北京下半年期货从业资格证《期货法律法规》重点内容4考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货法律法规考试真题”。
北京2015年下半年期货从业资格证《期货法律法规》重点
内容4考试试题
一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、一国的供求数量来看，期末的库存与供求之间的关系式为：期末库存＝期初库存+当期产量+当期进口量-当期出口量-当期消费，其中属于当期可供应量的是
A：期初库存、当期产量、当期进口量
B：期初库存、当期产量、当期出口量
C：期初库存、当期产量、当期消费
D：当期进口量、当期出口量、当期消费
2、期货居间人的下列行为属于越权的有__。
A．代理签订《期货经纪合同》
B．代签交易月账单
C．代理客户委托下达交易指令
D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务
3、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的交易保证金为__元。
A．20400 B．20300 C．20200 D．0
4、温和通货膨胀是指通货膨胀率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%
5、期货公司的独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A．1 B．2 C．3 D．4
6、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
A．1 B．3 C．5 D．7
7、期货交易所中由集合竞价产生的价格是__。
A．最高价
B．最低价 C．开盘价和收盘价
D．最高价和最低价
8、从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．中国证监会和期货公司
D．中国证监会和中国期货业协会
9、由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时方便地成交所产生的风险，属于。
A：价格风险
B：代理风险
C：交易风险
D：交割风险
10、在图中，最高价和最低价之间为一条竖线段，开盘价以位于竖线左侧的短横线表示，收盘价以位于竖线右侧的短横线表示。
A：分时图
B：Tick图
C：竹线图
D：K线图
11、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。
A．监管会员及客户
B．指定交割仓库
C．指定期货保证金存管银行
D．调整期货交易所收取的保证金标准
12、采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场，应当在规定的期限内进行整改．
A：国务院期货监管管理机构
B：国务院
C：国务院商务主管部门
D：国务院工商行政管理部门
13、下列关于持仓限额的说法，不正确的是__。
A．交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额
B．套期保值交易头寸的持仓不受限制
C．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额
D．会员、客户持仓达到但未超过持仓限额的，可以同方向开仓交易
14、美式期权的买方在支付了权利金后，便取得了在未来某特定时间买入或卖出某特定资产的权利，“在未来某特定时间”是指__。
A．只能是期权合约到期日这一天
B．合约到期日之前的任何一天
C．交易所规定可以行使权利的那一天
D．合约到期日或到期之前的任何一个交易日
15、在芝加哥期货交易所某交易者在2月份以18美分/蒲式耳的价格卖出一张7月份到期、执行价格为350美分/蒲式耳的玉米看跌期货期权，当标的玉米期货合约的价格跌至330美分/蒲式耳，期权价格为22美分/蒲式耳时，如果对手执行该笔期权，则该卖出看跌期权者__美元。
A．亏损600 B．盈利200 C．亏损200 D．亏损100
16、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。
A．该分支机构住所地
B．期货交易所住所地
C．该期货公司总部
D．期货公司营业部
17、CTA是（）的简称。
A．商品交易顾问 B．期货经纪商 C．交易经理 D．商品基金经理
18、结算机构的职能包括__。
A．设计期货合约
B．结算期货交易盈亏
C．担保交易履行
D．控制市场风险
19、下列有关商品需求量的决定因素的说法，错误的是__。
A．商品价格越高，需求量就越小
B．互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品的需求量增加
C．收入增加导致对商品需求量的增加
D．预期某商品价格会上涨时，该商品的需求会增加
20、沪深300股指期货的基期指数定为。
A：100 B：200 C：300 D：1 000
21、目前，金融界测量市场风险的主流方法是。
A：风险列举法
B：流程图分析法
C：风险估算法
D：VaR方法
22、若市场处于反向市场，多头投机者应__。
A．买入交割月份较远的合约
B．卖出交割月份较近的合约
C．买入交割月份较近的合约
D．卖出交割月份较远的合约
23、基本分析法不分析__。A．商品的供求关系变化
B．经济周期因素
C．自然因素
D．期货合约交易量变化
24、下列移动平均线中，稳定性最大的是__。
A．MA(5)B．MA(10)C．MA(15)D．MA(30)
25、理事会的权利包括____ A：交易权利
B：决定交易所员工的工资
C：召集会员大会
D：管理期货交易所日常事务
26、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。
A．期货套利者
B．期货投机者
C．风险承担者
D．套期保值者
二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险
B．投机的目的是获取较大利润
C．投机者主要获取价差收益
D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
