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公司在验厂评估中存在风险分析报告
第一部分验厂定义
验厂是指欧美采购商托付国际第三方公正机构（如：ITS、SGS、STR、GSV等）对自己的供给商进行审核和认证。主要内容包括：童工、工资、工时、职业健康、环境保护、安全防护、员工访谈、工厂反恐意识与控制等。
人权、职业健康、社会责任和反恐验厂验厂出现背景和进展趋势：
1．经济全球化，世界产业结构调整
2．消费者的关注
3．欧美国家的社会责任运动
4.财力和精神压力 1．经济全球化，世界产业结构调整
跨国公司权力膨胀，在世界范围内自由配置资源，在全球范围内自由选择供给商和合作伙伴。跨国公司通过将生产线转移到生产成本低廉的进展中国家，而建立了全球性生产网络。世界范围的资源流动和全球化的生产使跨国公司能够规避国际劳工法规，并且不受东道国劳工立法的制约。从低成本生产地区间的国际竞争中获得更大利润。许多灵活的机制被引进到劳工市场，减少了对大部分工人的安全保障。
2．消费者的关注
根椐一项在亚洲出口地区一项女工情况的调查，在东南亚遍存在的问题是超时加班、低工资以及强迫劳动，缺乏职业安全保障等。这些问题被频繁揭露出来以后，引起了人们对跨国公司生产中劳工状况的关注。①例如2000年8月，香港报纸连续报道了深圳某玩具厂存在使用童工，该厂美国客户通过调查后没有发觉童工，但确认厂存在加班加点严峻、工资偏低和提供虚假资料等问题。该客户因此取消了该工厂的供给商资格，其他客户也相继取消了订单，最后这家工厂被迫倒闭。（来自《南华早报》）②2002年6月东莞某鞋厂发生胶水中毒事件，其中12名工人确诊为职业性慢性正已烷中毒，该厂因此支付了100多万元医疗费，生产被迫停产整顿，政府罚款18万元。很多客户因此取消了订单。（来自《南方都市报》）
3．欧美国家的社会责任运动
①2000年9月26日在捷克布拉格反对世银、国基会的运动引起各方面的关注。连续多天有15000多人堵塞会场四周街道，指出两个国际组织实际是欧美大国压迫第三世界的工具。②2001年5月1日世界各地，从汉城到伦敦，从台北到墨西哥，都有大规模游行示威，要求保障劳工权益。③社会责任运动的产生，要求跨国公司必须采取一定的行动来恢复消费者的信心，例如承诺对合约工厂的责任；监督合约工厂的工作条件；发布合约工厂的有关资料；采取独立而非内部的监督等。④为恢复消费者信心，跨国公司纷纷制定出各自的社会责任守则，要求供给商遵守当地法规，保障工人的合法权益。例如：Levi Strau（列维服装）;Nike（耐克）;Reebok（锐步）;WAal-Mark（沃尔玛）;Disney（迪斯尼）等。
4.财力和精神压力
由于工厂面对的客户数量不同,有的工厂一年要接受多次审枋核,个别的工厂甚至几十次,并为此承巨大的财力和精神压力.制鞋业是劳动密集型最明显的行业,接受的审核也最多。虽然目前还没有要求供给商的上下游通过认证，但因其兼容性和普遍性，正在延伸至其他行业，有望成为行业内的ISO。例如德国零售商协会、英国书籍印刷组织、法国零售业组织等目前已采纳ICTI CARE PROCESS。
第二部分认证清单
1.公司概括简介2.公司组织架构图（相关人员姓名）3.厂区/厂房平面图4.营业执照
5.员工手册或厂纪厂规6.工厂工作时间及加班政策，工资和福利政策，禁止招收童工的政策，有关强
迫劳动和禁止使用囚工的政策，奖罚程序用记录，反卑视政策。7.宿舍规章制度。8.招工程序
9.人事记录（身份证复印件，人事档案资料－包括进厂日期，请假单，离职信/记录，警告信）10.劳动合同11.体检记录13.未成年工登记证及工作安排。14.综合计时批准文件。15.社保（五保或符合当地保险要求的证实文件）缴付记录凭证16.工卡/考勤表/工资表/工资扣除/（十二个月）17.工人签名工资条。18.厂房修建结构安全合格证19.厂房消防合格证。20.公司的健康安全政策，机器维修程序/记录，健康检查程序/记录，健康安全培训记录。21.安全主任资格证书（任命书，培训结业证书）22.消防上岗证/急救人员资格证书/灭火器材用火灾预警系统检查记录。23.消防火警演习/消防逃生程序/急救计划及记录，紧急事故处理程序。24.电梯起重设备登记准用/验收/机器，设备清单年检合格证。25.特种作业人员证。26.化学危险品仓许可/安全防范应急打措施/物料安全数据表，27.有害能源管制程序，化学危险品清单。28.车间作业环保监测报告。29.噪音测试报告。30.排污许可证/环保测验报告，废物收集程序/记录。31.食堂卫生许可证/食工健康证。32.工伤事故处理记录/防范打措施。33.保安守则/条例。34.工会或其它工人组织的会议记录/工会或工人代表选举程序及其职责。
