海南省期货法律法规：证券公司为期货考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货法律法规试题”。
海南省2017年期货法律法规：证券公司为期货考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、套期保值的操作规则包括__。A．商品种类相同或相关原则 B．商品数量相等或相当原则 C．月份相同或相近原则 D．交易方向相同原则
2、自然投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币。A：30万元 B：100万元 C：50万元 D：60万元
3、下列属于短期利率期货品种的有__。A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds4、某股票当前价格50元，以股票为标的物的看涨期权执行价格50元，期权到期日前的时间0.25年，同期无风险利率12%，股票收益率的方差为0.16，假设不发股利，利用布莱克一斯科尔斯模型所确定的股票看涨期权价格为____[N(0.25)=0.5987，N(0.05)=0.5199] A：5.23 B：3.64 C：4.71 D：2.715、期货交易和交割的时间顺序是（）。A．同步进行的B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序
6、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于该合约标的商品的__。A．种类 B．交割等级 C．性质
D．市场价格波动情况
7、下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。A．上海期货交易所 B．香港期货交易所 C．芝加哥期货交易所 D．澳洲雪梨期货交易所
8、基金托管人的主要职责包括__。
A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息
C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．支付基金收益的分配和本金的偿还
9、将点价交易与套期保值操作结合在一起进行操作的，叫______交易。A．套期 B．价差 C．基差 D．点价
10、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验。A：5 B：3 C：2 D：411、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规
12、期货价格异常波动的最直接、最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机
13、在美国，监督期货交易所的联邦机构为。A：商品期货交易委员会 B：美国期货公会
C：证券期货管理委员会 D：商品期货交易管理局
14、因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向__解释说明情况。A．当地法院
B．中国期货业协会
C．公司住所地中国证监会派出机构 D．期货交易所
15、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于（）亿元。A．12 B．10 C．8 D．416、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。A．3 B．5 C．7 D．1517、可以通过对冲或到期交割来了结，其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结。A：期货交易 B：现货交易 C：证券交易
D：远期现货交易
18、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．1530019、下列选项中不属于管理与运营风险的是 A：资金管理风险 B：操作风险 C：决策风险 D：价格风险
20、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当__。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告
D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告
21、中国的持仓分布是以____为公布对象。A：投机者 B：套利者 C：会员 D：保值者
22、标的物价格波动性越大，期权价格就，价格波动性越小，期权价格就 A：越高，越高 B：越高，越低 C：越低，越高 D：越低，越低
23、在期货市场可以买入建仓(开仓、买空)与卖出建仓(卖空)，体现了期货市场的______特征。A．合约标准化
B．场内集中竞价交易 C．保证金交易 D．双向交易
24、下列属于期货公司面临的风险是。
A：交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B：期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险 C：客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D：对期货市场监管不力，法制不健全25、10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为__美元。A．亏损150 B．获利150 C．亏损160 D．获利160
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当__。
A．申请资格考试豁免
B．参加聘用公司的职业培训
C．重新参加中国期货业协会组织的资格考试 D．参加中国期货业协会组织的后续职业培训
2、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。A．股票指数 B．消费者指数 C．商品期货指数 D．石油
3、《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括。A：证券公司 B：基金公司 C：担保公司
D：合格境外机构投资者
4、在规定交割期限内，构成实物交割违约的行为有__。A．买方将已收到的仓单转让 B．买方未解付货款
C．卖方未交付有效标准仓单 D．买方解付货款不足
5、期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件． A：申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准
B：符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 C：公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 D：具有符合期货业务需要的营业场所和设施
6、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WT B．绿豆合约为GN C．天然橡胶合约为CU D．黄大豆2号合约为B7、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查__。
A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C．是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形
D．是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
8、下列期货公司相关人员任职，需要通过中国证监会认可的资质测试的有（）。A．董事长 B．总经理
C．除董事长、临事会主席、独立董事外的董事、监事 D．独立董事
9、期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有．
A：变更名称、公司章程 B：作出终止业务等重大决议
C：被有权机关立案调查或者采取强制措施
D：任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
10、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担
11、期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。
A．期货交易所不承担责任
B．期货交易所应当承担次要赔偿责任 C．期货交易所应当承担主要赔偿责任
D．期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十
12、期货交易所对于下列损失不需承担责任的是（）。
A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失 B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的13、期货价格的基本分析的特点是.A：基本分析只依靠价格变化指标作出判断 B：基本分析能把握市场价格的短期运动方向 C：以供求决定价格为基本理念 D：分析价格变动的中长期趋势
14、在美国，期货投资基金的主要管理人是____ A：CTA B：CPO C：FCM D：TM15、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有__。A．已经被期货公司聘用
B．最近3年内未受过刑事处罚 C．最近3年内未受过行政处罚
D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满
16、期货投资者保障基金的后续资金来源包括．
A：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
B：期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳
C：期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D：期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
17、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A．如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任
B．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任
C．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任
D．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
18、下列选项中，属于农产品期货的标的资产的有 A：小麦 B：大豆 C：棉花 D：玉米
19、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。
A．每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得超过规定的涨跌幅度
B．本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定 C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交
20、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱
21、美国期货投资基金的监管机构有__。A．证券交易委员会(SE B．商品期货交易委员会(CFT C．全国期货业协会(NF D．全国证券商协会(NAS22、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作
C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式
23、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理 B．财务负责人 C．首席风险官 D．营业部负责人
24、对头肩顶形态完成后说法正确的有.A：向下突破颈线时成交量扩大
B：向下突破颈线时成交量不一定扩大 C：突破颈线一段时间后成交量会扩大 D：突破颈线一段时间后成交量会缩小
25、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向__报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A．中国期货业协会 B．期货公司总经理 C．期货公司董事会
D．期货公司住所地中国证监会派出机构
第一部分1.《期货交易管理条例》第八条，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务 格申请之日起 3 个月内做出批准或......
良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇 期货法律法规汇编重点知识提取===========期货交易管理条例：3-26========== 第二章：期货交易所4 1.有下列情形之......
海南省期货从业法律法规精选：从业人员基本准则考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司在期货市场中的作用主要有__。A．根据客户......
2012期货法律法规总结 （一）期货交易管理条例本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。2、期货......
期货法律法规总结一、时间比较1.期货公司注册资本最低限额3000万，主要股东等最近3年无重大违法记录，货币出资比例不低于85%。国务院期货监督机构6个月内做出决定。具有期货从......
