证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题第4套由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试介绍”。
大家论坛http://club.topsage.com/ 2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题四
（共10套）
一．单选题
1：（）申请基金代销资格时，要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。A：商业银行 B：证券公司
C：证券投资咨询机构 D：专业基金销售机构
2：（）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。A：动态资产配置 B：买入并持有策略 C：变动混合策略
D：投资组合保险策略
3：在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资人的（），包括投资人的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素。A：理想需求 B：真实需求 C：日标需求 D：预期需求
4：证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。A：3 000万元，3个 B：2 000万元，3个以上 C：2 000万元，3个
D：3 000万元，3个以上
5：除去各股票完全正相关的情况，组合资产的标准差将（）各股票标准差的加权平均。A：小于 B：大于 C：小于等于 D：大于等于
6：以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。A：专业性 B：服务性 C：有形性
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7：债券投资者所面临的主要风险是（）。A：经营风险 B：利率风险 C：再投资风险 D：赎回风险
8：（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A：成本效益原则 B：有效性原则 C：独立性原则 D：相互制约原则
9：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。A：1亿元 B：2亿元 C：3亿元 D：5亿元
10：申请高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A：1年 B：3年 C：5年 D：10年
11：指数型策略（）。A：重点是进行风险控制
B：是-种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
12：陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（）。A：收益差额没有关系 B：收益差额是递减的 C：收益差额是递增的 D：收益差额连续波动
13：复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。A：越小，越低 B：越大，越低 C：越小，越高
大家论坛http://club.topsage.com/ D：越大，越高
14：较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的（）。A：可靠性 B：有效性 C：安全性 D：收益性
15：无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在（）关系。A：正相关 B：负相关 C：线性 D：凸性
16：对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额（）的赎回费。A：0.5％ B：0.75％ C：1.0％ D：1.5％
17：在二级市场的净值报价上，ETF每（）提供一个基金参考净值报价。A：15秒 B：20秒 C：35秒 D：1分钟
18：（）的基金产品线，即基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品线的长度，或扩大产品线的宽度。A：水平式 B：垂直式 C：综合式 D：单一式
19：1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个（）。A：契约型投资基金 B：开放式基金 C：股票基金 D：封闭式基金
20：基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）和金融负债。A：持有至到期投资
B：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
大家论坛http://club.topsage.com/ C：贷款和应收款项
D：可供出售的金融资产
21：跟据（）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。A：投资对象 B：投资目标 C：运作方式 D：投资理念
22：风险控制委员会的工作对于基金财产的（）提供了较好的保障。A：增值 B：安全 C：收益 D：流动性
23：在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。A：离岸基金 B：在岸基金 C：国内基金 D：国际基金
24：下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（）。
A：涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金 B：基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日 C：投资者采用“金额转换”的原则提交申请 D：当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额
25：基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（）。A：提高基金收益
B：按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 C：对基金经营人进行监督 D：管理基金公司
26：将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。A：集合理财 B：组合投资 C：风险共担 D：分散风险
27：投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
大家论坛http://club.topsage.com/ A：T+0 B：T+l C：T+2 D：T+3
28：基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。A：20％ B：25％ C：33％ D：50％
29：基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。A：1／4 B：1／3 C：1／2 D：2／3
30：基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。A：股东会 B：董事会 C：董事长 D：总经理
31：基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。A：基金管理人 B：基金托管人 C：投资咨询公司 D：证券公司
32：（）具有法人资格。A：契约型基金 B：公司型基金 C：开放式基金 D：封闭式基金
33：（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A：电话服务中心 B：邮寄服务
C：自动传真、电子信箱与手机短信 D：专人服务
大家论坛http://club.topsage.com/ 34：（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A：合法性原则 B：完整性原则 C：及时性原则 D：审慎性原则
35：根据股票（）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。A：性质 B：投资风格 C：市值的大小 D：行业
36：收入型基金以追求（）为基本目标。A：稳定的经常性收入 B：资本的长期增值 C：现金收益
D：将资金分散投资于股票和债券
37：下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是（）。A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B：预测该基金的证券投资业绩 C：登载基金过往业绩
D：登载单位或者个人的推荐性文字
38：因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。A：5 B：10 C：20 D：30
39：下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（）。A：基金转换费
B：基金管理人的管理费 C：基金托管人的托管费 D：销售服务费
40：对绩效表现好坏的评价涉及（）的选择问题。A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准
大家论坛http://club.topsage.com/ 41：对履行基金托管职责的监督不包括（）。
A：在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B：在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
C：是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D：在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
42：基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A：3 B：6 C：9 D：12
43：基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A：1 B：2 C：3 D：6 44：（）认为，证券价格由有信息的投资者决定。A：BSV模型 B：DHS模型 C：特雷诺模型 D：詹森模型
45：基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。A：T B：T+1 C：T+2 D：T+3
46：存在以下（）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A：最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B：净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C：违法违规行为被监管机构调查
D：没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
47：下列关于基金宣传推介材料的制作、分发和发布的表述错误的是（）。A：注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传
大家论坛http://club.topsage.com/ B：积极培养投资人的长期投资理念
C：可以采取通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段 D：宣传推介材料应有完整的风险提示
48：在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。A：投资部 B：研究部 C：交易部 D：财务部
49：基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。A：1个月 B：半年 C：1年 D：2年
50：（）对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，因此是最能有效反映基金经营成果的指标。A：标准差 B：贝塔值 C：净值增长率 D：持股集中度
51：督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。A：1 B：3 C：2 D：4