第四部分验厂所要求的证书
【1】如果超时加班，则需提供综合演算工时的政府批文【2】 如果向员工提供的法定福利（包括社会保险）则需要当地社保部门提供的符合证实，最好有社会保险年检证【3】如果有未成年工的用工记录，则需提供对未成年工进行定期的健康检查；最好有未成年工录用的政府批文【4】建筑物的修建质量证书【5】锅炉，无火压力容器，以及气泵的每年专业安全证实（如果有的话）【6】饮用水的检验结果证书（如有）【7】灭火器每年由合格的技术人员的检验证实【8】EHS审核管理员的培训证书【9】专业电工的资格证实【9】车间空气检定证实【10】起重机、吊车的操作资格证实【11】起重机和吊机的安全检验证实（如有的话）【12】电梯的每年安全检验证实（如有的话）
【13】叉车操作工和其它工业动力车辆司机的证书【14】有害废弃物处理的证明【15】生产废水排放许可证【16】气体排放的许可证【17】生活污水排放许可证【18】宿舍设施修建质量证书 【19】食堂的卫生许可执照【20】饮食服务人员的健康证明【21】医护人员的资格明证实（如果工厂依靠内部人员提供紧急医护处理）
第五部分所需表单、记录、报告列表
1.所有相关法律文件的收集和保存2.合同必须签订时：凡在遵守ICTI守则或按时履行纠正措施计划方面有重大疏漏，便属违约，有关合同可以因此取消3.工作时数和加班工作程序4.非强迫性工作程序5.自愿加班工作协议6.工资和补偿程序7.雇用合同8.体检表9.补发厂证记录及收费记录10.工资单11.进职培训讲义及员工培训签到表12.未成年工人年度《体检表》13.身份证检查记录14.《未成年工人》花名册15.《儿童工人》花名册》（如有）
16.《加班通告》17.《自愿加班协议》18.《加班意向记录表》19.《请假单》20.《休假通告》21.《调班通告》22.《非强迫性工作程序》23.《不使用囚工程序》24.《供给商不使用强迫劳动和不使用囚工协议》25.《惩戒程序》26.《员工投诉及申诉程序》27.投诉记录28.保安员合同、保安员工作守则29.保安员培训记录30.处分通知31.防止卑视及骚扰程序32.升职/降职通知33.投诉处理调查表34.终止劳动合同记录35.员工代表和治理层会议记录36.员工代表声明37.健康、安全、环境和工作条件声明38.车间每日清洁记录39.厂务环境巡查表40.电工证41.维修培训记录42.机械设备日检查记录43.机械设备月检查记录44.机械设备维修记录45.工作间光度测定记录46.室内空气质量检定报告47.垃圾回收记录48.工程质量鉴定报告书49.在用锅炉压力容器安全调校验报千书50.压力容器（压力表）计量器具检定/校准托付单51.压力容器 特种设备使用登记证52.可饮用水年度水质检验报告53.《工作环境操纵程序》54.《消防操纵程序》55.《消防设施治理程序》56.《应急计划》57.消防疏散图58.消防安全主任名单59.消防安全主任证书59.消防安全评估60.警报系统巡查记录61.警报设备维修记录62.应急灯巡查记录63.应急灯维修记录64.出口指示灯维修记录65.消防证实66.应急灯检查卡67.消防演习照片68.消防演习通告69.消防演习员工签到表70.消防演习报告
71.风险评估表72.电气线路维修记录73.高温加工及明火作业工作程序74.灭火器巡查记录75.灭火器更换记录76.灭火器检查卡77.灭火器年度维修保养记录78.灭火器年度更换填料记录79.消防栓巡查记录80.消防栓检查卡81.灭火器使用培训签到表82.消防坚管巡查记录83.火灾事件调查报告84.环境健康安全程序85.环境健康安全事务统筹委员会成员名单86.环境健康安全事务审核员培训记录87.环境健康安全事务审核委员会成员培训记录88.环境健康安全事务审核委员会会议记录89.员工意见书/信90.MSDS91.有
毒有害化学品清单92.洗眼器检验记录93.洗手间清洁记录94.事故调查报告及纠正报告
