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东海县农村信用合作联社管理岗位案件防控测试
单位： 姓名： 得分：
一、单项选择题（以下每题1分共30分）
1．银监会农村中小金融机构案件防控规划中提出分三步走目标，2011年工作重点是（C）。A、规范 B、强化 C、提升 D、巩固
2．中小金融机构的内部审计部门应当独立于经营管理，独立于内部控制政策的制定的执行，内审部门应对（A）负责。
A、董（理）事会 B、行长室 C、监事会 D、审计委员会
3．《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》和《江苏省农村信用社案件责任追究暂行办法》颁布实施具体日期是（D）。
A、2010年1月1日 B、2010年3月1日 C、2010年5月8日 D、2010年6月8日
4．《江苏省农村信用社案件责任追究暂行办法》中规定，涉案金额（C）以上的属于重大案件。A、20万元 B、50万元 C、100万元 D、1000万元
5．强制休假时间根据岗位特点和离岗审计需要视实际情况而定，原则上一次不少于连续（B）个工作日。
A、3 B、5 C、7 D、10 6．未按规定对信贷业务的真实性、合法性、合规性和安全性、流动性、效益性等情况进行调查或调查失实，且情节严重的，应给予责任人（D）处分。
A、警告 B、记过 C、记大过 D、降级（职）至开除
7．在核销贷款工作中泄露核销信息或内外勾结损害本单位利益的，应给予（D）处分。A、记过 B、记大过 C、撤职 D、撤职至开除
8.管理人员直接实施违规行为的，按照有关责任人员的处罚档次从重或加重处理，造成严重后果的给予（D）处分。
A、免职 B、停职 C、记大过 D、撤职至开除
9、在办理存款业务过程中，吸收存款不入账的，给予有关责任人员（D）处分。A、记过 B、记大过 C、留用察看 D、开除 10.（篡改或伪造客户网上银行申请资料的，给予有关责任人（D）处分：
A、记过 B、记大过 C、留用察看 D、开除
11、风险时间是风险因素没有被有效管理控制从而导致风险结果的时间，它是风险存在的（D）条件，在整个风险中占（）地位。
A.必要 核心 B.充分 重要 C.必要 重要 D.充分 核心
12、连续旷工超过（）天，或一年内累计旷工超过（）天的，应给予有关责任人员开除处分。（D）
A、3日、10日 B、7日、20日 C、10日、30日 D、15日、30日
13、违反利率政策，擅自对借款人的借款实行利息的减、免、停、缓的，给予有关责任人员（B）处分
A、记过 B、记大过至开除 C、降职 D、开除
14、在不良贷款清收、处置过程中，因失职造成本单位债权不能落实或导致贷款损失的，除给予经济处罚外，还应给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予（C）处分。
A、记过至撤职 B、记大过 C、留用察看至开除 D、开除
15、经营收入未列入会计账册的，给予有关责任人员（A）处分
A、开除 B、留用察看 C、撤职 D、记大过
16、经济周期的四个阶段是指：(C)A.繁荣——衰退——萧条——崩溃 B.繁荣——萧条——衰退——崩溃 C.繁荣——衰退——萧条——复苏 D.繁荣——萧条——衰退——复苏
17、监事会可以聘请（A）协助开展审计工作。
A、会计师事务所 B、律师事务所 C、监管机构 D、评估机构
18、营业期间，遇到公安、银监部门和上级主管单位人员需进入现金业务区、监控室等场所检查时，除核对其介绍信、身份证或工作证等有效证件、做好登记外，还须（D）陪同方可进入。A、有临柜人员或一般工作人员 B、有单位安全员
C、有上一级主要领导 D、有负责人或上级保卫职能部门负责人
19、安全保卫工作是经营管理的重要组成部分，纳入经营管理目标，实行（D）的管理办法。A、分级管理 B、领导负责 C、逐级负责、层层落实 D、分级管理、逐级负责、层层落实
