非法经营证券业务（定稿）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“个人不得经营证券业务”。
《证券法》
第一百二十二条 设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
第一百二十五条 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：
（一）证券经纪；
（二）证券投资咨询；
（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
（四）证券承销与保荐；
（五）证券自营；
（六）证券资产管理；
（七）其他证券业务。
第一百四十二条 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
第一百四十三条 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
第一百四十四条 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
第一百四十五条 证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。
第一百六十九条 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。
第一百七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
（一）代理委托人从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
（四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
（五）法律、行政法规禁止的其他行为。
有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
第一百九十七条 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第二百三十一条 违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
《关于整治非法证券活动有关问题的通知》
（三）关于非法经营证券业务的责任追究。任何单位和个人经营证券业务，必须经 证监会批准。未经批准的，属于非法经营证券业务，应予以取缔；涉嫌
犯罪的，依照《刑法》第二百二十五条之规定，以非法经营罪追究刑事责任。对于中介机构非 法代理买卖非上市公司股票，涉嫌犯罪的，应当依照《刑法》第二百二十五条之规定，以非法经营罪追究刑事责任；所代理的非上市公司涉嫌擅自发行股票，构成犯 罪的，应当依照《刑法》第一百七十九条之规定，以擅自发行股票罪追究刑事责任。非上市公司和中介机构共谋擅自发行股票，构成犯罪的，以擅自发行股票罪的共 犯论处。未构成犯罪的，依照《证券法》和有关法律的规定给予行政处罚。
《刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
关于经济犯罪的追诉标准
七
十、非法经营案（刑法第225条）违反国家规定，采取租用国际专线、私设转接设备或者其他方法，擅自经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务进行营利活动，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、经营去话业务数额在一百万元以上的；
2、经营来话业务造成电信资费损失数额在一百万元以上的；
3、虽未达到上述数额标准，但因非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务，受过行政处罚二次以上，又进行非法经营活动的。非法经营外汇，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，数额在二十万美元以上的，或者违法所得数额在五万元人民币以上的；
2、公司、企业或者其他单位违反有关外贸代理业务的规定，采用非法手段，或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据，为他人向外汇指定银行骗购外汇，数额在五百万美元以上的，或者违法所得数额在五十万元人民币以上的；
3、居间介绍骗购外汇，数额在一百万美元以上或者违法所得数额在十万元人民币以上的。违反国家规定，出版、印刷、复制、发行非法出版物，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、个人非法经营数额在五万元以上的，单位非法经营数额在十五万元以上的；
2、个人违法所得数额在二万元以上的，单位违法所得数额在五万元以上的；
3、个人非法经营报纸五千份或者期刊五千本或者图书二千册或者音像制品、电子出版物五百张（盒）以上的，单位非法经营报纸一万五千份或者期刊一万五千本或者图书五千册或者音像制品、电子出版物一千五百张（盒）以上的。未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，非法经营数额在三十万元以上，或者违法所得数额在五万元以上的，应予追诉。从事其他非法经营活动，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、个人非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在一万元以上的；
2、单位非法经营数额在五十万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的。
《关于办理本市部分刑事犯罪案件标准的意见》
５３．刑法第二百二十五条非法经营罪。
具有以下情形之一的，属于“情节严重”：
（１）个人违法所得３万元以上不满１０万元，或者单位违法所得１０万元以上不满３０万元；
（２）个人违法所得３万元以上不满１０万元，或者单位违法所得１０万元以上不满３０万元；
（３）个人非法经营报纸５００份以上不满１５０００份，或者期刊５０００本以上不满１５０００本，或者图书２０００册以上不满５０００册，或者音像制品、电子出版物５００张（盒）以上不满１５００张（盒）；
（４）单位非法经营报纸１５０００份以上不满５万份，或者期刊１５０００本以上不满５万本，图书５０００册以上不满１５０００册，或者音像制品、电子出版物１５００张（盒）以上不满５０００张（盒）；
（５）达到前四项各起点标准百分之五十以上，二年内因出版、印刷复制、发行非法出版物受过行政处罚两次以上，或者造成恶劣社会影响，或者其他严重后果。
具有以下情形之一的，属于“情节特别严重”：
（１）个人非法经营额３０万元以上，或者单位非法经营额１００万元以上；
（２）个人违法所得１０万元以上，或者单位违法所得３０万元以上；
（３）个人非法经营报纸１５０００份，或者期刊１５０００本、或者图书５０００册，或者音像制品、电子出版物１５００张（盒）以上；
（４）单位非法经营报纸５万份，或者期刊５万本、图书１５０００册，或者音像制品、电子出版物５０００张（盒）以上；
（５）达到前四项各起点标准的百分之八十以上，二年内因出版、印刷复制、发行非法出版物受过行政处罚两次以上，或者造成恶劣社会影响，或者其他严重后果。
第二章 证券经纪业务第一节证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的含义和特点(一)证券经纪业务的基本含义1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户......
证券经纪业务一、证券经纪业务的含义和特点证券经纪业务——是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。证券经纪商——指接受......
如何做好证券经纪业务？证券经纪业务，是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。我认为我国证券经纪业务的现状：硬件不强、软件质量......
证券交易流程投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。 (一)开立证券帐户不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所......
如何做好证券经纪业务证券经纪业务分为狭义的经纪业务与广义的经纪业务。狭义的经纪业务有时也称证券代理业务，它是指投资银行接受客户委托，按客户的合法要求，代理客户买卖证券......
