吉林省基金从业资格：开放式基金的登记考试题_基金从业资格考试题库

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2015年吉林省基金从业资格：开放式基金的登记考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金销售机构内部控制应履行__原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A．前台业务系统和自助式前台系统 B．后台管理系统

C．信息管理平台应用系统的支持系统 D．监管系统信息报送

3、、是基金收益分配的基础。A：基金收取的各项费用 B：基金获得的税收优惠 C：基金净收益

D：基金管理费和托管费

4、基金募集期间应披露的信息不包括__。A．基金合同和托管协议 B．基金份额发售公告 C．招募说明书 D．季度报告

5、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。A．贝塔系数 B．信用等级

C．跟踪标的指数 D．跟踪误差

6、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况

C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况

7、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。A．流转税 B．消费税 C．增值税 D．营业税

8、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。A．营销产品 B．客户基金投资需求 C．投资者关系 D．客户服务

9、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3 B：6 C：9 D：12

10、证券市场的基本功能包括__。A．资本配置功能 B．资本定价功能 C．投资功能 D．融资功能

11、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

12、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”

B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

13、分析债券基金的两个主要角度是__。A．对基金持有债券的数量和信用等级的分析 B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析 C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析

D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析

14、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。A．基金的法律文件 B．基金的定期报告 C．基金的临时公告 D．媒体的新闻报道

15、我国基金业监管的原则有__。

A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则

C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则

16、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。A．家庭形成期 B．家庭成长期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期

17、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。A．结构化金融衍生产品 B．组合化金融衍生产品 C．证券化金融衍生产品 D．复合化金融衍生产品

18、基金销售机构内部控制应遵守__原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

19、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用

20、基金____对其资产按规定进行估值。A：每日 B：每周 C：每月 D：每季

21、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；15

22、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。A：商业银行 B：证券公司

C：基金管理公司 D：信托公司

23、下列不能作为证券投资基金特点的是____ A：分散风险 B：专业理财 C：稳定市场 D：集合投资

24、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B．合同期限为8年

C．募集金额为1亿元人民币 D．基金份额持有人为1500人

25、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__ A．承诺利用基金资产进行利益输送

B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处

C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于LOF基金，以下描述正确的有__。A．LOF基金可通过场内、场外渠道申购赎回

B．T日在深交所申购的基金份额，自T+1日起可在深交所卖出或赎回 C．LOF基金不可通过场内渠道申购赎回 D．LOF基金不可通过场外渠道申购赎回

2、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式

3、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____ A：将资金分散投资于股票和债券 B：取得现金收益 C：资本的长期增值

D：将资金分散投资于股票

4、为了保证基金资产的安全，____规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。A：《中华人民共和国证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《证券投资基金法》

5、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。A．商业银行

B．专业基金销售机构 C．证券公司 D．基金管理人

6、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。A．ETF B．LOF C．ETF联接基金 D．分级基金

7、基金主要的运作环节包括__。A．基金的募集与营销 B．份额的注册登记 C．资产的托管 D．投资管理

8、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数 B．比例 C．资金 D．数量

9、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。A．安全保管基金财产

B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C．按照规定监督基金管理人的投资运作 D．编制中期和年度基金报告

10、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择，才能不断扩大业务规模。A：产品 B：价格 C：规模 D：服务

11、下面关于非上市证券的说法不正确的是____ A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B：不允许在证券交易所内交易 C：不允许自由交易

D：可以在其他证券交易市场交易

12、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。A．安全性 B．及时性 C．高效性 D．合理性

13、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。A：《中华人民共和国证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》

14、基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密

15、与债券相比，债券型基金__。

A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险 B．也面临着信用风险

C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限 D．分散了系统风险

16、下列____不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境 B：降低投资风险 C：提高投资收益

D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

17、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。A．期限性 B．风险性 C．流动性 D．永久性

18、证券具有高流动性必须满足的条件有__。A．发行规模极大

B．变现的交易成本极小 C．本金保持相对稳定 D．很容易变现

19、债券是证明__关系的凭证。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

20、由于__的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。A．未来收益 B．账面价值 C．年度预算 D．市场利率