课题选定与题目设计 ――学位论文写作方法（一）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“课题选定与题目设计”。
一、引言
（一）关于学术论文的一般理论
1、学术论文是用来表述学术研究成果的一种文体
学术论文的上位概念是论文（议论文）。论文与其他文体如记叙文、抒情文的区别在“论
”，即：论述、论证、论说。论文，以是否具有学术性为标准，可以分为：学术论文与非
学术论文。非学术论文，指一般报刊杂志上的论文，例如：社论、评论、短论、时评、评
论员文章等。学术论文，包括学术报刊上的学术论文、专题研究论文（长篇专题研究论文
即所谓专著）、学位论文，是用来表述科学研究成果的文体。
2、学术论文的大致分类
学术论文可分为：一般学术论文；研究性学术论文。
一般学术论文，指学术刊物上的学术论文，一般篇幅较短；
研究性学术论文，包括：长篇专题研究论文、硕士学位论文、博士学位论文。
3、研究性学术论文的写作过程即是学术研究过程
社会科学研究，尤其法学研究，研究的对象主要是法律、法学著作、判例等文本，属于文
本研究。即使所谓法社会学研究，进行问卷调查和统计、分析，最终也要归结为文本研究。
文本研究的过程，也就是写作论文的过程，分析文本、研究文本、写作论文，是同时的，不可截然区分。因此，研究性学术论文的写作过程，即是学术研究过程，学术研究的成果，即是所完成的学术论文。研究所得到的结论，称为基本学术见解，只是到了论文写作完
成之时，亦即学术研究过程终结之时，才最终形成。
非学术论文和一般学术论文则不同，基本学术见解早就存在，下笔之时，主题思想已经存
在，俗话说已有“成竹在胸”。论文的写作过程，不是研究过程，而是表达过程。其中进
行论证、论述、论说，是为了表述已经存在的主题思想、基本见解。研究性学术论文当然
也有论证、论述、论说，主是为了研究，为了得出研究结论，即形成基本见解。
（二）学位论文的七要素
1、选题
2、资料
3、结构
4、方法
5、见解
6、文章
7、社会责任
本次讲座只讲第一个要素“选题”。
二、学位论文的选题
（一）选题的意义
1、选题，是学术论文写作的开始，实际上就是选择和确定研究课题、研究方向的过程，是极为重要的一步（引自《汉语写作学》）；
2、选题，是科学研究能力之一；
3、博士、硕士论文的选题，是决定论文是否成功的关键。
有的导师预先拟定若干题目，分配给学生。这样也可能完成较好的甚至优秀的学位论文。
但学生没有学会如何选题，其学术研究能力不完整，缺乏选题的能力。不掌握选题和题目
设计的方法，就只能参加别人的课题组，承担部分章节的写作，而不会自己设计课题，不
能担任课题组负责人。现今所谓“学科带头人”，选题能力是其重要素质之一。
博士、硕士研究生应当在第一学年结束前确定选题。
（二）课题选定
课题选定的四项要求：
1、有学术性、理论性
2、有实践性、针对性
3、有充足的资料
4、能够扬长避短
1、有学术性、理论性
答辩委员会成员评价学位论文，首先是判断其选题是否具有学术性、理论性。评价的结果，如果得出没有学术性、理论性，或者学术性、理论性较小的判断，该论文是否能够通过
就成了问题。可见，缺乏学术性、理论性的课题，亦即纯粹技术性的、实用性的课题，不
适于作为学位论文的选题。例如所谓“执行难”、“裁判不公”等虽说是重大的问题，但
不是学术问题、理论问题，就不适于选作学位论文的课题。有的属于政策性、对策性课题，也不适于作学位论文选题。
学位论文的选题应当是：研究一项法律理论，或者研究一项法律制度，或者研究一个法律