20、上级出纳（会计）管理部门查库，查库人应出示（C），由被查单位主管主任、行长（或指定的负责人）负责接待。
A、查库介绍信 B、身份证
C、查库介绍信和身份证 D、工作证
21、固定资产一般是指使用年限在（）年（不含）以上，单位价值在（）元（不含）以上，并在使用过程中保持原有物质形态的资产。（B）A、1年、2000元
B、1年、4000元 C、2年、2000元
D、2年、4000元
22、按照我国对商业银行的监管规定，商业银行对同一借款客户贷款余额与银行资本净额之比不得高于（C）。
A、5％ B、8％ C、10％ D、15%
23、贷后管理的期限是(D)。
A、从贷款问题出现之日到贷款本息收回之时为止 B、从贷款无法足额收回之日到贷款本息收回之时为止 C、从贷款问题出现之日到不良贷款重组完成之时为止 D、从贷款发放之日到贷款本息收回之时为止 24.节假日前，安排柜面营业人员的排班计划，确保代班授权人员始终在岗，营业期间保持（A）。
A、三人当班、两人临柜 B、三人当班、三人临柜 C、两人当班、两人临柜 D、两人当班、一人临柜 25.风险是指：（C）
A.损失的大小
B.损失的分布
C.未来结果的不确定性
D.收益的分布
26、信用社缴存法定准备金的比例由（A）决定。
A、人民银行 B、银监会 C、省联社 D、信用社法人
27、我国《票据法》所指的票据，是指（B）。
A、支票、汇票和银行承兑汇票
B、支票、本票和汇票 C、支票、银行汇票和商业汇票
D、支票、汇票和汇兑
28、设立农村信用合作社，应当具备下列条件：有符合银监会规定的章程；以发起方式设立且发起人不少于(B)人等。
A、100 B、500 C、1000 D、20029、在办理网上银行业务中，套取客户用户名、密码等信息的，给予有关责任人员(A)处分。A、开除 B、留用察看 C、撤职 D、记大过
30、银监会党委决定，从（B）年起再用三年的时间持续开展农村中小金融机构案件防控治理工作，A、2008年 B、2009年 C、2010年 D、2011年
二、多选题（每题2分40分）1．根据我国《物权法》，下列权利变动，未经登记不得对抗善意第三人的是（ABCD）。A．转让船舶所有权 B．设立地役权
C．以动产设立抵押权 D．互换土地经营承包权
2．案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面？（ABCD）
A．案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况 B．风险自查自评和排查工作情况 C．主动排查情况及成效 D．发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况 3．商业银行操作风险可以由以下哪些事项引起？（BCD）
A．不完善或有问题的外部程序 B．不完善或有问题的内部程序 C．员工和信息科技系统 D．外部事件 4．我国刑法中的“贷款诈骗罪”，一般包括哪些形式？（ABD）
A．编造引进资金、项目等虚假理由的 B．使用虚假的经济合同的、虚假证明文件的 C．夸大自身还贷能力的 D．使用虚假的产权证明作担保或者超出抵押物价值重复担保的 9．金融机构履行反洗钱义务可以采取的措施有（ACD）。
A．客户身份识别 B．反洗钱侦查 C．大额和可疑交易报告 5．银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的（ABC）。A．账户开立
B．资金调拨的用途 C．账户是否会被第三方控制使用 D．婚姻状况
6、全面风险管理的过程包括：（ABCDE）
A.风险学习 B.风险识别 C.风险评估 D.风险评价与决策 E.风险处理
7、风险评估是风险管理和经营决策的基础，目前，风险评估方法主要有：（ABDE）A.缺口分析法 B.情景分析法 C.财务报表分析法 D.风险价值法 E.久期分析法
8、目前，银行普遍采取的风险识别方法主要有：（ABC）