2、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。
A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
3、下列有关交割违约的表述正确的是（）。
A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约
B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
4、期货从业人员受到纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训．
A：训诫
B：公开谴责
C：暂停从业资格
D：撤销从业资格
5、下列关于会员制期货交易所专业委员会的说法，正确的有__。
A．理事会下设若干专业委员会
B．一般由理事长提议，经会员大会同意设立
C．理事会委派的理事主持各专业委员会
D．新品种委员会负责批准新的期货品种合约上市交易
6、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向报告。
A：期货交易所
B：全面结算会员期货公司住所地的证监会派出机构
C：非结算会员住所地的证监会派出机构
D：期货保证金安全存管监控机构
7、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为__。
A．正向市场
B．反向市场
C．逆转市场
D．现货溢价
8、以下期货经纪合同无效的是（）。
A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同
B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格
C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同
D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
9、下图是某交易者的持仓方式，对该操作策略描述正确的是。
A：金字塔式买入
B：金字塔式卖出
C：倒金字塔式卖出
D：先进行倒金字塔式建仓，然后进行金字塔式减仓
10、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A．周报表
B．月报表
C．季度报表
D．年报表
11、国际收支出现大量顺差时会导致下列____经济现象。
A：本币汇率上浮，出口增加
B：本币汇率上浮，出口减少
C：本币汇率下浮，出口增加
D：本币汇率下浮，出口减少
12、以下期货合约中，交易单位为10吨/手的有__。
A．大连商品交易所大豆期货合约
B．郑州商品交易所小麦期货合约
C．上海期货交易所阴极铜标准合约
D．上海期货交易所天然橡胶期货合约
13、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的．
A：标准 B：条件
C：处置措施
D：免责条款
14、下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。
A．未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C．对所经营的商品进行虚假宣传的D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的
15、按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有__。
A．年度报告
B．半年度报告
C．季度报告
D．月度报告
16、影响期权价格的因素包括（）。
A．无风险利率
B．期权执行价格与标的物价格
C．标的物价格波动率
D．期权距到期日剩余时间
17、中金所应当从等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案．
A：投资者经济实力
B：股指期货产品认知能力
C：投资经历
D：家庭背景
18、有下列（）情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的律师
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的注册会计师
C．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人
D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人
19、套期保值的效果主要是由____决定的。
A：现货价格的变动程度
B：期货价格的变动程度
C：基差的变动程度
D：交易保证金水平
20、____依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
A：中国证监会及其派出机构
B：中国期货业协会
C：期货交易所
D：商务部
21、期货价格的构成要素包括__。
A．商品生产成本
B．期货交易成本
C．期货商品流通费用
D．预期利润
22、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。
A．因果联系原则
B．过错责任原则
C．责任自负原则
D．公平责任原则
23、郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1120元/吨，买入价格为1121元/吨，前一成交价为1123元/吨，那么该合约的撮合成交价应为__元/吨。
A．1120 B．1121 C．1122 D．1123
24、期货市场的基本职能有__。
A．资源配置
B．规避风险
C．风险定价
D．价格发现
25、中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，（）。
A．检查人员不得少于2人
B．应当出示合法证件和检查通知书
C．不得泄露所知悉的商业秘密
D．不得少于4人
26、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。
A．期货套利者
B．期货投机者
C．风险承担者
D．套期保值者
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