原则，或者研究一个法律概念。
答辩委员会成员或者其他专家在评价一篇学位论文时，所说该课题具有较强的学术性或理
论性，是指什么而言的呢？换言之，判断一篇学位论文学术性、理论性之有无、大小的标
准是什么？
符合下述五种情形之一，即可认为具有学术性、理论性：
其一，补白性选题
这一课题前人没有研究，至少是国内法学界没有作过研究，这叫补白，填补研究的空白，属于有学术性、理论性。
其二，开拓性选题
这一课题前人虽然有所研究，但成果很少，仅有几篇1般性文章，或者仅研究其个别部分、个别侧面而不是全部，本文将研究的范围拓宽了，研究的程度加深了，作了系统、全面、深度的研究，这叫有开拓性，属于有学术性和理论性。
其三，提出问题性选题
这一课题是社会生活或法律生活中出现的新情况、新问题，过去没有或没有意识到，当然
更谈不到研
究，现在提出这一问题本身就具有价值，标志学术研究的进步，也许本文还做
不到系统、全面、深入的研究，其学术性和理论性就表现在率先提出问题。
其四，超越性选题
这一课题前人已经作过很多研究，可能已经形成通说，但本文根据社会生活和法律生活的重大发展，总结实践中的新经验，回答了实践中的新问题，所作出的研究结果远远超过了
前人所达到的程度和水准，当然具有学术性和理论性。
其五，总结性选题
这一课题在不同的时代、不同国家都有很多研究成果，不同的研究都有所侧重，有其局限，有所不足，本文在前人所取得的研究成果基础上作系统、全面、深入的带总结性的研究，这叫集其大成，当然具有学术性和理论性。
2、有实践性、针对性
一个课题虽然有学术性和理论性，但如果在现代法治已经没有地位，现代社会中不发生这
样的问题，你的研究对我们的国家、民族的发展进步有什么用处，对于民主、法治和人权
有什么意义？这叫不具有实践性、针对性。须说明的是，法史学研究，不能这样要求。
须注意的是，有的课题，在当时可能没有什么实践性、针对性，例如80年代初期，研究破
产法，研究期货、证券制度，往往会被人指责缺乏实践性、针对性。谈论实践性当然不能
局限于当时，要预见到社会的发展。第一篇以证券交易法律制度研究为题的博士论文在选
题时，我国还没有证券交易所；第一篇研究建筑物区分所有权制度的博士论文在选题时，北京还没有几座公寓式大厦，住宅商品化政策还没有出台，能够说这样的选题没有实践性
吗？再者，对实践性、针对性的要求，不可绝对化，不是什么研究都要求实践性、针对性
。例如英美法上的某些制度，即使对我国法制不可能有多少参考价值，我们仍可选作学位
论文题目。
3、有充足的资料
法学研究属于文本研究的性质决定，选题还应当考虑的一个重要问题是资料是否足够。有的选题虽然有重大的理论意义和实践性，但缺乏足够的资料，不可能成就一篇高质量的学
位论文。因此，选题是否适当，不能只看学术性、实践性，一定要考虑资料是否充分？没
有充分的资料，再好的选题，也应舍弃，不可勉强。论文写到中途，因为资料缺乏，写不
下去，不得不重新更换选题，就被动了。
4、能够扬长避短
兵法上说“知己知彼，百战不殆”。学术研究何尚不是如此？前述三项要求，目的是做到
“知彼”，即了解研究对象。第四项要求，是要“知己”。了解自己的长处和短处，尽可
能回避自己的短处，尽可能发挥自己的长处。
判断自己的长处、短处，主要考虑以下三个方面：
其一，是否擅长抽象思维？
有的人擅长抽象思维，擅长论辩，而另外有的人却不擅长抽象思维，不擅长论辩。阅读的范围宽，哲学、经济学、历史学等等读过不少，自然喜好辩论，擅长辩论。除专业著作外，很少读其他著作，对哲学、经济学、历史学缺乏兴趣，自然不擅长抽象思维。在选题时