52：QDII基金投资金融衍生产品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（）。A：拟投资的衍生品种及其基本特性 B：拟采取的组合避险
C：有效管理策略及采取的方式、频率 D：投资预期收益
53：以下属于资产配置基本方法的是（）。A：风险控制法 B：情景综合分析法 C：横界面法 D：市场有效法
54：中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。A：在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效
大家论坛http://club.topsage.com/ B：是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C：只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D：是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
55：关于基金管理费计提标准，以下表述不正确的是（）。A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 C：我国债券基金的管理费率一般低于1％ D：我国货币市场基金的管理费率最高
56：基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：账务复核 B：头寸复核 C：资产净值复核 D：财务报表复核
57：我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A：2亿元 B：3亿元 C：5亿元 D：10亿元
58：消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（）。A：非均衡交易价格 B：均衡交易价格 C：低估交易价格 D：高估交易价格
59：在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为（）。A：单位信托基金 B：集合投资计划 C：集合投资基金 D：共同基金
60：根据行为金融理论，投资者可以利用（）而长期获利。A：人们的爱好 B：投资者的素质 C：人们的行为偏差 D：投资者的地域差异 二．多选题
大家论坛http://club.topsage.com/ 1：基金本期已实现收益是指（）扣除相关费用后的余额。A：基金本期利息收入 B：投资收益
C：公允价值变动收益 D：其他收入
2：基金托管人内部控制的制度建设，需要（）。A：建立完善的稽核监督体系
B：明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责 C：严格内部管理制度 D：划分岗位薪酬等级
3：以下有关β系数的描述，正确的是（）。A：β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B：β系数的绝对值越小表明证券承担的系统风险越大 C：β系数的绝对值越大表明证券承担的系统风险越大
D：β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
4：以下关于测算债券价格波动性的方法说法正确的是（）。
A：基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额 B：久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标
C：在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大 D：麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数
5：（）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。A：总资产 B：净资产 C：资本收益率 D：资本充足率
6：对公司基本面状况分析，其内容包括（）。A：资本结构 B：资产运作效率 C：偿债能力 D：盈利能力
7：基金收入中的其他收入包括（）。A：赎回费扣除基本手续费后的余额 B：手续费返还、ETF替代损益
C：基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 D：管理人报酬
大家论坛http://club.topsage.com/ 8：基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（）。A：持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
B：股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C：股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 D：出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
9：基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（）。A：建立完善的资产分离制度
B：采取合理的估值方法和科学的估值程序 C：建立严格的成本控制和业绩考核制度
D：建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
10：对高级管理人员的监管手段包括（）。
A：对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核 B：监事发现异常情况及时报告
C：中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话 D：离任审计、离任审查
11：关于消极型股票投资策略的说法正确的有（）。
A：消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略 B：简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C：指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益 D：基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
12：为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告的扉页就以下（）方面作出提示。A：管理人和托管人的披露责任
B：管理人管理和运用基金资产的原则 C：投资风险提示
D：年度报告中注册会计师出具非标准无法表示意见的提示
13：基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A：法律的 B：自律的 C：经济的 D：行政的
14：因（）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
大家论坛http://club.topsage.com/ A：继承
B：司法强制执行 C：捐赠
D：经注册登记机构认可的其他情况
15：关于资产配置说法正确的有（）。
A：资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配 B：资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果 C：资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础 D：资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择
16：税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有（）。A：债券收入现金流本身的税收特性 B：现金流的形式 C：现金流的时间特征 D：现金流的金额
17：积极的股票风格管理（）。
A：主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重 B：只改变投资组合中增长类股票在组合巾的比重 C：若股票前景不妙，降低权重 D：若股票前景良好，增加权重
18：对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（）。A：承销证券 B：向他人贷款
C：从事承担有限责任的投资 D：向他人提供担保
19：《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。
A：资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B：有专门负责基金代销业务的部门
C：财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D：具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
20：恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（）。A：下降时买入 B：上升时卖出 C：下降时卖出 D：上升时买入
大家论坛http://club.topsage.com/ 21：基金的主要收入来源有（）。A：投资收益 B：利息收入 C：销售收入 D：其他收入
22：基金分类的意义在于（）。
A：有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B：有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握 C：有助于基金资产评估的公平公正 D：有助于实施更有效的分类监管
23：资产配置的战略性资产配置策略以（）为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
A：不同资产类别的收益情况 B：投资者的风险偏好 C：投资者的实际需求 D：市场的短期变化
24：关于巨额赎回，以下说法正确的是（）。
A：单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20％时，为巨额赎回 B：出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回
C：当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告 D：部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权
25：为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（）。
A：制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序 B：建立健全估值决策体系
C：使用合理、可靠的估值业务系统 D：对基金资产估值进行复核、审查
26：专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。
A：财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B：有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C：主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3 000万元人民币
D：取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2
27：关于加强指数法的说法正确的有（）。
A：加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合B：加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合 C：加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同
大家论坛http://club.topsage.com/ D：加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化
28：内部环境控制主要包括（）。
