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2017年黑龙江基金从业资格：私募股权投资的运作方式考
试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A：强势有效市场 B：有效市场
C：非强势有效市场 D：弱势有效市场
2、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。A．封闭期的收益公告 B．开放日的收益公告 C．节假日的收益公告 D．偏离度公告
3、__应取得中国证券业执业证书。A．基金管理公司的全部基金销售人员
B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员
D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
4、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5%
5、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。A．行业集中度 B．持股集中度
C．基金持股的平均时间 D．股票周转率
6、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识 B．证券投资基金 C．证券交易
D．证券投资基金销售基础知识
7、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。A．客户的寻找 B．客户的沟通 C．客户的促成D．客户关系的维护
8、具有良好择时能力的基金经理一般会__。
A．在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重 B．在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重 C．在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重 D．在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重
9、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值
10、下列免征营业税的收入有__。
A．非金融机构买卖基金份额的差价收入 B．金融机构买卖基金的差价收入
C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
11、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。A．2 B．3 C．4 D．5
12、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回
13、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__ A．承诺利用基金资产进行利益输送
B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处
C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
14、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所
D：证券登记结算公司
15、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。A．公司交易部 B．公司投资部 C．公司董事会
D．公司投资决策委员会
16、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
17、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模
B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力
C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务
D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品
18、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A．15 B．30 C．40 D．60
19、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。A．20%；2年 B．30%；3年 C．30%；2年 D．20%；3年
20、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。A．公司股 B．国有法人股 C．法人股 D．国家股
21、对基金的分析和评价应当遵循__原则。A．长期性 B．全面性 C．一致性
D．客观公正性
22、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。A．证券市场具有为资本决定价格的功能
B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场是投资者套期保值的场所
D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
23、基金是一种____投资工具。A：直接 B：间接 C：实业 D：债权
24、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。A．相互独立 B．相互不独立
C．进行合并，但单独做账 D．进行合并，不需单独做账
25、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券
26、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。A：18 B：19 C：20 D：21
27、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。A．浮亏
B．先浮亏后浮盈 C．浮盈
D．先浮盈后浮亏
28、关于开放式基金描述不正确的有__。
A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户 B．非交易过户不包括“捐赠”的情形
C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费
D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结
29、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。A．销售服务费
B．基金份额持有人大会费用 C．基金的赎回费用
D．基金的证券交易费用
30、场内申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。A．临时信息披露 B．基金年度报告 C．基金托管协议
D．基金份额净值公告
32、我国开放式基金的赎回方式是__。A．数量赎回 B．金额赎回 C．份额赎回 D．批量赎回
33、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
34、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____ A：降低 B：增加 C：不变
D：都有可能
35、最易受到购买力风险损害的证券是__。A．优先股
B．浮动利率债券 C．保值补贴债券 D．普通股股票
36、根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息知情人的有__。A．发行人的首席执行官 B．持有公司1%股份的股东 C．保荐人
D．从股民论坛看到内幕信息的人
37、下列属于社会公益基金的有__。A．教育发展基金 B．养老基金 C．福利基金
D．文学奖励基金
38、QDII基金__进行认购。A．可以用人民币
B．可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币 C．只可以用人民币
D．只可以用美元或其他外汇货币为计价货币
39、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。A．审阅并分析基金管理公司年度报告 B．进入基金管理公司进行检查
C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告
D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
40、QDⅡ基金交易与一般开放式基金交易的区别主要有__。A．币种
B．拒绝申购的情形 C．暂停申购的情形
D．巨额赎回的处理办法
41、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行市场是流通市场的延续 C．发行价格受交易价格影响 D．发行市场是流通市场的基础
42、基金管理人的主要收入来源是__。A．基金投资收益 B．基金管理费 C．基金托管费 D．基金申购费
43、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。A．4% B．5% C．8% D．12%
44、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。A．误导 B．内幕交易 C．不公平交易 D．投资损失
45、基金宣传推介材料可以__。A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
46、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用____制度。A：T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割
47、债券的票面要素包括__。A．债券的票面价值 B．债券的到期期限 C．债券的票面利率 D．债券发行者名称
48、证券市场本质上是__直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．估值
D．有价证券
49、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。____ A：50% B：70% C：80% D：100%
50、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金资产净值的复核
51、____即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人
D：基金市场服务机构
52、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。A：淄博乡镇企业投资基金 B：武汉证券投资基金 C：深圳南山投资基金 D：富岛基金
53、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额发售机构 D．基金监管机构
54、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A：封闭式基金 B：开放式基金 C：公司型基金 D：契约型基金
55、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部 B．研究部 C．交易部
D．监察稽核部
56、基金市场的参与主体可以分为__三大类。A．基金当事人 B．上市公司
C．基金监管机构和自律组织
D．基金销售机构等市场服务机构
57、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
58、____反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。A：算术平均收益率 B：平均收益率
C：时间加权收益率 D：几何平均收益率
59、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。A．以股票投资为主的基金 B．以债券投资为主的基金 C．以浮动收益投资为主的基金 D．以固定收益投资为主的基金
60、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。A．商业银行 B．证券公司
C．证券投资咨询机构 D．基金管理公司
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