一定要考虑自己的长处、短处，使所选题目符合自己的长处，自己的短处可以避开。
学术论文选题，大抵可以分为两种类型：
其一，理论型选题； 其二，制度型选题。
法理学领域的课题大抵属于理论型，就是民法领域也有理论型课题。迄今较优秀的民法博
士学位论文，属于制度型选题的较多。
在写作的难易程度上，理论型选题较难，制度型选题较易。理论性课题，需要作者有较强的抽象思维能力和驾驭理论的能力，擅长抽象思维的人可以充分发挥其长处。如果不擅长
抽象思维的人选理论性选题，就会很吃力，感到难以驾驭，讲不出多少道理。就应当回避
理论性选题，而选择制度型选题。
制度型选题，所研究的是现实存在的法律制度，是一种存在，虽然不同于物质存在。法律
制度，例如民法上的各种制度，法人制度、时效制度、抵押权制度、建筑物区分所有权制
度、相邻关系等，是一种制度存在，有其定义、内涵、外延，有其构成、内容、目的、功
能等，相对而言，容易把握、驾驭，容易成功。但一个擅长抽象思维的作者选了制度型选
题，就发挥不了其长处。在博士、硕士研究生阶段，由于时间、精力及知识积累的限制，擅长抽象思维的人，很可能不擅长制度研究。选择了制度型选题，很可能正是其短处。
其二，掌握外语种类及程度如何？
各人掌握外语的语种和程度有不同。一个英语很好的博士生选择一个大陆法上特有的制度，长处得不到发挥，并且正好是其短处，例如论物权变动，由于英美法没有对应的制度，英语很好却一点也用不上，有很多德国、日本资料却不能利用，你叫他怎么能够完成一篇
高水准的学位论文？反之，一个德语、日语很好的研究生，选一个英美法上特有的制度，也是如此。
其三，专业知识上的长处和短处
现在的硕士生、博士生，大抵在专业知识上有所欠缺或偏重，因此在选题时要注意回避自
己的短处。例如，对某个外国的法律掌握较好，而对国内的法制反到很生疏，如选择研究
该外国法律制度的选题，可以扬长避短。这里顺便提到研究外国法律制度的价值问题，有的人认为研究外国的法律制度，没有什么创造性，否定其学术价值和实践价值。把某外国
某项法律制度研究清楚，供作我国立法和理论研究的参考，这就是其价值。将外国的某项
制度、理论引人国内，使之体系化、条理化，以便我们能够了解、把握、借鉴，这就是学
术性和实践性。
（三）题目设计
其一，题目设计的四项要
求：
第一项要求：题目要新颖
第二项要求：题目与内容相符
第三项要求：题目大小适当
第四项要求：能够扬长避短
第一项要求：题目要新颖
一篇学位论文的题目，就是该学位论文的名称，类似于自然人的姓名和法人的名称。通过
给学位论文设计一个题目，首先，是要明示作者所研究的对象，使读者（更重要的是答辩
委员会成员）一望而知作者所研究的是什么；其次，要确定一个研究的最佳角度，将自己的研究限定在一个适当的范围，选择一个最好的切入点，现在时髦的说法叫“进路”；最
后，还要能够引起读者的阅读兴趣。
题目一般化，甚至千篇1律，千人一面，不可能给读者和答辩委员会成员、评定论文的专
家以好的第一印象。有一个时期，很多法学论文的题目雷同，都是关于什么什么的几个问
题，关于什么什么的若干问题，或者关于什么什么的三论，显然不能给人以好的第一印象
。一般化的题目还会起反作用，读者心里说，连一个新颖一点的题目都拟不出来，可见作
者的能力不怎么样！答辩委员会成员则会怀疑作者是否具有独立从事科学研究的能力。
切不可因小失大！
不适当的题目设计的实例：
博士论文题目：商法若干理论问题研究
作为对照，举一些较好的博士论文题目设计：
题目：国际贸易惯例基本理论问题研究
