黑龙江证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务协调试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券发行与承销试题”。
黑龙江证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务协调试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000
2、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。A．5% B．10% C．15% D．20%
3、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由__推荐并向中国证监会申报。A．另一家上市公司
B．证监会的当地派出机构 C．主承销商 D．承销团
4、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于__。A．渎职罪
B．操纵证券市场罪 C．金融诈骗罪
D．妨害对公司、企业的管理秩序罪
5、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。A．平销渠道 B．直销渠道 C．网络渠道 D．代销渠道
6、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A．期货和期货类衍生产品 B．期权和期权类衍生产品 C．金融远期 D．金融互换 7、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥
8、蒙特卡洛模拟是一种通过__，反复生成时间序列，计算参数估计量和统计量，进而研究其分布特征的方法。A．设定随机过程 B．计算时间模式 C．设定固定模式 D．考查抽样结果
9、网上定价、竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人 B．承销商 C．主承销商 D．证券交易所
10、允许开立证券账户的对象不包括__。A．国家法律允许进行证券交易的自然人 B．证券业从业人员
C．国家法律允许进行证券交易的法人 D．经授权代理法人开户者
11、基金管理公司监察稽核部的主要工作包括__。A．财务管理稽核 B．基金管理稽核 C．内部审计
D．协调公司对外信息披露
12、目前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。A．人力资源 B．设备 C．市场营销 D．R＆D
13、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A．7 B．10 C．15 D．3014、波浪理论认为一个完整的循环包括__ A．上升3浪，下降5浪 B．上升5浪，下降3浪 C．上升4浪，下降4浪 D．上升6浪，下降2浪
15、上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的__。A．几何平均值 B．算术平均值 C．中位值 D．标准差
16、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。A．500万元 B．600万元 C．700万元 D．800万元
17、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前
18、（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A．中国证监会派出机构 B．保荐人
C．国家发展改革委员会 D．中国证券业协会
19、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
20、按照2008年9月25日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是20000万元，债券总值是35000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是5亿基金单位，用已知价法计算基金2008年9月26日该基金的单位资产净值是__元。A．0.5 B．0.9 C．1.3 D．1.5
21、发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。A．1年 B．2年
C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
22、__形式不属于自助委托。A．当面委托 B．磁卡委托 C．电脑自助委托 D．远程终端委托
23、关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是__。A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分 B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分 C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念
D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料
24、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。A．责令改正 B．警告 C．罚款
D．取消承销资格
25、恒定混合策略的支付模式是__。A．直线 B．凹型 C．凸型 D．波浪线
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、普通股票和优先股票是按__分类的。A．股东享有的权利 B．股票的格式 C．股票的价值
D．股东的风险和收益
2、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。A．1999年7月1日 B．2000年7月1日 C．2001年7月1日 D．2005年7月1日
3、充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过__。A．70% B．80% C．90% D．95%
4、关于信用增级，下列说法正确的有__。
A．信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式
B．金融机构提供信用增级，应当在信贷资产证券化的相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度和期限，并将因提供信用增级而承担的义务和责任与因担当其他角色而承担的义务和责任进行明确的区分
C．信用增级机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书中披露信贷资产证券化交易中的信用增级安排情况
D．商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，应当按照有关规定计提资本
5、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
6、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日
7、（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A．证券公司内部控制 B．证券公司的治理机构 C．证券公司外部控制 D．证券公司的董事制度
8、新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的__。
A．不得代理其他董事行使表决权 B．不得对该项决议行使表决权
C．董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行 D．董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
9、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司总额的__ A．50% B．30% C．35% D．45%
10、关于特雷诺指数，下列说法正确的是__。A．是1975年由特雷诺提出的 B．用获利机会来评价绩效
C．用每单位风险获取的风险溢价来计算 D．连接证券组合与无风险组合的直线 E．以上说法都正确
11、中小企业板块总体设计的不变是指__。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
12、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，__等交易要素。A．交付方式 B．买卖数量 C．清算速度 D．结算方式
13、目前世界证券投资基金的主流产品是__。A．债券基金 B．公司型基金 C．放式基金
D．货币市场基金
14、基金估值过程中可能发生的风险点有__。A．估值计算方法错误 B．估值操作程序错误 C．估值系统参数设置错误 D．导入数据错误
15、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。A．期货公司 B．证券公司
C．根据双方约定确定责任承担者 D．证监会确定责任承担者
16、下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点__。A．发行规模大幅增长、种类增多 B．发起主体增加
C．机构投资者范围增加 D．二级市场尚不活跃
17、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
18、关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是__。
A．可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
B．可交换债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式，可转换债券一般采用股票交割
C．两者所换股份的来源是相同的D．可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款
19、在公司收购中，常见的收购方式有__。A．现金收购 B．用股票收购 C．非货币交易 D．承担债务式收购
20、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之一的，该证券公司的注册资本最低限额为（）。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元
21、宏观经济分析的基本方法包括__。A．总量分析法 B．形态分析法 C．结构分析法 D．财务分析法
22、发审委委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。A．15 B．20 C．25 D．3023、下列界定为国有法人股的是（）。
A．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份 B．国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
C．国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份 D．国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子公司）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资人股形成的股份
24、享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有以下选择__。A．行使此权利来认购发行的普通股票
B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．不行使此权利而听任其过期失效
D．按超出其投股5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
25、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是__。A．认购证方式 B．储蓄存单方式
C．全额预缴、比例配售 D．网上定价、竞价发行
上半年河南省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务协调考试试卷[推荐]
2015年上半年河南省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务协调考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券业协会和证券交易所属于_......
第一章证券经营机构的投资银行业1、发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行（）处罚。D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的......
北京2015年下半年证券从业《发行与承销》之保荐机构的资格考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用......
2013年证券从业资格考试大纲证券发行与承销根据中国证券业协会公告，2013年第一次、第二次证券从业资格考试以及第一、二、三、四次从业资格预约式考试大纲及教材将继续延用......
第一章 股份有限公司概述本章主要对股份有限公司作了较为详细的介绍。整章内容贯穿了《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》的基本规则。第一节主要阐述股份有限公司......