A：建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 B：加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C：建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D：建立健全内部授权控制体系
29：基金管理公司内部控制应当遵循（）。A：健全性原则和有效性原则 B：适当控制原则 C：相互制约原则 D：成本效益原则
30：基金信息披露编报规则包括（）。A：主要财务指标的计算及披露 B：基金净值表现的编制及披露 C：会计报表附注的编制及披露
D：投资组合报告的编制及披露和货币市场基金信息披露特别规定
31：描述公司成长性的指标通常有（）。A：资本权益比率 B：持续增长率 C：红利收益率 D：杠杆收益率
32：根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件有（）。
A：有明确、合法的投资方向 B：有明确的基金运作方式
C：符合中国证监会关于基金品种的规定 D：不与拟任基金管理人已管理的基金雷同
33：基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。A：个人的性格特征 B：过往的业绩 C：投资管理能力 D：风险控制能力
34：基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）。A：基金资产保管 B：代理清算交割 C：净值评估
大家论坛http://club.topsage.com/ D：投资运作监督
35：关于积极债券组合管理说法正确的是（）。
A：水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略 B：久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C：对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D：一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
36：基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。
A：委托投资单个资产管理计划初始金额不低于l00万元人民币 B：能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C：委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D：能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
37：关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。A：公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准 B：督察长由总经理提名、董事会聘任
C：公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性 D：督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
38：对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。A：依法责令整改，暂停办理相关业务 B：监管谈话 C：出具警示函 D：暂停履行职务
39：场外资金清算包括（）等的资金清算。A：申购、增发新股 B：支付基金相关费用
C：开放式基金的申购与赎回 D：股票买卖
40：风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失，该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。A：违法违规 B：违反基金合同 C：技术故障 D：突发事件 三．判断题
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1：基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确。（）
2：开放式基金开放申购、赎回后，会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。（）
3：从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。（）
4：资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。（）
5：股票投资风格指数就是对股票投资风格进行业绩评价的指数。（）
6：基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。（）
7：托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高效运作。（）
8：未分配利润将转入下期分配。（）
9：风险准备金余额达到基金资产净值1％可不再提取。（）
10：不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异，即使是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。（）
11：基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。（）
12：公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）
13：投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10％。（）
14：投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。（）
15：投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。（）
16：投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。（）
大家论坛http://club.topsage.com/ 17：投资组合保险策略在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。（）
18：投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（）
19：标准差将一个股票基金的净值增长率与股票的某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。（）
20：为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的股票组合进行动态维护，并为此支付相应的交易费用。（）
21：收益率曲线追踪策略可以被视作水平分析的一种特殊形式。（）
22：水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。（）
23：适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（）
24：同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。（）
25：通过组合投资，能够减少直至消除的是系统性风险，而只承担影响所有股票收益率的非系统性风险。（）
26：通过组合投资，能够减少影响所有股票收益率的因素所产生的风险（系统性风险）。（）
27：投资学中的“组合” 一词通常是指个人或机构投资者所拥有的各种资产的总称。（）
28：基金管理人不可能操纵估值结果。（）
29：投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。（）
30：投资对象多元化是基金产品多元化的重要前提，各类金融工具及其衍生产品的种类越多，基金产品创新的空间就越大。（）
31：特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（）
32：特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。（）
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33：通常，只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基会份额的直接买卖，一般资金规模较小的普通投资者通常经过基金代销机构进行基金的申（认）购与赎回或买卖。（）
34：在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。（）
35：有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。（）
36：有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（）
37：由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。（）
38：由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。（）
39：由基金投资者直接支付的费用有申购费、赎回费和基金托管费。（）
40：在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。（）
41：在基金的发展历史上，早期的基金基本上是封闭式基金。（）答案部分
42：在股票投资中，投资收益等于期内股票红利收益和价差收益之和。（）
43：与替代互换相区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的。（）
44：与替代互换相比，市场间利差互换的风险要更小一些。（）
45：与私募基金必须遵守基金法律和法规的约束并接受监管部门的严格监管相比，公募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少。（）
46：公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所应当经过2／3以上的独立董事通过。（）
47：与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。（）
48：在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。（）
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49：信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合，以求获得市场平均的收益水平。（）
50：行为金融理论认为，所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性。（）
51：小公司效应就是我们在股票投资风格管理中曾经提到的，以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。（）
52：信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的各种不利风险因素。（）
53：现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。（）
54：狭义的基金评价包括对基金公司的评价。（）
55：系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。（）
56：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。（）
57：相对于前面提到的消极战略来说，类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法。（）
58：一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家。（）
59：移动平均法可以参考协方差的计算公式来测定股价的背离程度。（）
60：要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由独立的第三方来进行估值。（）
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