题目：国际贸易中银行担保法律问题研究
题目：国际货币基金协定研究
题目：抵押权制度研究
题目：违约损害赔偿研究
第二项要求：题目应与内容相符
要求题目能够涵盖论文的全部内容。题目是关于某某制度的研究，但从论文的内容看，只
是研究该制度的一个方面或一个部分，或者论文内容超出题目的范围，都是内容与题目不
符。当然，不是说该制度的一切方面、全部内容都要研究，而是要求题目应涵盖该制度的主要方面、基本内容，如果不是这样，就要调整题目。
举一个实例： 博士论文题目：违约责任及其比较研究
本文内容，分五章：
第一章 违约责任概述
第二章 违约责任构成理论的基本研究
第三章 违约行为研究
第四章 归责事由研究
第五章 救济措施研究
评论： 这不能算一个好的题目设计。因为题目中使用了“及其”一词，相当于英文中的AND，给读者的印象是：本文要研究两个课题，一是违约责任，二是违约责任的比较。
而从内容看，作者的意思大概是：采用比较研究的方法研究违约责任。可以改为：“违约
责任研究”，或者“违约责任的比较研究”。
问题出在第五章。“违约责任”与“违约救济措施”是既有联系又有区别的两个不同概念，而违约救济措施超出了违约责任概念的外延。违约救济措施有多种，其中有的属于违约
责任形式，有的不属于违约责任形式。简而言之，论文题目涵盖不了第五章的内容。这是
文题不符的例子。
再举一实例：博士论文题目：期货市场风险管理的法律机制研究
从题目本身看，作者所要研究的范围很明确，似无问题。但我们看论文目录：
第二章 期货市场风险研究
第三章 期货市场风险管理机制的比较研究
第四章 建立我国期货市场风险管理法律机制的思考
第五章 期货交易所及其会员的法律地位
第六章 期货结算机构及其会员风险管理的法律机制研究
第七章 期货经纪商的法律地位及风险控制
第八章 期货交易的民事责任研究
评论：第八章显然超出了题目所限定的研究范围。民事责任，即使是期货交易中的民事责
任，也不能说只是风险管理的法律机制。因为“民事责任”不是“风险管理”的下位概念
。当然，作者有理由说期货交易中的民事责任，可以发挥风险管理法律机制的作用。但绝
不是期货交易中的民事责任所发挥的作用的全部。因此，第八章的内容已超出题目的范围，导致文题不符。解决的方法，一是干脆删去第八章；二是调整题目，例如加一个副题：
期货市场风险管理的法律机制研究――兼论期货交易中的民事责任
再举前面提到的题目： 商法若干理论问题研究
其内容包括六章：
第一章 商法的产生、演变及大陆法系商法和英美法系商法
第二章 商法的调整范围及对经济关系的深刻影响
第三章 民商分立与民商合一的理论评析
第四章 传统商法向现代商法的演变及特征
第五章 商法在中国的历史命运和在市场经济条件下的新生
第六章 商法在我国法律体系中的地位
评论： 从各章标题看，能够说各章的内容都是商法的理论问题吗？都是商法的重要理论
问题吗？都是商法的基本理论问题吗？恐怕不能。应当肯定，本文内容之大部非理论问题，至少非重要理论问题。属于典型的文题不符。顺便提到，其结构亦不合逻辑，也不符合博士论文的其他要求。
第三项要求：题目的大小要适当
题目太大，必然空泛，题目太小，分量不够。题目大小，决定论文篇
们可以得出这样的认识：
所谓“副题”，是作者为了调整研究角度，或者限制研究范围，或者突出研究重点，而在论文题目（正题）之下，附加上的一个题目。
上举论文中，徐国栋的论文、吴汉东的论文，其副题是用来调整研究角度；董安生的论文、陈现杰的论文，其副题是用来限制研究范围和突出研究重点。加上副题后，论文的范围，与未加副题的情形比较，或者角度有所调整，或者范围有所限制，简而言之，使论文的范围缩小了。