95.工作岗位劳保用品评估表96.劳保用品培训签领记录97.有毒有害废弃物处理记录98.有毒有害废弃物转移单99.噪声岗位听力测试记录100.《安全治理责任人》证书101.《环境测试报告》102.《排放污染物许可证》103.《规范化排放口登记证》104.《建设项目环境保护设施竣工验收申请报告》105.《建设项目环保设施竣工验收监测表》106.《建设项目环境影响报告表》107.《污水排放许可证》108.食堂《卫行许可证》109.食物处理人《健康证》110.食堂单位营业执照112.急救人员培训记录表113.《急救箱医疗药品清单》114.医院培训证实115.轻伤记录表116.重伤调查表117.轻伤记录季度分析报告118.设备运行记录119.利器发放记录120.工作时间制度121.工资制度122.社保交费单据和证实123.EHS社会责任手册124.员工培训制度125.员工培训记录126.员工代表选举程序127.急救员证书128.消防员证书 128.药品发放记录 129.风险评估报告130.员工社会背景调查记录
第六部分一般验厂审核步骤与方法
1．首次会议
①介绍审核的目的、方法、时间安排、工作分工等。②提出需要审核的文件和资料清单③说明工人访谈的方法和要求④回答工厂代表提出的疑问
2．工厂参观
①了解工厂基本情况，厂房、人数、宿舍等②熟悉路线，了解重点
3．文件和记录检查
①验厂所要求的各种文件资料(如禁止使用童工规定、禁止卑视的规定等)②检查12个月的记录，最后3个月必须符合的要求
4．现场检查
①包括生产车间、仓库、宿舍饭堂、洗手间、门卫、医疗室等。
是三不用—不用童工.、不用囚工
团归属；三是一奉守—工厂奉守环保法规）
能拍照
5．工人访谈
①随机抽取②年龄可疑
一对一组
6．末次会议
①出具临时报告，决定是否推举的疑问其中3、4、5有可能同时进行
第七部分
1．清洁卫生差2．安全条件差
责人6．没有急救练习及消防演习
10．工资低于最低工资标准
份证或限制人身自由14．搜身、体罚、侵犯工人权利
17．“三合一”厂房，机器设备没有安全装置
检查并发给证书20．洗手间和洗浴设各不充足
备不充足24．灭火器和消防栓数量和分布不合理
27.危险物品没有采取二次防漏控制
第八部分
风险一：综合加班时间超时的风险
根据《劳动法》第四章 工作时间和休息休假
小时、平均每周工作时间不超过
第三十七条 对实行计件工作的劳动者，劳动定额和计件报酬标准。.、不用强迫劳工；二是四不拘—③了解生产情况，现场记录工人活动③工厂代表不得参加，单独房间进行②10天出具正式报告验厂通常的不符合点3．环境保护不达标7．没有提供和使用．非法雇用童工12．非法使用末成年工18．宿舍拥挤，住宿条件差21．通道有限25.不安全因素公司参加验厂存在的风险分析第三十六条44小时的工时制度。用人单位应当根据本法第三十六条规定的工时制度合理确定其重点关注ICTI三大原则（一④若有需要，可 ④可能是一对一，也可能是④回答工厂提出5．没有安全负MSDS9．超时加班13．收取押金、扣押身16．没有法定福利待遇19．末被当地卫生部门．无性别隔离23．通风设外来人员没有得到有效控制8②不拘性别，不拘种族，不拘宗教，不拘社③感谢厂方配合4．化学品不安全PPE8．没有1115．拖欠工资2226.国家实行劳动者每日工作时间不超过
第三十八条 用人单位应当保证劳动者每周至少休息1日。
第三十九条 企业应生产特点不能实行本法第三十六条、第三十八条规定的，经劳动行政部门批准，可以实行其他工作和休息办法。
第四十一条 用人单位由于生产经营需要，经与工会和劳动者协商后可以延长工作时间，一般每日不得超过1小时；因特殊原因需要延长工作时间的在保障劳动者身体健康的条件下延长工作时间每日不得超过3小时，但是每月不得超过36小时。
第四十四条 有下列情形之一的，用人单位应当按照下列标准支付高于劳动者正常工作时间工资的工资报酬：
（一）安排劳动者延长时间的，支付不低于工资的百分之一百五十的工资报酬；
（二）休息日安排劳动者工作又不能安排补休的，支付不低于工资的百分之二百的工资报酬；
（三）法定休假日安排劳动者工作的，支付不低于工资的百分之三百的工资报酬。
按照我公司目前情况，达不到法定工作时间要求，审核中发现我公司存在加班超时现象，综合加班提供不出劳动部门开具的有效综合加班时间证明。现在所有合作客户及第三方验厂审核对此项没有进行严格的要求，但要求企业要给与逐步改善，务必在一定时间段内达到法定要求。
