财、管事为核心的有利益发生和权钱交叉的物资采购、产品销售、工程建设、干部人事管理（含员工招聘）、财务管理、资产投资重组等环节，主要表现：
3.1.1 决策权力的集中性。
高发区域人员权力过分集中，当处于“上级管不着，同级管不了，下级不敢管”的“真空”和“脱
节”状态，权力极易失控。因此，一旦制度存在空白或滞后，就会留给权力一定的“寻租”机会。比
如在干部管理选拔任用方面，一些领导干部以权谋私，借干部提拔为名收受贿赂，行卖官之实，违规
提拔亲属；一些领导干部通过相互提拔对方亲属的形式，相互串通，滥用干部任免权。一些领导干部
权力过于集中，滥用国有企业资财用于个人和本单位消费，造成国家资产的极大浪费。
3.1.2 腐败行为的隐蔽性。
风险人员如果盲目追求经济效益，放松思想改造，可能产生思想上的蜕变，将权力变为牟取私利的工具。在物资采购过程中，一些领导干部利用职权搭私利便车，从采购中谋取私利；一些领导干部
在预算环节、选择代理商、供货商环节，利用手中的审批权限收受贿赂或安排自己的亲属参与采购，攫取私利；一些领导干部在标书制作、标前现场考察和答疑会、评审专家抽取使用、评标等环节通过
虚构或隐瞒事实的方式暗箱操作，进行权钱交易。从中可以看到，违法违纪行为手段不断翻新，也非
常隐匿，由单一向复杂、隐蔽的方向发展，还出现了谋利“期权化”，手段“高科技化”等新动向。
3.1.3 腐败后果的灾害性。
重点领域涉及领域广、跨行业、专业性强，而掌控权力的重点群体面对各种利益诱惑时，会形成各自特定的价值观，致使他们在利用手中的权力处理日常工作时，可能会在不可预知的时间、节点，以不可预知的方式出现问题。这些领域和环节产生的腐败行为，会导致国有资产流失、员工权益受损，危害巨大，大多数是以无法挽回的灾害性后果收场。比如通过规避招标、虚假招标、围标串标、低中
高结、违法分包、泄露招标信息等手段行收贿之实；一些党员干部通过违规变更规划、工艺设计方案、承建商、配套设备种类型号和生产厂家等手段获取不法利益。
3.1.4 腐败行为的主客观因素分析
主观上当事人的人生观、价值观发生扭曲，当“官”动机不纯，为政不廉，为官不正，认为当“官”
就是为个人及亲友谋取利益，“利”字当头，大搞不正之风，吃拿卡要、办事拖拉、办事不公等，信奉
“有权不用、过期作废”。少数领导干部思想上不求有功，但求无过，因循守旧、安于现状、不思进取、缺乏创新意识、缺乏创新精神。对腐败现象认识不足，法纪观念淡薄，平时不注重自身素质提高，在是非面前丧失原则立场，不讲党性，利益面前迷失方向，腐化堕落。官本位思想和特权观念作梗，认
为现在经济发展了，生活水平提高了，贪图享乐，无所作为，给不法分子以可乘之机。
客观上首先是惩罚力度不够，财产刑和罚金相对偏低与受贿贪污金额相差太大，且执行不到位，“身
败名裂财还在”总会有人挺而走险。经常表现为“腐败一个，还有一窝”，“完成一个工程倒下一批干
部”。其次是监督机制不够健全，干部权力行使没有很好地置于群众的监督之下，存在决策不民主、不
科学、执行不透明、不到位的问题。最后是群众维权意识不强，举报积极性不高。
3.2 在建立完善防腐对策中负面清单管理模式的几种简单应用
通过上述分析，我们知道负面清单管理模式的精髓之一在于规定或明确行为主体不可为的事项，进
而实现不敢为的法治目的，这与我们企业党风廉政建设建立完善防腐对策的初衷是一致的。那么，负
面清单管理模式如何应用呢？
第一，在加强思想教育方面。众所周知，防治腐败基础性和长期性的工作就是思想教育，因为防