A.财务报表分析法 B.德尔斐法 C.故障树 D.缺口分析法 E.风险价值法
9、银行的三大主要风险是（ABE）
A.信用风险 B.市场风险 C.国家风险 D.流动性风险 E.操作风险
10、《巴塞尔新资本协议》的三大支柱是(ACD)。
11、商业银行以(ABD)为经营原则。
A、安全性 B、流动性 C、合法性 D、效益性
12、理事会履行职责采取以下方式(ABCD)等。A、召开理事会会议，并形成会议决议 B、审阅主任室的工作报告和财务会计报告
C、根据理事专长，按财务、社务和业务对理事进行工作分工 D、调查有关情况，必要时对联社主任进行质询
13、我国银行业监管机构对完善我国商业银行公司治理提出什么要求：（ABCDE）A、规范股东（社员）行为，防止股东（社员）操纵经营管理损害存款人利益。B、强化董（理）事会的独立性。C、明确行长（主任）职责。D、强化监事会的监督功能。
E、完善激励约束机构，增强银行活力。
14、中小金融机构的“三会一层”是：（ABCD）A、股东（社员）大会 B、董（理）事会
C、监事会议 D、高级管理层
15、内部控制评价程序包括哪几个步骤？（ABCD）
A、评价准备 B、评价实施 C、评价报告形成 D、反馈
16、银行安全保卫工作主要包括（ABCD）等内容。
A、金库管理 B、库款押运 C、营业场所的安全 D、枪支弹药管理
17、安全保卫案件主要包括（ABCD）绑架、爆炸等类别。A、盗窃案 B、抢劫案 C、诈骗案 D、涉枪
18、加强安全保卫工作，实现（BCD）相结合，切实防范抢劫、盗窃、诈骗案件和各类安全事故，是维护银行资金财产和员工人身安全的重要保障。
A、联防 B、人防 C、物防 D、技防
19、《江苏省金融押运安全保卫工作暂行规定》所称“押运”是指押送(ABCD)，以及其他贵重物品。
A、现金 B、金银 C、重要凭证 D、有价证券 20、金融押运安全保卫工作的基本任务是(ABCD)。
A、防盗窃 B、防抢劫 C、防突发事件 D、保障押运安全
三、判断题（每题1分计15分）
1．作为经营货币的特殊行业，银行与风险相伴而生。因此，防范风险、杜绝案件始终是保证银行业持续稳健发展的重中之重。（×）
2．银监会案件防控考核体系，总体方向是由“复合型模式”向“单一型模式”转变。（×）3．农村商业银行和农村合作银行行长可以代表高级管理层制定实施经营计划和投资方案。（×）4．在现代企业制度中，建立和完善企业资产所有者和企业经营者之间委托代理关系的核心是制定完善的财务策略。（√）
5．商业银行的业务创新是金融业务创新的核心内容。（√）
6、金融机构高级管理人员未经国家有权部门批准，不得在党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员，不得从事除本职工作以外的任何以营利为目的的经营活动。(√)
7、银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。(√)
8、借记卡不可透支款项，所以商业银行发行借记卡，不必按照实名制规定开立账户。（×）
9、抵押物依法被继承或者赠与的，抵押权不受影响。（√）
10、商业银行应当对各项业务制定全面、系统、成文的政策、制度和程序，在全行范围内保持统一的业务标准和操作要求，避免因管理层的变更而影响其连续性和稳定性。（√）
11、为保证安全，发电机、配电房内可以停运钞车，但不得停放其它机动车辆。（×）
12、消防器材、设施必须在公安机关指定的合格生产厂家购置，不得使用“三无产品”和伪劣商品。（√）
13、营业网点火警发生起始阶段，在场人员应立即撤离，等待“119”或“110”的救援。（×）
14、监控中心内如面积狭小，可以不设卫生间。（×）
15、营业网点的柜台高度，应不低于80厘米。（√）
四、论述题（任选一题，15分）
1、结合自己的工作岗位，浅谈如何做好案件防控工作
2、通过案件防控培训有何心得体会
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