风险二：未成年工从事危险工种和超时加班存在的风险
根据未成年工特殊保护规定，未成年工不得从事有毒、有害等危险性工作（详见：未成年工特殊保护规定）
《未成年工特殊保护规定》第六条
（一）安排工作岗位之前；
（二）工作满１年；
（三）年满１８周岁，距前一次的体检时间已超过半年。
第七条 未成年工的健康检查，应按本规定所附《未成年工健康检查表》列出的项目进行。
第八条 用人单位应根据未成年工的健康检查结果安排其从事适合的劳动，对不能胜任原劳动岗位的，应根据医务部门的证明，予以减轻劳动量或安排其他劳动。
第九条 对未成年工的使用和特殊保护实行登记制度。
（一）用人单位招收使用未成年工，除符合一般用工要求外，还须向所在地的县级以上劳动行政部门办理登记。劳动行政部门根据《未成年工健康检查表》
第十条 未成年工上岗前用人单位应对其进行有关的职业安全卫生教育、由用人单位统一办理和承担费用。
《劳动法》第五十八条
周岁未满18周岁的劳动者）。
第六十四条 不得安排未成年工从事矿山井下、有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳动。
第六十五条 用人单位应当对未成年工定期进行健康检查。
审核中发现，我公司存在未成年工（已满
验厂审核人员及审核标准要求，工厂使用未成年工时不能安排其加班。此条必须进行改善。
风险三：员工参保率过低存在的风险
验厂中发现国际营销中心现有员工
人员，含外围人员），占员工总人数的要求，但要求企业要给与逐步改善，务必在一定时间段内提高员工参保率。
风险四：加班费不能按照国家标准要求支付存在的风险用人单位应按下列要求对未成年工定期进行健康检查：、《未成年工登记表》，核发《未成年工登记证》培训；未成年工体检和登记，（未成年工是指年满 16岁不满18周岁）员工加班和加班超时现象，合作方及第三方2900人（含管理人员，不含外围人员），参保人数34.2%。现在所有合作客户及第三方验厂审核对此项没有进行严格的。16 992人（含管理国家对女职工和未成年工实行特殊劳动保护。
审核中发现我公司支付工人加班费是按照每小时2元计算（计件工资不作为加班工资），该项不作为不符合，审核方建议应逐步提高员工加班工资已逐步达到法定的950元/21.75天/8小时=5.45元最低要求要求。
另：要求我司在短期内必须完成对制度的修改，要求制度规定每周工作时间为5天/8小时，月加班时间不超36小时，加班费执行国家标准。短期内可以继续按照我司现行标准执行，但必须逐步给与改善。
风险五：公司聘用员工提供不出该员工的社会背景调查记录存在的风险
此项要求公司在职必须每年做一次无吸毒、犯罪记录的调查证明，以待被查。现在我公司提供不出相关证明，我公司在招聘员工时也没对该员工的无吸毒史、犯罪记录做任何调查，不利于安全管控。
风险六：化学品控制存在的风险
审核中发现我公司使用的化学品的技术说明书不对应，的防护，存放过程中没能进行二次的防漏，对化学品的存放混乱分类摆放不够好。建议我公司一是核对所使用的化学品及对应的技术说明书（生对土地的二次污染。因采取的措施是对化学品仓库地面进行硬化处理，按照分类储存原则对分类存放的物品进行地上加高10-1
5风险七：员工宿舍没有个人私密空间存在的风险
根据合作方及验厂第三方要求，方或第三方审核要求和建议，需要给每张床加床帘予以遮挡。此项必须整改。
风险八：没有污水处理及检测报告存在的风险
目前公司TR底车间的产品，部分需要进行喷漆处理，我公司使用的水幕式处理机在解决了喷雾沾染的同时产生了再生污水，此项为必改项。
风险九：固废（含化学废弃物）没有处理存在的风险
我公司的固废物（化学品废弃物、废油、废旧灯管等等）年产生量接近
每次验厂（含三合一管理体系审核与政府部门的检查）提供资料均为伪造，一旦被发现，我公司将面临提供虚假材料的风险，随之而来的将是高额的罚款以及更加严重的风险，势必带来公司负面影响。此项为必改项。
综合分析：
化学品成分说明不清楚，MSDS），二是对存放化学品的仓库进行二次防漏处理，避免因滴漏产员工宿舍内需给员工提供私密空间，不利于在使用过程中根据合作 以致不产生二次污染。15吨左右，但一直没有处理，厘米隔离处理。以确保员工个人隐私。此水环保部门及合作方及第三方验厂审核均要求予以处理，
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