而沈敏荣的论文则不同，加上副题后显然扩大了论文的范围。副题“法律的不确定性及其
克服”，相对于正题“反垄断法规则的比较研究”，副题的范围更大。这种副题的运用，正常不正常，适当不适当？我们看到，该论文出版时将正题、副题掉了个个儿：
原题目： 反垄断法规则的比较研究 ――法律的不确定性及其克服
出版时改为：法律的不确定性――反垄断法规则分析
这样一改，就符合了我们概括的一个规则：副题要比正题的范围窄，而不能相反。
有人也许会问：徐国栋论文的副题，难道与沈敏荣的副题不是一样的吗？是不一样的。徐
国栋的论文，其主题是从克服成文法局限性的角度研究民法基本原则，民法基本原则的作
用表现在多个方面，克服成文法的局限性是其中一个方面。质言之，正题“民法基本原则
研究”，其范围甚宽，副题“成文法局限性之克服”，范围较窄。符合前述规则。
这一规则的例外是，副题：兼论什么什么
目的不是要扩大研究范围，而是考虑到某一项内容与本文有较密切的关联，顺便予以论述
。因此，超出正题范围之外的仅是某一章、某一节。并且，这一小部分在整个论文中居于
次要的地位。如果删去这部分，并不损害论文的完整性。
举例：
正题：违约责任研究
副题：兼论违约救济措施
本文内容，分五章：
第一章 违约责任概述
第二章 违约责任构成理论的基本研究
第三章 违约行为研究
第四章 归责事由研究
第五章 救济措施研究
如果删去副题，同时删去第五章，论文的完整性并不受影响。
至于硕士论文，运用副题似乎没有多大的必要，因为硕士论文的选题本来就应当比较窄。
与其设计一个较大的题目，再加上一个副题来予以限制，不如直接设计一个较窄的题目。
博士论文是否也有同样的问题呢？以上引吴汉东的论文为例：
原题目设计：
论合理使用――关于著作权限制与反限制的研究
问题是正题太泛，已远远超出著作权法的范围。因为，不仅著作权有合理使用的问题，其
他权利也会发生合理使用的问题，例如不动产相邻关系上的通行权、取水权。本文主题也
不是要研究一般的合理使用问题，而只是研究“著作权”的合理使用，即著作权法上的合理使用问题。与其正题太泛，再运用副题来限制研究范围，不如将题目设计得适当，而不
设副题。我们注意到本文在正式出版时，将正题、副题合并，改为：著作权合理使用制度
研究
最后必须指出，作者为什么要设副题？为什么要通过副题的运用，以调整论文角度或者限
制其范围？目的是要发挥作者的所长，回避其所短。这在徐国栋的论文上表现得特别明显，如果不加副题，本文就属于制度型选题，作者在这方面并非所长，而作者擅长思辨的长
处也就难以充分展现出来。可见此副题的运用，达到了扬作者所长，避作者所短的目的。
相反的实例，就是前面已经提到的一篇研究所有权的博士论文：所有权功能论――财产制
度历史演变和比较研究
加上副题后论文的范围是扩大了还是缩小了？是难度减少了还是难度增大了？是将作者的短处回避了还是充分暴露出来了？作者的长处是否充分展现出来了？回答显然是：扩大了
研究范围，增大了研究难度，暴露了作者短处，回避了作者长处。可见，正是这一题目设
计，将作者自己推向了绝境！
如果将副题变换一下：所有权功能论――以拉丁美洲国家所有权制度为中心
其效果将恰好相反。如果干脆将正题、副题合并，改为：“拉丁美洲国家所有权制度研究
”，则作者的短处尽可能地被回避了，而作者的长处将充分展现出来。可见，副题的运用
宜慎重，切不可随意！
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