治腐败的种种措施都要通过端正思想意识才能真正体现出实效。尤其是对领导干部，开展积极健康的思想教育，引导内化于心，筑牢“不想腐”的思想堤坝。抵御不良风气的侵蚀，做工作的中坚、发展的主力、作风的表率。一般来说，我们多以突出专题性教育，针对可能发生的廉政风险，因岗施教、进行一些专题性教育培训。在这里，因岗施教和对可能发生的廉政风险梳理，就是负面清单管理模式的一个切入点，它主要立足并突出“负面”，看到的，学习到的基本上是同行业中“莫伸手，伸手被捉”的案例，有很强的类比性，做得专业的教材，有分析，有提问甚至有较强的代入感，并不完全是案件的简单还原。基本上实现教育模式从“粗放式”向“精细化”转变，可以达到以警示辅，净化启发为
主的要求。从源头上预防和治理各种不正之风，扼杀可能导致腐败的苗头，就是要形成企业自己的廉
政负面清单，让人因知利害而不能为不敢为，接受监督从而廓清腐败滋生的土壤。
第二，在完善制度建设方面。制度带有根本性、长期性、稳定性，制度层面的设计往往比其它方
面更无漏洞可钻。建立完善党内民主监督制度，党风建设责任制和责任追究制，领导干部述职述廉制
度，诫勉谈话制度，实行财产收入来源申报制度，从制度上拓宽重点领域和关键环节防腐工作的新渠
道。一般来说，负面清单管理模式可以掌管“人权、财权、事权”的领导干部为重点，以双向互动、重在预防为原则，以梳理工作职务说明书、查找岗位风险、制定防范措施、设计教育内容为主要步骤，进行党风廉政制度的贯彻和落实。以工作职务说明书为例，绝大多数是列举本岗位的工作内容，应当
完成的事项，参加什么级别的会议，布置什么样的工作，同时也会列上一些查阅资料权，使用特殊的办公设备权，费用报销之类的。总的来说，就是谈权利（力）的多，写责任的少，谈具体事务的多，写完成和执行这些事务背后的道德法律风险少。若能在起草时就列出本职务的负面清单，明确本职务
就是有工程承包方来送礼送钱送不应当得的好处，收之受之享用之，最后必泪之愧之无自由之。备注
栏中再超连结相关案例，在赋于权力的时候就把制度的笼子套上。相比之下，等当事者都尝到权力的好处了进入上瘾状态了，再说要严格执行财产收入来源申报制度，除了执行大打折扣外，恐怕相应的对策也准备好了，这无疑会增加反腐难度。
第三在强化纪检监督方面。权力在运行过程中不公开、不透明，得不到有效制约与监督，是导致
腐败问题易发多发的重要原因。要提高工作的透明度，就必须坚持公开、公平、公正原则，依托职代
会，把涉企重大决策交职工代表大会讨论，集思广益，鼓励员工对违纪违法行为进行举报。特别要增
加领导干部行使权力的透明度，使领导干部权力行使情况能够得到有效的监督。负面清单管理模式还
有一个重要的特征就是禁止事项的列举，并公之于众，接受监督。潜在之意是强化行为人的责任意识。
不论行为人是谁，负面清单管理模式就是要告诉你，你在行使权力时要接受监督，禁止事项你做没做，是以公立心的，还是私心私利过重的，无论事前、事中、事后，都将有可能暴露无遗接受法之审判。
通常做法和手段：一是分析研究并确定防腐反腐的重点部门和关键领域、关键岗位，做到“在重点中
选难点、在风险点中选焦点”，“赂随权集”掌握易发腐败行为的风险点；二是实行对领导干部的廉政
谈话制度、诫勉制度和定期考核考察制度，对领导干部特别是一把手要进一步深化个人重大事项报告
制度和廉政情况公示制度，按照规定要求定期述职述廉。严格抓好领导干部任期和离任经济责任审计，重点项目实行终身负责制；三是增加员工的话语权，对单位领导干部进行廉洁从业评价，并将廉洁从
业评价结果作为对领导干部提拔、任用的重要依据；四是将廉情评估预警、专项资金监管、合同审批
电子监察进行整合，建立廉政风险网络监控中心。以上几个方面的做法，可形成制度，常用常新，不
