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合规试题
姓名： 工号： 考试日期： 成绩：
一、单项选择题（共15题，每题2分）
1.证券业协会性质上是一种（c）
A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人
2.根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，以下何种说法是正确的（d）
A.提供资讯无须经过营业部审批，可以直接向其服务的客户发送资讯
B.提供资讯经过营业部审批后，可以直接向其服务的客户发送个性化资讯
C.提供资讯无须经过营业部审批，但须经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯
D.提供资讯须经过营业部审批，且经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯 3.根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的统一资讯服务不包括（d)
A.公司提供的研究报告
B.公司统一提供的与证券投资有关信息
C.公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯
D.公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务
4.关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬支付的有关约定，以下说法正确的是（b）
A.营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额，由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票
B.证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐
C.营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬
D.提成比例变更的，自变更之日起生效，生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬。
5.到2008年8月底，我公司营业部代理业务的（c）占比已经达到 67％以上，成为第一委托通道，且占比仍在持续上升。
A.电话委托
B.客服中心委托
C.网上交易
D.手机炒股
6.客户在交易操作过程中连续几次输入错误密码，证券营业部将有权冻结该账户的操作（c）
A.1次。
B.3次。
C.5次。
7.现阶段我国的融资融券业务采用“ ”的业务模式（d）
A.分散化、双轨制
B.分散化、单轨制
C.集中化、双轨制
D.集中化、单轨制
8.期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流程的先后顺序为（b）1营业部业务人员向客户进行风险揭示，指导客户签署开户文件； 2开户资料初审； 3客户信息录入； 4影像资料采集； 5客户资料留存和传递； 6客户信息复核及提交； 7期货公司审定开户； 8期货账户开户成功后客户提示
A、1-4-2-3-6-5-7-8
B、2-1-4-3-6-5-7-8
C、1-2-4-3-6-5-7-8
D、4-2-1-3-6-5-7-8
9.客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在买入卖出中首先需要输入的是（c）
A.证券名称
B.委托价格
C.证券代码
D.委托数量
10.客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在查询菜单下可以查询到以下哪个内容（d）
A.隔日委托
B.股票价格
C.资金帐号
D.当日委托
11.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（c）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A.2
B.3
C.5
D.10 12.下列哪项不属于证券经纪人可以从事的活动（d）
A.客户开发
B.客户服务
C.产品销售
D.替客户办理开户
13.证券经纪人与证券公司的法律关系是（b）
A.劳动合同关系
B.委托代理关系
C.承揽合同关系
D.居间合同关系
14.甲租赁公司向乙财务公司借款20万元，乙要求甲提供担保，甲便将出租给丙公司使用的一台吊车出质给乙公司。甲公司随即通知了丙公司，后甲公司因经营困难又将该吊车出卖给丁公司，并通知丙公司将该吊车交付给丁公司。对于甲公司的出质和出卖行为，下列表述正确的是（a)
A.甲公司的出质行为不发生效力，因为甲公司未实际将该吊车交付给乙公司
B.甲公司的出质行为已发生效力，因为甲公司已通知了丙公司
C.甲公司的出卖行为有效，因为甲公司对该吊车仍享有所有权
D.甲公司的出卖行为效力未定，因为乙公司对该吊车享有质权
15.证券公司、基金公司等金融机构从业人员的老鼠仓行为可能构成下列哪项犯罪（b）
A.内幕交易、泄露内幕信息罪
B.违规披露、不披露信息罪
C.操纵证券市场罪
D.洗钱罪
二、多项选择题（共10题，每题3分）
16.证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（bc）
A.执业前培训时间一共有60小时
B.法律法规和职业道德的培训时间为10小时
C.证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
D.执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等 17.根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券经纪人的资格条件必须包括以下那些内容（abd）
A.通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者进入期已届满
C.最近2年未受过刑事处罚
D.未在其他证券公司执业
18.在提出申请成为证券经纪人时，申请人应当提供以下那些材料（abcd）
A.B.身份证原件
C.学历证明原件
D.照片
19.以下选择中哪些是零售业务部负责（ce)
A.网站最新公告
B.网站信息的发布
C.金融产品的营销
D.客户服务中心的运营和管理
E.大客户vip通道
20.按《证券代理买卖业务操作规范（2008年11月修订稿）》中的要求，新开资金账户必须保存的的个人客户的电子影像资料包括（abcdf）
A.客户的正面头像。
B.客户的身份证明文件及证券账户卡。
C.投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表”。
D.经客户签字的开户电脑回单。
E.“客户业务受理申请表”。
F.“客户交易结算资金银行存管协议书”
21.证券公司不得向 提供融资、融券（acd）
A.在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者
B.证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者
C.证券公司股东
D.证券公司关联人
E.交易结算资金已纳入第三方存管的投资者。
22.任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（abc）
A.国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。
B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；
C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；
D.为影响期货市场行情囤积现货的； 23.客服中心功能目标（bcd）
A.上海地区的电话委托中心
B.全国的人工服务中心
C.异地营业部的电话委托备用中心
D.全国地区的电话委托中心
24.以下哪些属于法律推理的方法（abc）
A.演绎推理
B.归纳推理
C.辩证推理
D.猜测推理
25.以下哪些是法律解释的方法（abcd）
A.文义解释
B.历史解释
C.体系解释
D.目的解释
三、判断题（共20题，每题2分）
26.证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。（a）
A.对
B.错
27.证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、公平对待客户、客户利益优先原则。（a）
A.对
B.错
28.证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。（a）
A.对
B.错
29.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（a）
A.对
B.错
30.证券经纪人除了应当参加执业前培训外，还应按相关规定参加后续职业培训。（a）
A.对
B.错
31.申请成为公司证券经纪人的，应当如实填写，同时提交本人身份证原件、学历证明复印件及照片。（b）
A.对
B.错
32.根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定，营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。（a）
A.对
B.错
33.公司对证券经纪人客户进行回访，首次回访在证券经纪人客户开户后的10个工作日内完成。（a）
A.对
B.错
34.我公司现场交易的佣金约为千分之2.8到3,相当于按国家规定的佣金收取最高上限标准收取，所以现 4
场交易整体为公司带来了更多的佣金收入。（b）
A.对
B.错
35.境内机构客户是指：在中国境内合法注册登记或经上级部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织（法律、法规、行政规章禁止投资证券市场的除外）。（b）
A.对
B.错
36.营业部为客户办理开户等相关业务，应严格执行公司的开户流程和复核机制。严格审核客户姓名和名称、身份的真实性和有效性，确保开户资料的真实、准碓、完整、有效，资产权属关系清晰。资金账户和证券账户对应关系明确，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名和名称一致。（b）
A.对
B.错
37.按合同约定，客户提取担保物需提前一天申请。（b）
A.是
B.否
38.投资者信用账户维持担保比例不得低于130%。当维持担保比例低于130%时，证券公司要通知客户追加担保物以使其账户的维持担保比例达到130%。（b）
A.是
B.否
39.证券营业部根据期货公司通报信息，对处于追加保证金或强行平仓状态的客户，提醒其及时减仓或者增加足额保证金。否则证券营业部有权对其进行强行平仓。（b）
A.是
B.否
40.上海期货交易所各上市品种的交易时间为上午 第一节 09:00-10:15 第二节 10:30--11:30下午 13:00-15:00。（b）
A.是
B.否
41.上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。（b）
A.Y
B.N
42.股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。（a）
A.Y
B.N
43.证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。（a）
A.Y
B.N
44.某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。（b）
A.Y
B.N
45.判断垄断行为的关键是看某种行为是否排除、限制竞争。（a）
A.Y
B.N
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