仅上墙进脑，还应扩大范围：进社区，到家庭，亲人知，朋友晓。上网络实现电脑浏览器主页有提醒，手机QQ、短信、微博、微信等即时工具成为载体，扎实地提高透明度，让权力在阳光下运行。
4天安化工结合党委特色活动，努力践行防腐工作负面清单管理模式，助推党风廉政建设科学发展公司重组以来，党委以加强干部队伍作风建设，推行高风险岗位检查控制，开展干部廉政承诺为
重点，传统节日开展重申党风廉政建设相关规定专题教育活动。元旦、春节前夕，园区原各企业组织
学习上级关于春节和“两会”期间进一步改进作风建设、加强廉洁自律相关文件精神，强调“九个禁
止”相关要求，重申廉洁自律相关规定，倡导厉行勤俭节约、反对铺张浪费；中秋、国庆前夕，公司
纪委组织开展中秋、国庆期间“五个一”系列教育活动,开展廉洁短信温馨提示活动，观看党风党纪教
育片、重温党风廉洁教育相关规定。公司纪委和各党支部共组织教育活动39场次，参加人数达1890
余人次，发送廉洁短信358人次，在助理以上干部中传阅学习了《中共云南省纪委、云南省监察厅关
于强化监督检查，坚决纠正“四风”的通知》精神。要求党员、干部时刻自重、自省、自警、自励，做到讲操守、重品性、做表率，严格遵守廉洁从业行为规范，自觉接受监督。要求中级管理人员思想
上牢记“出淤泥而不染，濯清涟而不妖”；恪守“公生明，廉生威”；实践“结交若失人，中道生谤言”；
操行“淡泊以明志，宁静以致远”的古训，自觉拒腐防变，做一个“正直人”。
为有效控制风险、落实高风险岗位责任，通过与公司相关单位签订党风廉政责任书，落实责任制，公司党委书记与纪委书记、纪委书记与各党支部、与中层干部及部门助理签订《2013年下半年党风廉
政建设责任制责任书》共198份；各党支部与风险岗位人员及管理人员签订党风廉政责任书或廉洁从
业承诺书，形成一级抓一级，层层抓落实的良好局面。强化各单位的党风廉政建设工作，同时对领导
干部、高风险岗位人员通过专项会议、走访交谈、信访工作访谈等形式进行经常性的廉政教育，真正
把对领导人员的事前监督、事中监督和事后监督有机地结合起来，使监督的关口前移，起到了超前防
范的作用，努力构建覆盖权力运行全过程的完整监控链条，目前未发现违纪违规行为。
公司整合后，为尽快建立健全公司党风廉政建设制度体系，公司纪委对原三家公司纪检、监察、内部审计所涉及的相关制度进行梳理，提出纪监审管理标准清单，按时完成整合修订工作。在整合修
订《各级管理人员廉洁自律管理制度》、《礼品礼金登记、上交及处理办法》、《工程廉政合同管理制度》
等14个制度的工作时，负面清单管理模式得到了一定应用，初步建立公司党风廉政建设制度体系。
在企业党风廉政建设工作中，负面清单管理模式，一定还有很多可以融合的切入点，无论在思想
教育、制度完善，执法监督，负面清单理念的引入都还有一个消化适应过程，也存在结合具体工作的优化和改进。促使“负面清单”成为真正意义上的负面清单，不仅要防止措辞含糊的禁止事项出现，还要将企业党风廉政建设中有效的做法，提炼出来形成具有强大正能量的“正面清单”，与负面清单整
合，为防腐工作提供正反两方面的明确指引。参考文献：
[1]张淑芳：负面清单管理模式的法治精神解读（上海财经大学)
[2]上海经贸委：实施负面清单管理制度 促进产业创新转型和政府职能转变
[3]李燕：“负面清单”对创新工业行业管理的启示
[4]公司2013年纪委工作总结
负面清单管理模式负面清单管理模式 编辑负面清单即负面清单管理模式。“负面清单管理模式”是指政府规定哪些经济领域不开放，除了清单上的禁区，其他行业、领域和经济活动都许......
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